(上接B9版) 中国银行股份有限公司自2004年8月26日成立以来，按照国家有关法律法规制定了新的公司章程，形成了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层构建的现代股份公司治理架构。董事会及其下设风险政策委员会是中国银行风险管理的最高决策机构，负责管理中国银行整体风险。董事会在其下设风险政策委员会的协助下，负责确定总体风险偏好，并监督管理层贯彻落实风险管理策略。风险政策委员会负责审定重大的信用风险、市场风
险、操作风险（含法律及合规风险）、流动性风险等政策和制度，审定风险管理战略（包括风险偏好）以及风险管理程序和内部控制制度；在董事会的指导下，风险政策委员会负责审查和批准重大风险管理政策，包括但不限于：本行拟进入或被限制进入的风险领域；风险限额和整体风险承受标准；本行拟采取的风险管理技术；本行风险授权的程序和标准。监督管理层对风险管理战略、政策和程序的贯彻落实情况，确保风险管理政策与程序在本行内部得到统一遵守，并向董事会提出建议。总行风险管理部是具体实施风险管理的牵头组织部门，根据风险管理战略的要求，传导、落实和执行各项具体风险管理目标，监督指导分支机构和业务部门的风险管理工作。
中国银行股份有限公司高级管理层下设内部控制委员会,内部控制委员会主席由行长担任，副主席和委员为管理层成员。委员会负责维护全行内部控制体系的总体运行，决定全行内部控制的基本制度，评估本行内部控制体系及制度的有效性，识别内部控制体系的不足和缺陷，决定采取改进措施并督导相关措施的落实和执行。总行法律与合规部牵头维护全行内部控制体系的总体运行，协调、监控、督导全行内部控制管理制度的执行工作，同时作为委员会秘书处履行支持服务职责。总行监察稽核部负责对全行内部控制建设和执行情况实施稽核检查并督促整改。各一级分行设内部控制委员会，负责维护本行内部控制体系的总体运行，决定本行内部控制的基本制度，评估本行内部控制体系及制度的有效性，识别内部控制体系的不足和缺陷，决定采取改进措施，督导相关措施的落实和执行。
托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官职位和风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。
3、内部控制制度及措施
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节。在敏感部位还建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全。建立有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。建立内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
4、其他事项
最近一年内，基金托管人基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）银华基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道6008号报业大厦19层
办公地址：深圳市深南大道6008号报业大厦19层
法定代表人：彭越
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
联系人：刘燕
（2）银华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城中二办公楼10层2-8室
电话：010-58163069
传真：010-58163027
联系人：田宁
（3）银华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海世纪大道1600号浦项商务广场5层511室
电话：021-50588827
传真：021-50588055
联系人：康茜
网址：www.yhfund.com.cn
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566（全国）
网址：www.bank-of-china.com
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533（全国）
网址：www.ccb.cn
（3）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东大道720号20楼
法定代表人：王益民
电话： 021-50367888-3006
传真： 021-50366868
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
（4）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法定代表人：段强
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：夏尚
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（5）西南证券有限责任公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A 幢
法定代表人：蒋辉
电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
西南证券飞虎网
电话：010-65544888－706
传真：010-65545030
网址：www.fayhoo.com
（6）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832455
传真：0755-25831718
联系人：杨柳
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
（7）东北证券有限责任公司
注册地址：长春市人民大街138－1号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李树
传真：0431-5680032
联系人：高新宇
开放式基金咨询电话：（0431）96688－99 0431－5096733
网址： www.nesc.cn
（8）平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳福田区八卦岭三路平安大厦3楼
法定代表人：叶黎成
电话：0755-82262888
传真：0755-82433794
联系人：余江、庄维佳
客服电话：95511
网址：www.pa18.com
（9）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客服电话：021-68419974
网址：www.xyzq.com.cn
（10）华泰证券有限责任公司
注册地址：南京市中山东路90号
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-721
传真：025-84579879
客户服务电话:（025）84579897
联系人：袁红彬
网址：www.htsc.com.cn
（11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市延平路135号
法定代表人：祝幼一
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
联系人：芮敏祺
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（12）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：朱利
电话：010-66568587
联系人：郭京华
网址：www.chinastock.com.cn
（13）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：4008888108
传真：（010）65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（14）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人：王志伟
电话： 020-87555888转各营业网点
传真：020-87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
（15）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人： 何如
电话： 0755-82130833转2181
传真： 0755-82133302
联系人： 林建闽
客服电话： 800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
（16）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518-8630
传真：021-68865938
联系人：王馨镭
网址：www.xcsc.com
（17）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：宫少林
传真：0755-82943237
联系人：黄健
客服电话：4008888111，0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（18）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.ecitic.com
（19）申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟路171号
法定代表人：王明权
电话：021-54033888-2919
传真：021-54038844
联系人： 王序微
客服电话：021-962505
网址： www.sw2000.com.cn
（20）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：平岳
电话：010-85185505-7249，85184012
邮政编码：100738
联系人：赵辉
网址：www.bocichina.com
（21）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
法定代表人：王明权
联系人：刘晨
客户服务电话：021-68823685
公司网站：www.ebscn.cn
（22）联合证券有限责任公司
地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦10层
法定代表人：马国强
联系电话：0755-82493561
传真：0755-82492187
联系人：范雪玲
网址：www.lhzq.com
（23）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市市南区东海西路28号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85023905
客户咨询电话：0532-96577
联系人：丁邵燕
网址：www.zxwt.com.cn
（24）海通证券股份有限公司
地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-53594566
传真：021-53858549
联系人：金芸
客户服务咨询电话：021-962503
网址：www.htsec.com
（25）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州市十梓街298号
法定代表人：吴永敏
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