无锡小天鹅股份有限公司股权分置改革说明书摘要 保荐机构：
董事会声明
本公司董事会根据相关非流通股股东的书面委托，编制本股权分置改革说明书摘要。本说明书摘要摘自股权分置改革说明书全文，投资者欲了解详细内容，应阅读股权分置改革说明书全文。
本公司股权分置改革由公司非流通股股东与流通A股股东之间协商，解决相互之间的利益平衡问题，因此本次股权分置改革由A股市场相关股东协商决定。中国证券监督管理委员会和证券交易所对本次股权分置改革所作的任何决定或意见，均不表明其对本次股权分置改革方案及本公司股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
特别提示
1、本次股权分置改革方案需经参加A股相关股东会议表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加A股相关股东会议表决的流通A股股东所持表决权的三分之二以上通过后方能实施。
2、若本股权分置改革说明书所载方案获准实施，公司股东的持股数量和持股比例将发生变动，但公司资产、负债、所有者权益、股本总数、净利润等财务指标均不会因股权分置改革方案的实施而发生变化。
3、小天鹅集团表示，代未明确表示同意的非流通股股东以及由于司法冻结等原因无法执行对价安排的非流通股股东先行垫付对价，垫付的对价由被代垫的非流通股股东偿还。在股权分置改革实施前，未明确表示同意的非流通股股东如同意参加股改，则仍可以按照其持股比例支付对价，小天鹅集团不再为其垫付。被垫付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应征得代其垫付对价的非流通股股东的同意，再由小天鹅A董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
4、本次股权分置改革所发生的各种费用，全部由小天鹅集团承担。
重要内容提示
一、改革方案要点
为了获取A股流通权，非流通股股东向流通A股股东支付1,584万股股票对价，相当于流通A股股东每持有10 股流通A 股将获得非流通股股东支付的2.2股股票的对价。
股权分置改革实施后首个交易日，公司所有非流通股股东持有的非流通股股份即获得A股上市流通权。
小天鹅集团表示，代未明确表示同意的非流通股股东以及由于司法冻结等原因无法执行对价安排的非流通股股东先行垫付对价，垫付的对价由被代垫的非流通股股东偿还。在股权分置改革实施前，未明确表示同意的非流通股股东如同意参加股改，则仍可以按照其持股比例支付对价，小天鹅集团不再为其垫付。被垫付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应征得代其垫付对价的非流通股股东的同意，再由小天鹅A董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
二、非流通股股东的承诺事项
1、法定承诺
根据《上市公司股权分置改革管理办法》的有关规定，全体非流通股股东自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。公司非流通股股东将严格遵守以上法定要求。
2、特别承诺
为了进一步保护流通A股股东利益，维护股价稳定，小天鹅集团承诺持有小天鹅A的原非流通股份自获得上市流通权之日起，三十六个月内不通过深圳证券交易所挂牌交易出售。
三、本次改革A股相关股东会议的日程安排
四、本次改革相关证券停复牌安排
1、本公司股票于2006年6月19日起停牌，最晚于2006年6月29日复牌，此段时期为股东沟通时期；
2、本公司董事会将在2006年6月28日之前（含本日）公告非流通股股东与流通A股股东沟通协商的情况、协商确定的改革方案，并申请公司股票于公告后次一交易日复牌；
3、如果本公司董事会未能在2006年6月28日之前（含本日）公告协商确定的改革方案，本公司原则上将刊登公告宣布取消本次A股相关股东会议，并申请公司股票于公告后次一交易日复牌；
4、本公司董事会将申请自A股相关股东会议股权登记日的次一交易日起至改革规定程序结束之日公司股票停牌。
五、查询和沟通渠道
热线电话：0510-83704003-2280
联系人：姚砚峰
传真： 0510-83720879
电子信箱： yaoyf@littleswan.com.cn
公司网站： http://www.littleswan.com.cn
证券交易所网站： http://www.szse.cn
摘要正文
释义
在本股权分置改革说明书摘要中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
一、股权分置改革方案
（一）改革方案概述
本公司董事会根据提出股改动议非流通股股东的改革意向，遵照有关股权分置改革的法律、法规、规则的规定，结合公司实际情况，本着“尊重市场规律，有利于市场的稳定和发展，切实保护投资者特别是公众投资者的合法权益”的基本原则，在保荐机构的协助下制定了股权分置改革方案。方案的实施不影响公司的资产、负债、股东权益、每股收益和每股净资产等财务指标，但会影响公司的股本结构。
1、对价安排的形式及数量
非流通股股东为其所持本公司非流通股份获得A股流通权向流通A股股东支付的对价为：非流通股股东向流通A股股东支付1,584万股股票对价，相当于流通A 股股东每持有10 股流通A 股将获得非流通股股东支付的2.2股股票的对价。
小天鹅集团表示，代未明确表示同意的非流通股股东以及由于司法冻结等原因无法执行对价安排的非流通股股东先行垫付对价，垫付的对价由被代垫的非流通股股东偿还。在股权分置改革实施前，未明确表示同意的非流通股股东如同意参加股改，则仍可以按照其持股比例支付对价，小天鹅集团不再为其垫付。被垫付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应征得代其垫付对价的非流通股股东的同意，再由小天鹅A董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
2、对价安排的执行方式
改革方案经A股相关股东会议表决通过后，公司董事会将刊登股权分置改革方案实施公告，于对价安排执行日，通过登记结算公司向方案实施股权登记日登记在册的流通A 股股东的股票帐户自动划入对价安排的股票。
每位流通A股股东按对价比例所获股票计算后不足一股的余股，按照《中国证券登记结算公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》中的零碎股处理方法处理。
3、执行对价安排情况表
注：其他非流通股股东应支付的Ａ股流通权对价5,225,616股，由小天鹅集团先垫付，但被垫付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得代其垫付对价的非流通股股东的同意，再由小天鹅A向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
4、有限售条件的股份可上市流通预计时间表
说明：G 日为改革方案实施后复牌首日
注1：不再有限售条件。
注2：应先征得代其垫付对价的非流通股股东的同意，再由本公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
5、改革方案实施后股份结构变动表
注：其他非流通股股东应支付的Ａ股流通权对价5,225,616股，由小天鹅集团先行垫付，但被垫付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得代其垫付对价的非流通股股东的同意，再由小天鹅A董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
6、表示反对或者未明确表示同意的非流通股股东所持股份的处理办法
为保证小天鹅A本次股权分置改革的顺利进行，小天鹅集团表示，代未明确表示同意的非流通股股东以及由于司法冻结等原因无法执行对价安排的非流通股股东先行垫付对价，垫付的对价由被代垫的非流通股股东偿还。在股权分置改革实施前，未明确表示同意的非流通股股东如同意参加股改，则仍可以按照其持股比例支付对价，小天鹅集团不再为其垫付。被垫付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应征得代其垫付对价的非流通股股东的同意，再由小天鹅A董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
（二）保荐机构对本次改革对价安排的分析意见
保荐机构认为，方案参与各方在充分尊重事实和市场规律的基础上，综合考虑流通A股股东的权益、非流通股股东的承受能力和公司的股本结构等因素，按照有利于公司发展和市场稳定的原则，确定对价安排的水平。本次改革遵循了市场化原则，对价安排合理，在体现“公开、公平、公正、诚实信用及自愿”原则的基础上，充分考虑了流通A股股东的利益。对价水平测算依据分析如下：
1、理论基础
在一个完全市场化的市场，股票价格会受到诸如宏观经济走势、对公司未来的预期、可比上市公司的价格及证券市场的态势等影响；而在一个股权分割的市场，股票价格还会受到一个特定因素影响，那就是流通股股东对于非流通股股东所持股份不能流通的预期，即流通股含权价值。
本次股权分置改革，在非流通股股东所持股份获得流通权后，公司的股票将因全流通而要重新估值，势必影响到流通股的含权价值，原流通股的流动性溢价消失了，为了保证流通股的价值不受损失，非流通股股东应向流通股股东安排对价。
2、对价水平的测算
为了保证流通股的价值不受损失，存在以下计算公式：
P1×N1＋P2×N2＝Pa×N
P1×N1＝Pa×Na
则，流通A股每股获得的对价为：P1／Pa－1
其中，P1、N1分别是流通A股在股权分置改革实施之前的股价、股份数量，P2 、N2 分别是非流通股在股权分置改革实施之前的股价、股份数量，Pa则是股权分置改革实施之后股票的理论价格，Na是原流通A股在股权分置改革实施之后的股份数量，N是非流通股与流通A股之加和股份数量。
各参数的取值见下表：
计算结果：
股权分置改革后的理论价格Pa＝3.84
每股流通A股应获付对价P1／Pa－1＝0.16
3、对价确定
为了更好的保护流通A股股东的利益，非流通股股东同意将流通A股股东获付对价比例提高到10送2.2股，高于前述理论测算对价水平。
二、非流通股股东做出的承诺事项以及为履行其承诺义务提供的保证
1、非流通股股东做出的承诺事项
（1）法定承诺
根据《上市公司股权分置改革管理办法》的有关规定，全体非流通股股东自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。公司非流通股股东将严格遵守以上法定要求。
（2）特别承诺
为了进一步保护流通A股股东利益，维护股价稳定，小天鹅集团承诺其持有小天鹅A的原非流通股份自获得上市流通权之日起，三十六个月内不通过证券交易所挂牌交易出售；
本次股权分置改革所发生的各种费用，全部由小天鹅集团承担。
2、非流通股股东承诺履行能力分析
（1）根据小天鹅集团、集体联社、辽宁成大、南京树人、海鹰企业和杭州高新六家非流通股股东出具的承诺函，其持有小天鹅A的股份不存在权属争议、质押、冻结情况，并承诺在小天鹅A本次股权分置改革方案实施完毕之前不进行对实施该方案构成实质性障碍的行为。
（2）改革方案经相关股东会议表决通过后，由小天鹅A董事会按股权分置改革方案办理对价安排，并向交易所和登记公司申请办理非流通股份可上市交易手续，由交易所和登记公司对小天鹅A股份的上市交易进行技术监管。
3、承诺事项的违约责任
小天鹅集团、集体联社、辽宁成大、南京树人、海鹰企业和杭州高新六家非流通股股东承诺：“如果不履行或者不完全履行承诺，将按有关法律法规的规定承担违约责任；如果违反分步上市流通安排而出售所持小天鹅A的股份，将承担一切违约责任”。
4、承诺人声明
小天鹅集团、集体联社、辽宁成大、南京树人、海鹰企业和杭州高新六家非流通股东一致声明：“本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。”
三、提出股权分置改革动议的非流通股股东及其持有公司股份的数量、比例和有无权属争议、质押、冻结情况
小天鹅集团、集体联社、辽宁成大、南京树人、海鹰企业和杭州高新六家非流通股股东提出股权分置改革动议，该六家非流通股股东共持有本公司股份111,062,592股，占非流通股份总数的67.01%。
截至本改革说明书摘要签署日，上述六家非流通股股东持有公司股份情况如下：
根据小天鹅集团、集体联社、辽宁成大、南京树人、海鹰企业和杭州高新出具的承诺函，该六家非流通股股东所持有的公司股份不存在权属争议、质押冻结或其他受限制的情形。
四、股权分置改革过程中可能出现的风险及其处理方案
（一）无法得到A股相关股东会议批准的风险及处理方案
本公司股权分置改革方案须经参加A股相关股东会议表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加A股相关股东会议表决的流通A股股东所持表决权的三分之二以上通过，存在无法获得A股相关股东会议表决通过的可能。
为此，本公司董事会将协助非流通股股东通过热线电话、传真、发放征求意见函、走访投资者等多种方式与流通A股股东进行充分沟通和协商，广泛征求意见，使改革方案的形成具有广泛的股东基础，从而争取本次股权分置改革方案获得A股相关股东会议的通过。
（二）非流通股股东持有股份被司法冻结、扣划的风险及处理方案
在股权分置改革过程中，非流通股股东持有的股份有被司法冻结、扣划的可能，若该等股份被司法冻结、扣划，将可能导致非流通股股东无法执行对价安排。
小天鹅集团、集体联社、辽宁成大、南京树人、海鹰企业和杭州高新六家非流通股股东承诺其持有小天鹅A的股份不存在权属争议、质押、冻结情况，且在小天鹅A本次股权分置改革方案实施完毕之前不对所持股份设置任何质押、担保或其他第三方权益等对实施该方案构成实质性障碍的行为。同时小天鹅集团表示，代由于司法冻结等原因无法执行对价安排的非流通股股东先行垫付对价。
（三）股票价格波动的风险
证券价格具有不确定性，公司实施股权分置改革有可能造成股票价格波动，并可能对公司流通A股股东的利益造成影响。
五、公司聘请的保荐机构和律师事务所
（一）保荐机构、律师事务所聘请情况
1、保荐机构：华泰证券有限责任公司
法定代表人：吴万善
联系地址： 南京市汉中路180号星汉大厦19楼
保荐代表人：卞建光
项目组成员：朱毓华、姜炜
联系电话：025-86799634，86799687，86799615
传真：025-86528921
2、公司律师：竞天公诚律师事务所
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街20号联合大厦15层
负责人：张绪生
经办律师：张绪生、项振华
联系电话：010-65882200
传真：010-65882211
（二）保荐机构、律师事务所在本改革说明书摘要公告前两日持有公司流通股股份情况以及前六个月内买卖公司流通股股份的情况
根据华泰证券和竞天公诚的承诺，华泰证券和竞天公诚在本股权分置改革说明书摘要公告前两日未持有本公司流通A股股份，在前六个月内也未买卖本公司流通A股股份。
（三）保荐意见结论
华泰证券认为：“1、小天鹅A本次股权分置改革方案的实施符合《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理有关问题的通知》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》及有关法律法规的规定；2、小天鹅A股权分置改革方案中非流通股股东向流通A股股东支付对价合理，在体现“公开、公平、公正、诚实信用及自愿”原则的基础上，充分考虑了流通A股股东的利益；3、小天鹅A非流通股股东已按照中国证监会的有关规定对股权分置改革方案实施后股份流通的期限、比例出具了承诺；为进一步保护公众投资者的利益，小天鹅集团还对其获得A股市场流通权后股份的分步上市做出了比中国证监会的有关规定更加严格的承诺。上述承诺为小天鹅A股权分置改革方案的实施提供了充分的保障，有关承诺是切实可行的”。
（四）律师意见结论
竞天公诚认为：小天鹅A具备作为本次股权分置改革的主体资格，参与本次股权分置改革合法有效；涉及本次股权分置改革的有关事项，均符合中国法律、法规和规范性文件的规定；本次股权分置改革有关文件的内容和格式均符合中国法律、法规和规范性文件的规定，合法有效，且具有可执行性；本次股权分置改革方案不存在违反中国法律、法规和规范性文件及公司章程的规定的情形，且在目前阶段已经履行了必要的法律程序；本次股权分置改革方案尚需获得公司A股市场相关股东举行会议的批准方能实施。
无锡小天鹅股份有限公司董事会
2006年6月15日
股票简称：小天鹅A 小天鹅B 股票代码：000418 200418 公告编号：2006-17
无锡小天鹅股份有限公司关于召开A股相关股东会议的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据非流通股股东关于股权分置改革的提议，定于2006年7月20日召开A股相关股东会议，审议公司股权分置改革方案，有关事项通知如下：
一、会议召开的基本情况
1．会议召开时间
现场会议召开时间为：2006年7月20日14：00
网络投票时间为:2006年7月18日—7月20日 深圳证券交易所股票交易日的9:30—11:30、13:00—15:00。
2．股权登记日：2006年7月13日
3．会议召开地点：公司会议室
4．会议召集人：公司董事会
5．会议方式：本次A股相关股东会议采取现场投票、委托董事会投票与网络投票相结合的方式。本次A股相关股东会议将通过深圳证券交易所交易系统向A股流通股股东提供网络形式的投票平台，流通A股股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统行使表决权。
6．参加A股相关股东会议的方式：公司流通A股股东和非流通股股东只能选择现场投票、征集投票和网络投票中的其中一种表决方式。
7．提示公告：本次A股相关股东会议召开前，公司将于2006年7月14日和2006年7月18日在《证券时报》上发布二次召开本次A股相关股东会议的提示公告。
8．会议出席对象
（1）凡2006年7月13日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体流通A股股东和非流通股股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师、保荐代表人等。
9．公司股票停牌、复牌事宜
（1）本公司股票已于2006年6月19日起停牌，最晚于2006年6月29日复牌，此段时期为股东沟通时期；
（2）本公司董事会将在2006年6月28日（含本日）之前公告非流通股股东与流通股股东沟通协商的情况、协商确定的改革方案，并申请公司股票于公告后下一交易日复牌。
（3）如果本公司董事会未能在2006年6月28日（含本日）之前公告协商确定的改革方案，本公司将刊登公告宣布取消本次A股相关股东会议，并申请公司股票于公告后下一交易日复牌。
（4）本公司董事会将申请自本次A股相关股东会议股权登记日的次一交易日起至改革规定程序结束之日公司股票停牌。
二、会议审议事项
会议审议的事项为：《无锡小天鹅股份有限公司股权分置改革方案》。
本方案除须经参加表决的全体股东所持表决权的三分之二以上同意外，还须经参加表决的流通A股股东所持表决权的三分之二以上同意。
三、流通A股股东具有的权利和主张权利的时间、条件和方式
1．流通A股股东具有的权利
流通A股股东依法享有出席A股相关股东会议的权利，并享有知情权、发言权、质询权和表决权。根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，本次A股相关股东会议的审议事项需要类别表决通过，即除须经参加本次A股相关股东会议股东所持表决权的三分之二以上同意外，还须经参加A股相关股东会议流通A股股东所持表决权的三分之二以上同意。
2．流通A股股东主张权利的方式、条件和期间
根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，本次A股相关股东会议采用现场投票、征集投票和网络投票相结合的表决方式，流通A股股东可在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统对本次A股相关股东会议的审议事项进行投票表决。流通A股股东网络投票具体操作程序详见附件二。
根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，上市公司A股相关股东会议审议股权分置改革方案的，该上市公司董事会应当向流通A股股东就表决股权分置改革方案征集投票权。为此，公司董事会作为征集人向公司流通A股股东征集对本次A股相关股东会议审议事项即《无锡小天鹅股份有限公司股权分置改革方案》的投票权。有关征集投票权的具体程序详见公司本日刊登在《证券时报》上的《无锡小天鹅股份有限公司董事会投票委托征集函》或本通知第七项内容。
公司股东可以选择现场投票、征集投票或网络投票中的任何一种表决方式，如果重复投票，则按下列方式进行统计：
（1）如果同一股份通过现场、征集投票或网络投票重复投票，以现场投票为准；
（2）如果同一股份通过征集投票或网络投票重复投票，以征集投票为准；
（3）如果同一股份多次征集重复投票，以最后一次征集投票为准；
（4）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。
3．流通A股股东参加投票表决的重要性
（1）有利于流通A股股东保护自身利益不受到侵害；
（2）有利于流通A股股东充分表达意愿，行使股东权利；
（3）如本次股权分置改革方案获A股相关股东会议表决通过，则不论流通A股股东是否参与了本次投票表决、也不论流通A股股东是否投了反对票，只要其为本次股权分置改革实施之股权登记日登记在册的股东，就均需按本次A股相关股东会议表决通过的决议执行。
四、非流通股股东与流通A股股东沟通协商的安排
1、自A股相关股东会议通知发布之日起十日内，公司董事会协助非流通股股东，通过投资者座谈会、媒体说明会、网上路演、走访机构投资者、发放征求意见函等多种方式，与A股市场流通股股东进行充分沟通和协商，同时公布热线电话、传真及电子信箱，广泛征求流通股股东的意见。
2、非流通股股东与流通A股股东按照前条要求完成沟通协商程序后，不对改革方案进行调整的，董事会将做出公告并申请公司股票复牌；对改革方案进行调整的，则在改革说明书及摘要、独立董事意见函、保荐意见书、法律意见书等文件做出相应调整或者补充说明并公告后，申请公司股票复牌。
3、查询和沟通渠道
热线电话：0510-83704003-2280
联系人： 姚砚峰
传真： 0510-83720879 或 0510-83705002
电子信箱： yaoyf@littleswan.com.cn
公司网站： http://www.littleswan.com证券交易所网站：http://www.szse.cn
五、本次A股相关股东会议现场会议的登记方法
1．登记手续：
（1）拟出席现场会议的法人股东应持股东帐户卡、营业执照复印件、加盖公章的法定代表人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；
（2）拟出席现场会议的自然人股东须持本人身份证、证券帐户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书（见附件一）、委托人证券帐户卡办理登记手续。
异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东帐户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东帐户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。
2．登记地点及授权委托书送达地点：
无锡小天鹅股份有限公司董事会秘书室
地址：江苏省无锡市惠钱路67号
联系人： 姚砚峰
联系电话： 0510-83704003-2280
传真： 0510-83720879或83705002
邮政编码： 214035
3．登记时间：
2006年7月17日—7月19日每日的8:30—11:00、13:30—17:00，7月20日上午8:30—11:00。
六、参加网络投票的股东的身份认证与投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
（1）按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址：http：／／www.szse.cn 或http：／／wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。
申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
(2)流通股股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http：／／wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
2、网络投票程序
本次A股相关股东会议，公司将通过深圳证券交易所交易系统向流通A股股东提供网络形式的投票平台，流通A股股东可以通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票。参加网络投票的具体操作程序见附件二。
3、投票结果查询
通过交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询投票结果；通过互联网投票系统投票的，投资者可于投票当日下午6：00后登录深交所互联网投票系统(http：／／wltp.cninfo.com.cn)点击“投票查询”功能，可以查看个人历次网络投票结果。
七、董事会征集投票权方案
公司董事会作为征集人向公司流通A股股东征集对本次A股相关股东会议审议事项的投票权。
1．征集对象：截止2006年7月13日下午15:00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体流通A股股东。
2．征集时间：2006年7月14日至7月20日期间工作日的9:30—17:00。
3．征集方式：本次征集投票权为征集人无偿自愿征集，并通过中国证监会指定的报刊和网站上发布公告的方式公开进行投票权征集行动。
4、征集程序：请详见公司于2006年6月19日刊登在《证券时报》和公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上的《无锡小天鹅股份有限公司董事会投票委托征集函》。
八、其他事项
（1）本次A股相关股东会议的现场会议会期半天，拟出席现场会议的股东自行安排食宿、交通费用；
（2）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次A股相关股东会议的进程按当日通知进行。
特此公告。
无锡小天鹅股份有限公司董事会
二○○六年六月十五日
附件一：（注：本表复印有效）
无锡小天鹅股份有限公司A股相关股东会议授权委托书
兹全权委托________________（先生/女士）代表本公司/本人出席无锡小天鹅股份有限公司A股相关股东会议，并代为行使表决权。
委托人签名： 委托人营业执照/身份证号码：
委托人持股数量： 委托人证券帐户号码：
委托事项：
本公司/本人对本次A股相关股东会议各项议案的表决意见
委托代理人签名： 委托代理人营业执照/身份证号码：
委托日期： 委托期限：
注：1. 委托人对代理人的授权委托指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，则代理人可自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。
2. 本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次A股相关股东会议结束。
附件二：
无锡小天鹅股份有限公司流通A股股东参加网络投票的具体操作程序
在本次A股相关股东会议上，公司将向流通A股股东提供网络投票平台，流通A股股东可以通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票。
一、采用交易系统投票的程序
（1）本次A股相关股东会议通过交易系统进行网络投票的时间为2006年7月18日、2006年7月19日、2006年7月20日，每日的9：30—11：30和13：00—15：00，投票程序比照深圳证券交易所买入股票业务操作。
（2）股东投票代码：360418；投票简称为“小天鹅投票”。
二、具体投票流程
1．投票代码
2．表决议案
（1）买卖方向为买入；
（2）在“委托价格”项下1元代表议案一，情况如下：
3．表决意见
在“委托数量”项下，表决意见对应的申报股数如下：
4．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
三、投票举例
1.股权登记日持有“小天鹅A”股的投资者，对公司股权分置改革方案投同意票，其申报如下：
如投资者对公司股权分置方案投反对票，只要将申报股数改成2股，其他申报内容相同。
三、投票注意事项
1．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；
2．对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
无锡小天鹅股份有限公司董事会投票委托征集函
一、绪言
根据《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和规范性文件的有关规定，无锡小天鹅股份有限公司(以下简称“小天鹅”、“本公司”或“公司”)董事会作为征集人向本公司全体流通A股股东征集拟于2006年7月20日召开的公司股权分置改革A股相关股东会议(以下简称“A股相关股东会议”)的投票权。
1、征集人声明
征集人保证本征集函内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。
征集人保证本次征集投票权行动以无偿方式进行，不进行有偿或者变相有偿征集投票权的活动；不存在利用或者变相利用本次征集投票权进行内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
征集人承诺：在A股相关股东会议上将按照股东的具体指示代理行使投票权，在A股相关股东会议决议公告前，对委托人情况、委托投票情况、征集投票结果予以保密。
征集人本次征集行动完全基于法律法规赋予董事会的权利，且签署本报告已获得必要的授权和批准。
本征集函仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。
2、重要提示
中国证监会和深圳证券交易所对本征集函的内容不负任何责任，对其内容的真实性、准确性和完整性未发表任何意见，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
二、释义
在本征集函中，除另行说明之外，下列词语应具如下意义：
“小天鹅”、“本公司”、“公司”，指无锡小天鹅股份有限公司；
“征集人”，指小天鹅董事会；
“A股相关股东会议”，指公司拟于2006年7月20日召开的公司股权分置改革A股相关股东会议；
“征集投票权” ，指公司董事会作为征集人向A股相关股东会议确定的股权登记日收市时登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的公司全体流通A股股东征集该次会议投票权，由征集人在该次会议上代表作出委托的流通A股股东就公司股权分置改革方案相关事宜进行投票表决。
三、小天鹅基本情况及本次征集事项
1、公司基本情况
公司法定中文名称：无锡小天鹅股份有限公司
公司法定英文名称：WuXi Little Swan Company Limited
股票上市地点：
A 股 深圳证券交易所
A 股简称：小天鹅A 证券代码：000418
B股 深圳证券交易所
B股简称：小天鹅B 证券代码：200418
法人营业执照注册号码：3200001103331
法定代表人：李石生
董事会秘书：过祖伟
主营业务：家用电器及零配件、附件，工业陶瓷产品的制造、销售。
注册地址：无锡市国家高新技术开发区汉江路1号
邮政编码：214035
电话：0510-83704003-2022
传真：0510-83720879或83705002
电子信箱：yaoyf@littleswan.com.cn
公司网站：http://www.littleswan.com
深圳证券交易所网站：http://www.szse.cn
公司信息披露的指定报刊：《证券时报》和香港《大公报》
2、征集事项：A股相关股东会议拟审议的《无锡小天鹅股份有限公司股权分置改革方案》。
四、A股相关股东会议基本情况
本次征集投票权仅为小天鹅A股相关股东会议而设。
1、会议召开时间：现场会议召开时间为2006年7月20日14：00；
网络投票时间为：2006年7月18日至2006年7月20日
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票，具体时间为2006年7月18日至2006年7月20日深圳证券交易所每个股票交易日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00。
2、现场会议召开地点：小天鹅会议室 地址：江苏省无锡市惠钱路67号
3、审议事项：审议《无锡小天鹅股份有限公司股权分置改革方案》。
4、会议方式：本次A股相关股东会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统向流通A股股东提供网络形式的投票平台，流通A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
5、有关召开A股相关股东会议的具体情况请见《无锡小天鹅股份有限公司董事会关于召开股权分置改革A股相关股东会议的通知》。
五、征集人的基本情况
根据《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司董事会可以作为征集人向全体流通A股股东征集拟于2006年7月20日召开的A股相关股东会议的投票权。
公司董事会共有9名董事，其中独立董事3名。公司董事会决定由董事李石生先生、独立董事杨家骅先生、董事会秘书过祖伟先生负责经办向全体流通A股股东征集A股相关股东会议投票权事宜。
六、征集方案
本次征集方案具体如下：
1、征集对象：本次投票权征集的对象为小天鹅截止2006年7月13日(星期四)下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体流通A股股东。
2、征集时间：自2006年7月14日至2006年7月20日(每日9：00－17：00)。
3、征集方式：本次征集投票权为公司董事会无偿自愿征集，征集人将采用公开方式，在指定的报刊《证券时报》和香港《大公报》和公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上发布公告进行投票权征集行动。
4、征集程序：小天鹅截止2006年7月13日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的流通A股股东可通过以下程序办理委托手续：
第一步：填妥授权委托书
授权委托书须按照本征集函附件确定的格式逐项填写。
第二步：向征集人委托的联系人提交本人签署的授权委托书及其他相关文件。本次征集投票权将由小天鹅董事会秘书过祖伟先生签收授权委托书及其相关文件。
法人股东须提供下述文件：
(1)现行有效的企业法人营业执照复印件；
(2)法定代表人身份证复印件；
(3)授权委托书原件(由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，则须同时提供经公证的法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书)；
(4)法人股东账户卡复印件。
个人股东须提供下述文件：
(1)股东本人身份证复印件；
(2)股东账户卡复印件；
(3)股东签署的授权委托书原件。
法人股东和个人股东的前述文件可以通过挂号信函方式或者委托专人送达的方式送达征集人委托的联系人。
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明联系电话、联系人，并在显著位置标明“征集投票权授权委托”。
该等文件应在本次征集投票权时间截止(2006年7月20日17：00)之前送达，逾期则作无效处理；由于投寄差错，造成信函未能于该截止时间前送达的，也视为无效。采取专人送达的，以本征集函指定收件人的签收日为送达日；采取挂号信函或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
无锡小天鹅股份有限公司董秘办公室
地址：江苏省无锡市惠钱路67号
邮政编码：214035
联系电话：0510-83704003-2280
指定传真：0510-83720879或83705002
联系人：姚砚峰
第三步：由见证律师确认有效表决票
股东提交的授权委托书及其相关文件将由公司聘请的律师事务所律师审核并见证。经审核见证有效的授权委托结果将由律师转交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：
(1)股东提交的授权委托书及其相关文件以信函、专人送达的方式在本次征集投票权时间截止(2006年7月20日17：00)之前送达指定地址。
(2)股东提交的文件完备，符合前述第二步所列示的文件要求。
(3)股东提交的授权委托书及其相关文件有关信息与股权登记日股东名册记载的信息一致。
(4)授权委托书内容明确，股东未将表决事项的投票权同时委托给征集人以外的人。
5、其他
(1)股东将其对征集事项的投票权重复授权征集人且其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
(2)股东将征集事项的投票权委托征集人后,在现场会议登记时间截止前以书面形式明示撤销对征集人授权委托的，征集人将视为其授权委托自动失效。
(3)股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在赞成、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，征集人将视为委托股东对征集事项的授权委托无效。
(4)授权委托书由股东授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。由股东本人或者股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
七、征集人就征集事项的投票建议及理由
公司董事会认为，股权分置改革方案的实施将有效地解决股权分置这一历史遗留问题，对提升公司整体价值、完善公司的法人治理结构都具有积极的意义。由于中小股东亲临A股相关股东会议现场行使股东权利成本较高，为切实保障中小股东利益、行使股东权利，征集人特发出本征集投票权报告。征集人将严格遵照有关法律、法规和规范性文件以及小天鹅《公司章程》的规定，履行法定程序进行本次征集投票权行动，并将按照股东的具体指示代理行使投票权。
八、备查文件
载有公司公章的征集函正本
九、其它
征集人已经采取了审慎合理的措施，对征集函所涉及内容均已进行了详细审查，征集函内容真实、准确、完整。
征集人：无锡小天鹅股份有限公司董事会
2006年6月15日
附件：授权委托书(注：复印有效)
授权委托书
授权委托人声明：本人/本单位在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权而制作并公告的《无锡小天鹅股份有限公司董事会投票委托征集函》(以下简称《投票委托征集函》)全文，对本次征集投票权之目的、征集方案、征集程序、授权委托规则等相关情况已充分了解。在无锡小天鹅股份有限公司股权分置改革A股相关股东会议召开前，本人/本单位有权随时按《投票委托征集函》确定的规则和程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
征集人(受托人)声明：征集人已按有关规定编制并公告了《投票委托征集函》，并将按照委托人的投票指示参加本次A股相关股东会议行使投票权。
本人/本单位作为授权委托人，玆授权委托无锡小天鹅股份有限公司董事会代表本人/本单位在2006 年7月20日召开的无锡小天鹅股份有限公司股权分置改革A股相关股东会议上，按本授权委托书的指示对会议审议事项行使投票权。
本人/本单位对本次征集投票权审议事项的投票意见：
(注：请根据委托人的本人意见，对上述审议事项选择赞成、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为委托人对审议事项的授权委托无效。)
委托的有效期限：自本授权委托书签署日至本次无锡小天鹅股份有限公司股权分置改革A股相关股东会议结束。
委托人姓名或名称：
委托人身份证号码或营业执照注册号码：
委托人股东账号：
委托人持股数量：
委托人地址：
委托人联系电话：
委托人签字或盖章(注：个人股东由本人签字，法人股东加盖单位公章并由法定代表人签字；授权他人签字的，需同时提交经公证的授权书或者其他授权文件)
委托日期：
证券代码：000418 证券简称：小天鹅A
