深交所

　　严查中工国际

　　股票异常交易

　　（上接A1）

　　深交所市场监察部门一直将上市新股作为重点对象，进行实时监控。中工国际股票上市首日，上午的交易换手率就较高，达78.54％，引起了市场监察部门的关注。下午1：50后，其股价大幅上涨，该所市场监察部门立即作出反应，向买入成交量最大的16家营业部发出了电话警示和风险提示，要求营业部规范客户交易行为，充分揭示市场风险，严禁任何市场操纵行为。收市后，监察部门 又向成交价格高、成交数量大的12家营业部发出了书面监管函，向24家营业部发出调阅资料函。

　　记者还了解到，6月20、21日，深交所连续召开监管会议，听取了初步分析情况汇报。6月21日成立了专门的调查组，开始对中工国际股票的异常交易行为进行全面调查。调查组首先对相关营业部、相关账户、相关投资人的交易情况进行分析，并密切监控其后续交易情况。

　　6月22日，调查组再次向37家会员发出会员监管函，调阅相关账户的开户资料和资金往来凭证资料，涉及营业部606家，账户4934户。

　　6月23日，深交所派出六个工作小组，联合北京、上海、浙江、江苏、广东、深圳六个证监局对其所在地共28个营业部进行现场检查，实地取证和调查，共涉及1078个证券账户。

　　6月24日，深交所召开专题会对调查取证情况进行分析研究。初步调查显示，6月19日下午1：50后，买入成交的证券账户共4876户，涉及营业部1529家，共成交477.7万股，占全日成交的10.58％。其中买入价格在20元及以上的证券账户有4560户，涉及营业部1484家，共买入426.83万股，占全日成交的9.46％。成交分布是：成交价格30－40元（含30元）的证券账户共有2359户，涉及营业部1065家，共买入200.40万股，占全日成交的4.44％；成交价格40－50元（含40元）的证券账户共有710户，涉及营业部484家，共买入43.89万股，占全日成交的0.97％；成交价格50元及以上的证券账户共有4户，涉及营业部4家，共买入1989股，占全日成交的0.004%。期间平均买入价格超过30元的2025个证券账户中，持有深圳证券市值小于50万元的共有1946个账户，占比96.10%，合计买入177万股。

　　通过对初步调查结果的分析，显示出如下一些新特点：第一，参与买入的证券账户数量多，分布地区广；第二，买入成交涉及的4876个证券账户中，持股市值相对偏小；第三，该4876个账户中共有2062户参与过权证买卖，占比42.290％，这些账户共买入222.77万股，占期间成交量的46.63％。对此，深交所有关负责人表示，这些新特点也在客观上加大了调查的难度，目前，调查组在初步调查的基础上，正依法针对锁定的重点营业部、重点账户、重点投资人进行更深入的调查分析，发现市场操纵等违规问题，将依法予以严惩。

　　深交所负责人最后表示，全流通条件下市场交易行为的监管是面临的一个新的严峻挑战。深交所将不断总结经验，完善监管手段，更有效地保护中小投资者的合法权益。