维护和促进资本市场健康稳定发展重大举措 (上接A1)这次修正刑法,正视当前证券监管实践中最重大、最迫切、最棘手的难题,并加以解决,将为证券期货市场进一步健康发展创造良好的法制环境。
———促进资本市场诚信体系建设,督促各类市场主体规范运作。本次刑法修正,首次将“背信”行为规定为犯罪,亦即通过给予刑事制裁的方式惩处失信行为,将促使各类市场主体强化内部约束,信守承诺,有利于全面推进资本市场诚信体系 建设,培育符合资本市场发展需求的诚信文化,降低交易成本。
法律的生命在于执行,充分发挥好一部法律的规范、保障作用,实现其功能、宗旨,关键在于切实贯彻实施。这有赖于有关主体增强守法意识、执法机关严格执法,以及司法机关正确适用法律。为了发挥好刑法修正案对资本市场健康稳定发展的积极作用,必须建立防范和严惩犯罪相结合的长效机制,一方面做好犯罪预防工作,切实减少违法犯罪案件的发生率,另一方面与司法机关合作,有效打击犯罪,维护市场秩序。
———加强法制宣传、教育,增强市场主体的法制意识,提高守法自觉性,使之“不愿”犯罪。证券监管系统各单位要认真学习刑法修正案,开展多种形式的宣传活动,特别是要做好面向各类市场主体的普法工作,使市场参与者真正做到知法、懂法、守法,减少违法犯罪行为的发生。
———进一步完善相关制度,健全市场运行机制,规范市场主体行为,使之“不能”犯罪。充分运用修订后的《公司法》、《证券法》的授权,梳理现行规章制度,把握资本市场运行的规律,加强基础制度建设,完善各项制度,从根本上铲除滋生犯罪的土壤。
———改进监管方式,提高监管水平,增强监管效果,对证券期货违法行为始终保持“高压”态势,使有关主体“不敢”犯罪。加强行政执法,做到“早发现、早制止、早处理”,争取以较少的社会成本,惩处和矫正违法行为。依法应追究行政法律责任的,及时采取监管措施,实施行政处罚;依法应承担民事责任的,由市场主体通过民事诉讼、民事赔偿的方式化解纠纷;对那些危害明显、依据现有行政和经济手段不足以惩罚且符合犯罪构成要件的行为,依法移送司法机关,追究刑事责任。
———积极配合司法机关做好相关工作,推动刑法修正案的有效实施。认真总结监管实践经验,从资本市场的实际出发,提出合理的刑事政策建议,协助司法机关及时调整和补充有关犯罪的追诉标准。同时,加大力度做好资本市场改革发展的各项基础性工作。集中解决上市公司资金占用和违规担保问题,完成“清欠解保”任务的攻坚战;深入开展证券公司综合治理,督促证券公司弥补客户交易结算资金缺口,建立长效的风险防范机制,促进证券公司规范发展。
修订后的《公司法》、《证券法》实施不久即着手修正刑法,是强化资本市场运行法律保障的又一重要举措,是依法治国方略在资本市场的又一重要体现。我们相信,《刑法修正案(六)》的颁布和施行,必将与修订后的《公司法》、《证券法》一道,进一步夯实资本市场法制的基础,促进形成资本市场健康发展的新局面!