□特约记者 麦佳
记者从有关渠道了解到,日前,华泰证券7亿元资金已经分两批全部到位联合证券。“联合证券的受限业务很快将获得证监会的解除。”一位知情人士透露。
这是今年3月以来,被证监会限制业务、复又解禁的首家券商。
今年5月15日,联合证券因增资扩股资金未能按期到位,客户交易结算资金缺口较大,受到证监会暂停保荐、承销业务;暂停证券账户开户代理业务;暂停受理、批准新业务,暂停批准增设、收购营 业性分支机构,暂停批准营业性分支机构的迁移、转让等限制业务措施。
曾几何时,联合证券一直是业内的翘楚。投行业务、经纪业务是其最赚钱的两大块。2005年以来,其研究所的发展势头也一度较为迅猛,在基金分仓交易量方面上升也很快。
“受到这样处罚的原因是公司上报了增资扩股方案,但大股东始终拿不出钱来,资金也就一直无法到位。”此前,一位联证人士告诉记者。
某业内人士分析说:“在券商整改大限越走越近的时候,很多问题券商都会碰到这样的情况,方案定了好几套,股东却由于种种原因拿不出钱或者不想出钱,问题还是悬而不决。管理层对其限制业务,也就是绑住了券商的手脚,让其在目前良好的IPO市场环境中,只能看着别的券商挣钱,而自己的问题不解决就沾不了边、挣不了钱。这种至之死地而后生的办法为的是敦促其尽快解决问题,是提速问题券商治理的利器。预计对券商限制业务的措施在接下来一段时间内还会频频出现。”
相对于其他监管措施而言,暂停业务在处罚力度上仅次于关闭,其给券商带来的惩罚后果也是相当的大。对营业部而言,暂停业务会导致客户资源的大量流失。
对于联合证券来说,“业务受限”也让其损失严重。业内人士透露,大同煤业IPO的保荐人原是联合证券,就在5月中旬,联合证券投行业务受限,因此失去了今年IPO开闸之后的第一块“肥肉”。
自3月29日航空证券相关业务受限以来,共有8家券商及2家券商营业部遭到了“业务限制”这样的惩罚措施。
联合证券相关负责人告诉记者,资金到位了,业务限制也被“松绑”,公司方面也在北京向监管机构作最后的汇报工作,一旦方案获批,联证即将迎来新的大股东入主。“对于被解禁的业务将来如何发展,要等待新的大股东意见,现在尚未研究。”