———访平安证券有限责任公司经纪业务事业部总经理叶顺德 □本报记者 王璐
上证所即将推出的新一代交易系统,将使用参与者业务单元(以下简称PBU)取代席位作为系统中的交易基本业务单位。新一代交易系统的先锋会员之一平安证券日前制定了PBU的规划考虑,公司经纪业务事业部总经理叶顺德在接受记者采访时表示,通过PBU方式进行交易,在业务的管理、风险控制和客户、产品等个性化要求上,比原有席位方式得到很大提高 。平安证券将根据具体情况,制定公司交易系统新的架构和改造计划,以期完全实现对新一代交易系统的支持。争取2007年初,实现公司新交易系统和上证所新一代交易系统同步上线。
所谓PBU是指会员等参与者据此可以参与上证所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受上证所相关交易业务管理的基本单位。实施PBU制度后,席位将只承载会员的财产权和交易权,而PBU承担交易业务的全部功能。通过PBU方式进行交易,在业务的管理、风险控制和客户、产品等个性化要求上,比原有席位方式得到很大提高。既满足了现有业务的需要,同时为下一步产品创新、新客户业务合作需要做好了准备工作。同时,由于PBU的功能变更和管理方面参与者将更加主动,变更也更加及时,对于业务需求的应急处理和灵活、高效和合理配置资源方面,较原席位方式也得到极大提高。
叶顺德表示,平安证券自2005年12月开始参与新交易系统STEP接口规范专题研究、PBU收费方案测算等相关工作,平安证券交易系统已于2005年实现了交易和清算系统集中,并且完全自主开发完成了其核心功能和设计工作。结合新一代交易系统的上线要求,平安证券根据公司的技术、业务和客户等实际情况,做好了前期技术准备,并启动了由席位转化为PBU的梳理和规划工作。
目前,平安证券公司营业部为22个,地区分布在全国各地,并与保险、基金等大客户有业务合作。现有席位54个,其中2个自营用,11个经纪业务用,32个基金公司用。
叶顺德还称,考虑到PBU是交易的逻辑单元概念,而已经实现了交易集中,因此可以更好的合理、集中分配PBU资源;在规划过程中,首先根据业务类型、风险管理、客户分类以及监管要求等方面,制定了PBU规划的基本要求。具体分配中,力求做到保证技术的平稳过渡、满足现有客户基本要求、有利于风险业务的管理和符合监管要求等,另外在测算中,又须同时考虑业务运行中的交易的流量、流速实际需要,尽量合理有效利用资源。
据悉,平安证券在新一代交易系统上线时拟使用PBU40个,其中出租给基金公司席位并代为申请的PBU32个 ,分别给自营、资产管理、经纪业务、银证通、保险、QFII和基金等分别分配不同的PBU。同时,根据下一步权证业务、指数期货的业务产品需要,再申请增加有关的PBU。
平安证券目前租用上海证券通信公司线路4条,其中:64K DDN线路1条、2M SDH线路2条、VSAT*8卫星链路1条。新一代交易系统上线时计划申请3个接入点,其中标准档1个、2档2个。
叶顺德指出,结合交易所新的PBU收费方案和管理操作指引等制度,公司进行了PBU的规划和接入点流速的配置,并根据现有接入点流速和席位交易情况,进行了相应匹配和比较测算,使用PBU业务单元后,平安证券相关费用将进一步减少,有利于成本控制和资源合理分配。下一步平安证券将根据具体情况,制定本公司交易系统新的架构和改造计划,以期完全实现对新一代交易系统的支持。争取2007年初,实现公司新交易系统和上证所新一代交易系统同步上线。