受让方持股比例达到5％应报证监会审批

　　□本报记者 周翀

　　证监会日前发出《关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知》。今后，凡证券公司股权变更比例不到5％，但因股权变更导致股权受让方持股比例达到5％以上的，或因股权变更导致公司主要股东、实际控制人发生变化的，应按照现行规定和程序报证监会审批。

　　根据新《证券法》的有关规定，证监会对证券公司股权变更行政许可事项作了相应的调整，证券公 司变更持有5％以下股权的股东，不需报证监会审批，但应当事先向注册地证监局报告，并就以下问题作出说明：股权变更的情况；股权受让方的基本情况、工商营业执照、股权结构———股权受让方应逐层追溯披露股东的股权背景，直至最终权益持有人；股权受让方与证券公司其他股东是否存在关联关系；股权变更是否导致证券公司主要股东、实际控制人发生变化。

　　《通知》要求，券商注册地证监局对上述事项有异议的，可以在5个工作日内要求证券公司补充有关材料或报送股权变更申请材料。