□本报记者 黄金滔

　　“信访无小事，件件要落实”。如今，深圳证监局信访窗口既是了解市场信息从而进一步完善一线监管的重要渠道，也是作为证监会派出机构与广大投资者沟通的桥梁。

　　信访人最后得到的信访回复也许只有几页纸，其背后却渗透着监管工作人员大量的心血和切实保护投资者合法权益的责任心。

　　今年3月29日，深圳证监局收到证监会转来的山西长治贾先生投诉华鼎财经公司的信访件。由于该公司的操作结果与业务 员口头承诺相差较远，因此贾先生投诉要求该公司退还会员费。相关业务处室对信访事件进行了认真分析和调查，发现信访材料中缺乏华鼎财经公司承诺收益的书面证据，且双方协议中也无承诺收益的条款，难以认定该公司是否存在违法违规行为。但是深圳证监局本着保护中小投资者权益的原则，多次电话跟踪投诉处理情况，约谈该公司负责人和投诉处理人员，要求公司对投诉处理进程进行说明。经过不懈的努力与协调， 6月12日，华鼎财经公司与贾先生协商达成一致意见，纠纷得到解决。对于信访反映的证券咨询公司存在的问题，监管机关一直高度关注。据了解，深圳证监局已经对辖区内涉嫌违法违规的3家证券咨询公司立案稽查。

　　信访工作无小事，无论信访事件涉及金额多大，深圳证监局都是按照统一的信访程序处理，做到件件有人听、有人管、有人落实。前年，一位老太太到深圳证监局投诉某证券咨询公司。由于老太太说的广东话晦涩难懂，深圳证监局相关业务处室专门抽调一位广东籍工作人员花了整整一下午时间，才了解清楚老太太的诉求———要求该证券咨询公司退还300多元的费用，并登记、扫描并录入所有信访信息， 还约谈该公司负责人，帮助老太太妥善地处理了此事。

　　去年1月19日起，北京叶先生和其律师通过来函、来电、来人等方式多次向深圳证监局投诉某证券公司营业部私自从其账户中提出数额不小的款项。因投诉事项发生时间较久，且证据资料复杂，调查过程艰难，深圳证监局先后派出近10名人员参与调查，取得了近百页的证据资料，经过长达数十次的沟通、调查和核实，最终查明了事实，信访人和营业部均予以认可。事后，信访人及其律师通过电话对深圳证监局工作人员认真负责的工作态度给予了高度肯定。

　　一件涉及金额300多元，一件涉及数额不小的款项，如何做到受理信访件的经济效益与监管资源的合理匹配呢？深圳证监局有关负责人说，“信访工作要算大账，要让投资者投诉有门。做好信访工作实际上是进行投资者教育、法制教育的过程。此外，信访工作还可以为做好证券监管工作提供线索。”

　　———从信访案例看深圳证监局信访工作