深圳市海王生物工程股份有限公司 2006年中期报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中期报告摘要摘自中期报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当阅读中期报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人 员对中期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司2006年度中期报告业经第三届董事局第四十七次会议审议通过。独立董事徐安龙先生因公出差，未能亲自出席本次会议，委托独立董事黎拯民先生代为出席并行使表决权。
没有董事声明对2006年度中期报告的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.4 本报告期财务报告未经审计。
1.5 公司董事局主席张思民先生、总经理刘占军先生、财务总监沈大凯先生及会计机构负责人吕恒新先生声明：保证2006年度中期报告中财务报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 基本情况简介
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：（人民币）元
注:如果报告期末至报告披露日公司股本已发生变化，按新股本计算的每股收益。
2.2.2 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
2.2.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
√ 适用 □ 不适用
单位：股
前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
3.2 前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
§5 管理层讨论与分析
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为5,797.13万元，其中公司产品销售额为1,586.57万元,一般药品的商业配送额为4,210.56万元。
5.2 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
5.3 对净利润产生重大影响的其他经营业务
□ 适用 √ 不适用
5.4 参股公司经营情况
□ 适用 √ 不适用
5.5 主营业务及其结构与上年度发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
5.6 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
5.7 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
√ 适用 □ 不适用
5.8 募集资金使用情况
5.8.1 募集资金运用
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
5.8.2 变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
5.9 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
5.10 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√ 适用 □ 不适用
5.11 公司管理层对会计师事务所本报告期“非标意见”的说明
□ 适用 √ 不适用
5.12 公司管理层对会计师事务所上年度“非标意见”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购或置入资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.2 出售或置出资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
6.2 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
*注：填写“上述三项担保总额”(C+D+E)时，如一个担保事项同时出现上述三项情形，合计计算时仅需计算一次。
6.3 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额3,200.00万元，余额0.00万元。
6.4 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
非经营性资金占用及清欠进展情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
6.6 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
√ 适用 □ 不适用
注：特殊承诺指股权分置改革时作出的除法定承诺之外的其他承诺。
6.7 未股改公司的股改工作时间安排说明
□ 适用 √ 不适用
未股改公司已承诺股改但未能按时履行的具体原因说明
□ 适用 √ 不适用
§7 财务报告
7.1 审计意见
7.2 财务报表
7.2.2 利润及利润分配表
编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 2006年1—6月 单位：人民币元
法定代表人：张思民 主管会计机构负责人：沈大凯 会计机构负责人：吕恒新
7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数。
□ 适用 √ 不适用
7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数。
√ 适用 □ 不适用
深圳市海王生物工程股份有限公司
2006年8月22日
证券代码：000078 证券简称：G海王 公告编号：2006-039
深圳市海王生物工程股份有限公司
2006年第3季度业绩预告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1．业绩预告期间： 2006年1月1日至2006年9月30日
2．业绩预告情况：□亏损 □ 同向大幅上升 □同向大幅下降 √扭亏
公司管理层初步预计2006年年初至2006年第3季度末，公司累计净利润将为盈利，具体盈利情况将在2006年第3季度结束后及时公告。请广大投资者注意投资风险。
3．业绩预告修正是否经过注册会计师预审计：□是 √否
二、上年同期业绩
1．2005年1-9月累计净利润：-7,413.61万元
2．2005年1-9月每股收益：-0.22元
三、业绩变动原因说明
由于计提减值准备、预提负债及及清理市场退货等原因，公司2005年度中期、第3季度及全年度产生亏损。2006年度公司生产经营状况良好，未计提大额减值准备，2006年第1季度及2006年度中期均扭亏为盈。在2006年第3季度实现正常生产经营的前提下，公司管理层初步预计2006年年初至2006年第3季度末公司累计净利润将实现盈利。
三、其他相关说明
公司2006年第3季度业绩盈利情况，将在2006年第3季度结束后及时披露，望广大投资者注意投资风险。
深圳市海王生物工程股份有限公司董事会
2006年8月22日
证券代码：000078 证券简称：G海王 公告编号：2006-040
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于重大诉讼事项的公告
本公司董事局及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、诉讼基本情况
本公司于近日收到深圳市中级人民法院有关（2006）深中法民二初字第148-156号案的应诉通知书等法律文件。原告深圳发展银行深圳上步支行因被告深圳市智雄电子有限公司未偿还承兑汇票贴现垫款本金及利息事宜，就股票、债券、票据纠纷案件起诉被告和深圳市科健有线网络新技术有限公司、本公司以及6位自然人。该案累计涉案金额为本金人民币7990万元、利息及罚息，并于2006年9月6日开庭，本公司将积极应诉以维护公司权益。
二、案件基本情况
本公司于2003年3月与深圳发展银行上步支行签订<<贷款保证担保合同>>,为深圳市智雄电子有限公司与深圳发展银行上步支行签订的主合同项下的全部债务提供约定范围的保证担保（即为深圳市智雄电子有限公司在深圳发展银行上步支行的10,000万元综合授信额度下的具体业务提供连带责任担保），该合同保证期限从合同生效之日起至主合同履行期限届满日另加两年。由于深圳市智雄电子有限公司在主合同到后未能还款，主合同项下相关债务从2004年起陆续出现逾期。截止2006年6月30日，本公司实际为深圳市智雄电子有限公司80,000,000.00元的商业承承兑汇票提供连带担保。
2006年3月24日原告深圳发展行上步支行因被告深圳市智雄电子有限公司未偿还承兑汇票贴现垫款本金及利息事宜，就股票、债券、票据纠纷案件起诉被告和深圳市科健有线网络新技术有限公司、本公司以及6位自然人。2006年5月16日深圳市中级人民法院正式受理该等案件。
三、是否存在其他尚未披露的诉讼促裁事项
本公司及控股子公司目前不存在其他应披露而未披露的重大诉讼或仲裁事项。
四、案件对公司业绩的影响
本公司已在2005年度对上述逾期担保事项按64.15%的比例预提了5,132.20万元的预计负债。上述案件对本公司2006年度业绩的最终影响尚无法判断。
五、备查文件
1、 深圳市中级人民法院传票
2、 深圳市中级人民法院应诉通知书
3、 深圳市中级人民法院举证通知书
4、 深圳市中级人民法院证据交换通知书
5、 民事起诉状
6、 其他相关文件
特此公告
深圳市海王生物工程股份有限公司
2006年8月22日
证券代码：000078 证券简称：G海王 公告编号：2006-041
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于第三届董事局第四十七次会议决议的公告
本公司董事局及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市海王生物工程股份有限公司于2006年8月19日在本公司会议室召开第三届董事局第四十七次会议。会议应到董事11名，亲自出席会议董事10名，委托表决董事1名。公司董事张思民先生、王霄鹏先生、王美月先生、张锋先生、刘占军先生、于琳女士、戴奉祥先生，独立董事张文周先生、熊楚熊先生、黎拯民先生亲自出席本次会议，独立董事徐安龙先生因公出差未能亲自出席本次会议，委托独立董事黎拯民先生代为出席并表决。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事局主席张思民先生主持。
经会议审议，通过了如下决议：
一、审议通过了2006年度中期总经理工作报告。
该议案表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了2006年度中期报告全文及摘要
该议案表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了关于转让“泰丰电子”厂房的议案。
同意公司控股子公司深圳海王药业有限公司将其名下的泰丰电子城1栋房产、附着设施及相应土地的使用权，以3,166万元的价格转让予深圳南瑞科技有限公司。由于南瑞科技与本公司不存在关联关系，并且交易金额未达公司净资产的50%，因此本次交易无需公司股东大会审议批准。
该议案表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过关于为控股公司“河南华健”提供贷款担保的议案。
同意公司为控股公司河南华健医药有限公司向交通银行股份有限公司郑州分行申请的不超过两仟万元人民币的借款提供担保。详细情况请参见本公司今日《关于担保事项的公告》。
该议案表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过关于“杭州海王投资”为“浙江海王”提供贷款担保的议案。
同意本公司控股公司浙江海王医药有限公司之子公司杭州海王实业投资有限公司，以位于杭州市余杭区乔司镇方桥村乔莫西路海王工业园区的自有土地，为浙江海王医药有限公司向工商银行杭州羊坝头支行申请的人民币叁仟伍佰万元流动资金贷款提供抵押担保。详细情况请参见本公司今日《关于担保事项的公告》。
该议案表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了关于同意尚喜民先生辞去副总经理职务的议案。
该议案表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了关于委派子公司董监事候选人的议案。
该议案表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
八、审议通过了关于召开2006年度第4次临时股东大会的议案（详见今日《关于召开2006年度第4次临时股东大会的通知》）。
该议案表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
上述第四、五项议案须提交公司2006年度第4次临时股东大会审议。
特此公告
深圳市海王生物工程股份有限公司
2006年8月22日
证券代码：000078 证券简称：G海王 公告编号：2006-042
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于担保事项的公告
本公司董事局及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
释义：除非另有说明，以下简称在本公告中的含义如下：
海王生物或本公司：深圳市海王生物工程股份有限公司
河南华健：河南华健医药有限公司（本公司控股公司）
交通银行郑州分行：交通银行股份有限公司郑州分行
浙江海王：浙江海王医药有限公司（本公司控股公司）
杭州海王投资：杭州海王实业投资有限公司（浙江海王控股公司）
为确保控股公司业务发展的需要，根据《公司法》及中国证监会的相关规定，将近期海王生物拟为控股公司提供贷款担保、控股公司之子公司拟为控股公司提供贷款担保的事项提交公司股东大会审议。具体如下：
一、关于为控股公司“河南华健”提供担保
（一）担保情况概述
“河南华健”系本公司控股公司，本公司直接间接合并持有该公司73.48％的股权。目前河南华健拟向交通银行股份有限公司郑州分行申请不超过两仟万元人民币的借款，根据交通银行郑州分行要求，该笔借款需由本公司承担连带责任担保。
（二）担保人与被担保人基本情况
1、被担保人基本情况
“河南华健”系本公司控股企业，本公司直接间接合并持有该公司73.48%的股权（本公司直接投资2000万元，持有该公司43.48%的股权，控股公司山东海王银河医药有限公司投资2300万元，持有该公司60％的股权）。该公司注册资本为4600万元（本公司2006年3月投资2000万元后，该公司注册资本由2600万元增至4600万元，目前工商变更登记手续正在办理之中）。该公司法定代表人为：周宏伟；经营范围为：中成药，化学药制剂，化学原料药，抗生素，生化药品，生物制品（除疫苗）的批发；五金交电，针纺织品，服装，文化用品，日用百货的销售。
截止2006年6月30日，河南华健资产总额为60,829,331.70元，负债总额为14,477,487.86元，净资产为46,351,843.84元，资产负债率为23.80%；2005年主营业务收入75,436,100.47元，净利润为889,725.08元。
2、担保方基本情况（海王生物略）
（三）累计对外担保情况
截止2006年6月30日，本公司累计对外担保金额为人民币5.8亿元（其中对外担保金额为2.2亿元，实际担保金额为1.78亿元，2005年度公司对该等担保预提负债1.07亿元；对控股子公司担保及控股子公司互保金额为3.6亿元），本公司累计担保金额占2006年度中期公司净资产的比例为82.53%。
二、关于“杭州海王投资”为“浙江海王”提供担保
（一）担保情况概述
“杭州海王投资”以位于杭州市余杭区乔司镇方桥村乔莫西路海王工业园区的自有地块(地号：9-106-11-5、图号：60.0-27.0,使用面积为84023.1平方米),为“浙江海王”向工商银行杭州羊坝头支行的流动资金贷款提供抵押担保。抵押期限与贷款期限等同，贷款金额为人民币叁仟伍佰万元。
（二）担保人与被担保人基本情况
1、被担保人基本情况
“浙江海王”系本公司间接控股子公司（本公司通过山东海王银河医药有限公司及深圳市银河医药投资有限公司间接控制该公司80%股权）。该公司注册资本为人民币5,000万元，注册地址为：杭州市上城区西湖大道12号7层。该公司经营范围为：批发：中成药，中药材、中药饮片，化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品（有效期至2010年2月28日），保健食品（有效期至2009年3月31日），医疗器械（限一类），日用化妆品***
“浙江海王”2006年度6月30日资产总额为151,324,989.67元，负债总额为102,052,406.20元，净资产为47,298,756.98元；主营业务收入82,501,896.34元，净利润为-698,500.51元。
2、担保方基本情况
“杭州海王投资”现为“浙江海王”控股子公司，“浙江海王”拥有该公司90%的股权（工商变更正在办理之中）。杭州海王投资的前身是杭州海王英特龙生物技术有限公司，成立于2003年10月16日，营业执照号为：3301841015652，注册资本为人民币2000万元。本公司经营范围：实业投资、咨询服务；其他无需报经审批的一切合法项目。
截止2006年6月30日，该公司资产总额为7,691万元，负债总额为5,717万元，净资产为1,974万元，主要为无形资产（土地使用权）。由于该公司尚未开展业务经营活动，目前无主营业务收入。
（三）累计对外担保情况
截本2006年6月30日，本公司累计对外担保金额为人民币5.8亿元（其中对外担保金额为2.2亿元，实际担保金额为1.78亿元，2005年度公司对该等担保预提负债1.07亿元；对控股子公司担保及控股子公司互保金额为3.6亿元），本公司累计担保金额占2006年度中期公司净资产的比例为82.53%。
特此公告
深圳市海王生物工程股份有限公司
2006年8月22日
证券代码：000078 证券简称：G海王 公告编号：2006-044
关于召开2006年度第4次临时股东大会的通知
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1.召开时间：2006年9月8日（星期五）上午9:30
2.召开地点：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城
3.召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局
4.召开方式：本次临时股东大会以现场会议的形式召开
5.出席对象：
（1）截止2006年9月1日交易结束，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）律师及其他相关人员。
二、会议审议事项
（1）审议《关于为控股公司“河南华健”提供贷款担保的议案》（详见本公司今日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上的《关于担保事项的公告》）；
（2）审议《关于“杭州海王投资”为“浙江海王”提供贷款担保的议案》（详见本公司今日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上的《关于担保事项的公告》）。
三、会议登记方法
1.登记方式：个人股东持股帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件及出席人身份证到公司办理手续登记（异地股东可以传真或信函的方式登记）。
2.登记时间：2006年9月4日～7日09:00—17:00,9月8日开会前半小时。
3.登记地点：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城海王生物董事局办公室
四、其他事项
1.会议联系方式
联系地址：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城
联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995
联系人：戴奉祥 慕凌霞 王云雷
邮编：518057
2.会议费用
大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。
五、授权委托书（详见附件）
深圳市海王生物工程股份有限公司董事局
2006年8月22日
附件：授权委托书
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人出席深圳市海王生物工程股份有限公司2006年第4次临时股东大会并代为行使表决权。
委托人签字： 受托人签字：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人持股数：
委托人股东帐号：
委托日期：
证券代码：000078 证券简称：G海王 公告编号：2006-043