上海华源股份有限公司 2006年中期报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本中期报告摘要摘自中期报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读中期报告全文。
1.2 董事陈永明、王方华、杨桂生因事未能出席公司三届十二次董事会。
1.3 公司中期财务报告未经审计。
1.4 公司负责人孙莹，主管会计工作负责人张常青及会计机构负责人（会计主管人员）李羽丰声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 基本情况简介
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
2.2.2 非经常性损益项目
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
2.2.3 国内外会计准则差异
□适用√不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□适用√不适用
3.2 股东数量和持股情况
单位：股
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
§4 董事、监事和高级管理人员
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用√不适用
§5 管理层讨论与分析
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额26,842,487.47元人民币。
5.2 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
5.3 对净利润产生重大影响的其他经营业务
□适用√不适用
5.4 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况）
□适用√不适用
5.5 主营业务及其结构与上年度发生重大变化的原因说明
□适用√不适用
5.6 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的原因说明
√适用□不适用
报告期主营业务毛利率9.23％，比上一报告期的5.50％上升了3.73个百分点，主要是报告期内常州三家公司停产，使主营业务中毛利率较低的业务收入比重大幅下降，综合毛利率相对上升。
5.7 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
√适用□不适用
主营业务利润比重下降，主要是报告期受华源集团流动性危机的影响，报告期内公司在常州的华源蕾迪斯有限公司、常州化纤分公司、常州合成材料分公司停产，使公司主营的化工化纤业务收入大幅下降，且出现较大亏损。
其他业务利润比重下降，主要是报告期材料及废料收入减少。
投资收益比重下降，主要是报告期未收到英威达公司的分红及未发生股权转让收益。
营业外支出比重上升，主要是报告期蕾迪斯公司计提了在建工程减值准备。
5.8 募集资金使用情况
5.8.1 募集资金运用
□适用√不适用
5.8.2 变更项目情况
□适用√不适用
5.9 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用√不适用
5.10 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√适用□不适用
5.11 公司管理层对会计师事务所本报告期“非标意见”的说明
□适用√不适用
5.12 公司管理层对会计师事务所上年度“非标意见”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用√不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购或置入资产
□适用√不适用
6.1.2 出售或置出资产
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
√适用□不适用
该股权转让对公司业务的持续性、对管理层的稳定性无重大影响， 对公司报告期的财务状况和经营成果没有重大影响。截止财务报告日，公司未收到股权转让款，工商变更登记尚未完成。
该股权转让对公司业务的持续性、对管理层的稳定性无重大影响， 对公司报告期的财务状况和经营成果没有重大影响。截止财务报告日，公司未收到股权转让款，工商变更登记尚未完成。
6.2 担保事项
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
6.3 重大关联交易
6.3.1 与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额26,842,487.47元。
6.3.2 关联债权债务往来
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的余额27,545.44万元人民币。
6.4 重大诉讼仲裁事项
√适用□不适用
公司于2005年年报中披露的起因银行收贷的诉讼事项，除了公司为苏州华源生物化学品有限公司提供担保连带清偿责任一案，经江苏中院调解应由公司归还借款本息等正在执行之中外，其余的被诉案，均先后经有关受理法院审理后宣告中止审理。
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1)因受中国华源集团流动性危机的影响，2006年一、二月份起，公司控股子公司常州华源蕾迪斯有限公司和公司分公司常州化纤公司、常州合成材料分公司被中信银行常州分行等数家贷款银行起诉，生产资料被封存保全、生产中止。截至报告日，尚未恢复生产。由于停产影响，造成报告期公司合并主营业务收入减少166749万元、净利润亏损10354万元。
2)2005年7月，根据公司三届八次董事会和2004年年度股东大会决议，公司拟以“泰国实业”、“泰国国际”、“泰国纺织”三家泰国棉纺企业的全部股权计54720万元增资上海华源投资发展（集团）有限公司。在实施中，因办理手续中的具体原因，经有关各方商定，改由“泰国实业”和“泰国国际”的股权计42385万元及现金12335万元合计54720万元进行增资，并完成相关验资和工商变更登记等法律手续。
2005年7月，公司向上海华源投资发展（集团）有限公司转让所持“泰国纺织”100％股权，转让价格12335万元是以评估价为依据，此与账面价值产生2569.42万元的差额作为收益，该差额主要是由公司对“泰国纺织”出口设备退税和汇兑收益等因素形成。
3)2005年6月，公司控股子公司“安徽化纤”为了扩大发展地毯的内外贸易业务，经其董事会同意，以165万元的价格受让关联企业安徽华源发展有限公司所持华源进出口贸易有限公司的55％股权，有关工商变更等法律手续于2005年7月５日完成。该股权交易对公司的经营成果和财务状况不构成重大影响。
4)公司已转让但尚未完成交易的子公司安徽华源生物药业有限公司因“欣弗”事件，7月29日起，克林霉素磷酸酯葡萄糖注射液（欣弗）生产线停产；8月1日，克林霉素磷酸酯葡萄糖注射液生产车间停产；8月3日全厂全面停产。由于该子公司已转让且转让价格已定，因此，交易完成后，“欣弗”事件对公司2006年的经营成果和财务状况最终不构成重大影响。
2006年上半年资金被占用情况及清欠进展情况
√适用□不适用
2006年下半年非经营性资金占用清欠方案实施时间表
√适用□不适用
6.6 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
□适用√不适用
6.7 未股改公司的股改工作时间安排说明
√适用□不适用
截止财务报告日公司尚未收到主要非流通股股东关于股权分置改革的计划。
未股改公司已承诺股改但未能按时履行的具体原因说明
□适用√不适用
§7 财务报告
7.1 审计意见
7.2 披露比较式合并及母公司的利润表
利润表
2006年1-6月
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
公司法定代表人:孙莹 主管会计工作负责人: 张常青 会计机构负责人: 李羽丰
7.3 报表附注
7.3.1 本报告期无会计政策、会计估计变更和会计差错更正。
7.3.2 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
上海华源股份有限公司董事会
2006年8月29日
证券代码：600094 900940 证券简称：华源股份 华源B股 编号：临2006-017
上海华源股份有限公司
三届十二次董事会决议公告
暨召开2006年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海华源股份限公司三届十二次董事会于2006年8月29日在本公司会议室召开。应到董事14人，实到11人（含授权委托：孙莹委托吉群力，简军、王锡炯委托朱春林代为行使表决权）。公司监事会成员和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并一致通过了如下议案：
一、公司2006年半年度报告及摘要；
二、调整公司高级管理人员的议案；
经朱春林总经理提名，董事会聘任应伟先生担任公司常务副总经理；徐霆先生担任公司副总经理，不再担任公司常务副总经理。
公司独立董事张文贤、陈彦模对上述高级管理人员聘任均表示同意，并发表了独立意见。
三、修改《公司章程》部分条款的议案；
四、公司董事会换届选举的议案；
公司第三届董事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经股东方和公司董事会推荐，公司董事会拟提名张杰、朱春林、陈凤谷、赵继东、王锡炯、陈永明、张文贤、陈彦模、王红新为公司第四届董事会董事候选人，其中张文贤、陈彦模、王红新为独立董事候选人。公司第四届董事会候选人将提交公司2006年第一次临时股东大会审议表决。三名独立董事候选人尚须报上海证券交易所进行独立董事的任职资格和独立性审核通过后，再提交公司2006年第一次临时股东大会审议表决。
对上述董事候选人，公司独立董事张文贤、陈彦模均表示同意，并发表了独立意见。
五、《股东大会议事规则》（修订稿）；
六、《董事会议事规则》（修订稿）；
上述三、五、六共三项议案详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
七、召开2006年第一次临时股东大会的议案。
1．会议时间和地点：
时间：2006年9月18日上午9时30分
地点：上海双拥大厦三楼会议厅（上海浦东大道2601号，乘公交81，85，981，625，639，申陆线、上川线、川新线等）。
2．会议议程：
(1) 审议修订《公司章程》部分条款的议案；
(2) 审议公司董事会换届选举的议案；
(3) 审议公司监事会换届选举的议案。
(4) 审议《股东大会议事规则》（修订稿）；
(5) 审议《董事会议事规则》（修订稿）；
3．参加会议办法
A股：2006年9月7日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东。
B股：2006年9月12日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东（最后交易日为9月7日）。
请符合上述条件参加股东大会的股东持股东账户卡及个人身份证；受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户；法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证于2006年9月18日上午8点30分至9点30分到公司股东大会秘书处（上海双拥大厦三楼会议厅）登记并参加会议。
联系电话：021-58799888*229 021-58823020
传真：021-58825887 邮政编码：200120
联系人：陶然小姐
4．会期半天，参会人员食宿、交通费自理。
5．按照监管部门的规定，会议不发礼品、有价证券和交通费。
特此公告！
上海华源股份有限公司董事会
2006年8月29日
附件1：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席上海华源股份有限公司2006年第一次临时股东大会，并行使表决权。
委托人签名： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东账户：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期：2006年 月 日
附件2：
公司第四届董事会董事（独立董事）候选人简历
张杰先生，1961年7月出生，中共党员，北京大学国际工商管理硕士，高级工程师。历任国家纺织工业部化纤司综合处副处长，中国纺织总会化纤开发中心主任，华纺房地产开发公司总经理，中国纺织机械（集团）有限公司副总经理、总经理、董事长，中国恒天集团公司副总经理、中国纺织机械（集团）有限公司总经理，现任中国华源集团有限公司总裁。
朱春林先生，1956年2月出生，中共党员，安徽大学化学系毕业，上海交通大学管理学院高级工商管理硕士，高级经济师。历任安徽省第一毛纺厂车间主任、总调度室主任，安徽省第一毛纺厂副厂长，海南珠江实业股份有限公司发展投资部经理、股份公司董事、副总经理，上海华源股份有限公司董事、副总经理、常务副总经理，现任上海华源股份有限公司董事、总经理兼纪委书记、工会主席。
陈凤谷先生，1956年10月出生，中共党员，华东师范大学国际金融硕士，助理研究员，会计师，1975年1月参加工作。历任上海财经大学会计系资料员、系办公室主任，上海财经大学会计学系副主任，上海航空公司财务处处长，上海鹏欣集团有限公司副总经理兼总会计师，华夏银行上海分行计划财务处处长，中国华源集团副总会计师、常务副总会计师，现任中国华源集团常务副总会计师兼资产与股权管理部部长。
赵继东先生，1964年4月出生，中共党员，大学学历，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴，1985年7月参加工作，毕业于无锡轻工业学院纺织工程专业。历任扬州布厂技术科技术员，副科长，，新产品科科长，扬州市纺织研究所副所长兼扬州布厂新产品科科长，扬州布厂副厂长，扬州华源有限公司副总经理，现任扬州华源有限公司董事、总经理。
王锡炯先生，1943年3月出生，中共党员，大学学历，中央财政金融学院银行会计专业毕业，高级经济师。历任淮南市人民银行营业部会计，淮南市建设银行副科长，淮南市建设银行潘集办事外主任，淮南市经济委员会副主任、副书记，交通银行总行信贷部副总经理、信托部副总经理、信托部总经理，长江经济联合发展（集团）股份有限公司常务董事、副总经理、纪检组长，交通银行上海分行副行长兼浦东支行行长，交通银行总行专家审贷组副组长、稽核特派员，现任交通银行上海分行咨询委员会委员。
陈永明先生，1956年8月出生，中共党员，大专学历，苏州大学经济管理专业毕业。历任常熟城南公社绿源小学民办教师，常熟城南公社竹业站主办会计、绿源村主办会计，常熟城南绿源村书记主任，常熟虞山镇绿源村书记主任，常熟虞山镇琴湖村副书记、主任，常熟虞山镇城东办事处党委书记，常熟市周行镇镇长，常熟市周行党委副书记，常熟市周行镇经济发展总公司副董事长，现任常熟市海虞镇资产经营投资公司总经理。
张文贤先生，1938年11月出生，中共党员，大学学历，上海财经学院、上海社会科学院会计专业毕业，注册会计师，教授，博士生导师。历任中国人民建设银行江西省分行计划科办事员，上海新建机器厂财务科会计，一机部东方锅炉厂财务科会计，四川大学经济系讲师，苏州大学财经学院副院长、教授，加拿大麦吉尔大学作访问学者，美国伊利诺斯大学作访问学者，复旦大学管理学院会计系系主任，现任复旦大学管理学院教授、博士生导师。
陈彦模先生，1942年5月出生，中共党员，大学学历，华东纺织工学院化学纤维专业毕业，教授、博士生导师。历任华东纺织工学院化纤教研组助教、讲师，美国麻省理工大学访问学者，中国纺织大学校长助理，中国纺织大学化纤系主任、副教授、教授，美国克莱姆逊大学高级访问学者、教授，东华大学材料学院院长，纤维材料改性国家重点实验室主任，现任东华大学材料学院教授，博士生导师。
王红新先生，1969年5月出生，汉族，中共党员，硕士，中欧国际工商学院EMBA，中组部“公开招聘国资委监管企业高级经营管理人员”特聘专家，上海市青年联合会委员，上海市证券业协会首届常务理事，香港金融财务协会副会长，香港金融工程师协会副会长，上海企业家协会会员。历任中国人保信托投资公司上海证券业务部业务经理，上海中诚期货经纪有限公司期货部总经理，江苏证券有限公司上海业务部总经理，香港招银国际江南财务有限公司投资部总经理，深圳阳光基金管理有限公司助理总经理，任世纪联融控股有限公司总裁，现任上海交通大学海外教育学院执行院长，兼任世纪联融控股有限公司总裁。
附件3：
公司高级管理人员简历
应伟先生，1966年6月出生，中共党员，研究生学历，获美国旧金山大学工商管理硕士学位（MBA），具有中国注册会计师资格，深圳注册会计师协会非执业会员。历任中国华润总公司财务部副科长，荷兰华润（欧州）有限公司财务经理，香港华润纺织原料有限公司财务部经理，现任华润轻纺（集团）有限公司董事、副总经理兼华润纺织原料有限公司总经理。
附件4：
上海华源股份有限公司独立董事提名人声明
提名人上海华源股份有限公司董事会现就提名张文贤、陈彦模、王红新先生为上海华源股份有限公司独立董事候选人发表公开声明，被提名人与上海华源股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意聘任为上海华源股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明），提名人认为被提名人
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合上海华源股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1.被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在上海华源股份有限公司及其附属企业任职；
2.被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东；
3.被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
4.被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5.被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括上海华源股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过五家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
提名人：上海华源股份有限公司董事会
2006年8月29日于上海
附件5：
上海华源股份有限公司独立董事候选人声明
声明人张文贤、陈彦模、王红新，作为上海华源股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与上海华源股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括上海华源股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。中国证监会可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：张文贤、陈彦模、王红新
2006年8月29日于上海
证券代码：600094 900940 证券简称：华源股份 华源B股 编号：临2006-018
上海华源股份有限公司
三届七次监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海华源股份有限公司三届七次监事会于2006年8月29日在本公司会议室举行。应到监事7人，实到7人（含授权委托）。监事会主席顾光宗主持会议。会议审议并一致通过如下议案：
一、公司2006年半年度报告及摘要；
监事会同意公司2006年半年度报告及摘要。监事会认为，公司2006年半年度报告及摘要系严格按照中国证监会和上海证券交易所有关规则和要求编制的；公司2006年半年度报告及摘要真实地反映了公司2006年上半年的经营活动和经营成果。
二、监事会换届选举的议案。
公司第三届监事会任期届满，根据股东方推荐，公司监事会拟提名吉群力、钱顺江、夏瑞平为公司第四届监事会监事候选人，与鲁建民、陶建军两名职工代表监事共同组成公司第四届监事会。公司第四届监事会股东监事候选人将提交公司2006年第一次临时股东大会审议。
特此公告
上海华源股份有限公司监事会
2006年8月29日
附件：
公司第四届监事会股东监事候选人简历
吉群力，男，1958年2月生，中共党员，中欧国际工商学院工商管理硕士，商务师，现任中国华源集团有限公司副总裁。历任中国纺织品进出口总公司化纤毛麻公司业务员、科长，中国纺织品进出口总公司化纤毛麻公司副总经理，阿联酋迪拜华海贸易公司总经理，韩国寰宇贸易株式会社社长，中国纺织品进出口总公司副总裁，现任中国华源集团有限公司副总裁。
钱顺江，男，1964年6月生，民建，上海财经大学工商行政管理硕士，会计师职称，1986年7月参加工作，历任上海财经大学会计系教师，上海庄臣有限公司财务部副经理、经理，东方海外货柜航运（中国）有限公司、财务经理，强生（中国）投资有限公司财务总监，中国华源集团有限公司财务部部长，现任中国华源集团有限公司副总会计师兼财务部部长。
夏瑞平，男，1969年12月生，研究生学历，硕士学位（上海交通大学企业管理专业博士在读），具有证券从业资格，1992年7月参加工作，历任中国第一汽车集团公司长春汽车研究所助理工程师，海南港澳国际信托投资有限公司投资银行部项目经理、高级经理、经理助理，研究发展部高级研究员、经理助理，西部证券股份有限公司投资银行总部副总经理、固定收益证券业务总部总经理、收购兼并业务总部总经理，友联战略管理中心（德隆集团金融总部）金融产品部经理，中国华源集团有限公司资产与股权管理部部长助理，现任中国华源集团有限公司资产与股权管理部副部长。
职工监事简历
鲁健民，男，1967年7月生，大学学历，会计师，1989年7月参加工作，历任上海氯碱化工股份有限公司财务处材料核算、资金科主管，中国华源集团有限公司金融二部、审计部职员，中国华源集团有限公司审计部部长助理，了望东方传媒有限公司财务总监，无锡生命科技发展股份有限公司副总会计师，现任中国华源集团有限公司审计部副部长。
陶建军，男，1962年3月生，中共党员，大学学历，中共中央党校函授学院经济管理专业毕业，工程师，历任南通棉织四厂科长、厂长助理、副厂长、南通津隆公司副总经理，华源（华通）化纤公司副总经理，现任南通华通化纤有限公司总经理、南通市恒发敷料有限公司副总经理。