本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　1、本次会议召开期间无否决或变更提案的情况。

　　2、本次会议没有新提案提交情况。

　　二、会议召开的情况

　　1.召开时间：2006年9月1日

　　2.召开地点：北京市中关村南大街1号北京友谊宾馆会议室

　　3.召开方式：现场投票方式

　　4.召 集 人：董事会（已于2006年8月16日、22日在《中国证券报》、《证券 时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）

　　5.主 持 人：汤世生董事长

　　6.会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的规定。

　　三、会议的出席情况

　　出席本次会议的股东及股东代理人共16人，代表股份1,108,325,517股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的 75.85%，公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　四、提案审议和表决情况

　　会议以记名投票表决方式审议通过了《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2006年修订稿）的议案》，并授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。

　　同意1,108,325,517股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

　　五、律师出具的法律意见

　　1.律师事务所名称：北京钧诚律师事务所

　　2.律师姓名：孙亚玲

　　3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及公司章程的规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法有效。

　　六、备查文件

　　1、股东大会决议；

　　2、律师法律意见书。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　2006年9 月1日

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2006-37

　　宏源证券股份有限公司2006年第二次临时股东大会决议公告