(上接B8版) 4.注意事项
(1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续;
(2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
(三)交通银行受理机构投资者的开户与认购程序如下:
1、业务办理时间
基金份额发售日的9:30到营业结束,15:00以后交易作为下一基金工作日交易(双休日及国定节假日可办理,具体安排以当地分行规定为准)。
2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理):
1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户,直接开通博时基金账户即可);
2)开通博时基金账户(已在交行开立过博时基金账户的投资者无需再次办理,已在其他机构开立过博时基金帐户的投资者仅需在交行开通已有基金帐户));
3)认购基金。
3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时,需指定经办人亲自到网点并提交以下材料:
1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章);
2)机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章);
3)机构代码证;
4)经办人身份证件及复印件;
5)填妥的开立基金交易账户申请表,加盖机构公章和法人代表章;
6)指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户,用以对所有基金交易业务的资金清算。
4、机构客户办理开通博时基金账户时,需到网点并提交以下材料:
1)《交通银行代销基金交易卡》(开立基金交易账户后发放);
2)填写的开通基金账户申请表(加盖机构公章和法人代表章);
3)经办人身份证件。
5、机构客户办理认购申请时,需在银行账户中存入足够的资金,并提交以下材料:
1)《交通银行代销基金交易卡》;
2)填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)。
3)认购款项的有效结算凭证;
4)经办人身份证件。
6、若有其他方面的要求,以交通银行的说明为准。
(四)深圳发展银行受理机构投资者的开户与认购程序如下:
1、业务办理时间:9:00-15:00(周六、周日不营业)。
2、开户及认购程序:
开户资料:机构投资者申请开立基金账户,应提交下列材料:
(1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照及复印件(加盖单位公章)、民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书及复印件(加盖单位公章)
(2)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书。
(3)本行开立的用于资金清算的银行账号。
(4)预留印鉴卡。
(5)经办人身份证或其它有效证件及复印件(有效证件按实名制要求)
开户流程:机构投资者领取并填写开户申请表到结算帐户开户网点办理(-携相关材料)→机构投资者无须检验密码。→客户核对《深圳发展银行开放式基金开/销户申请表》打印项,领取第二联开户申请表回单,回单提供一个基金帐号。完成开户申请过程。
3、认购
机构认购需提供材料如下:
(1)本行开立的用于资金清算的银行账号。
(2)预留印鉴卡。
(3)单位财务公章、法人名章。
(4)经办人身份证或其它有效证件及复印件(有效证件按实名制要求)。
(五)中信银行受理机构投资者的开户与认购程序如下:
1、开户及认购时间:基金份额发售日上午9:00至下午15:00(周六、周日不营业)。
2、开户及认购程序:
(1)请事先办妥中信银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
(2)投资者必须由指定的经办人亲自到网点提交以下材料,办理开户手续:
①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
②基金业务授权委托书;
③业务经办人有效身份证明原件;
④机构活期存款账户的印鉴卡;
⑤填妥的开户申请表,并加盖单位公章和法定代表人人名章。
(3)提交下列资料办理认购手续:
①业务经办人有效身份证明原件及复印件;
②加盖预留印鉴的认购申请表。
3、注意事项:
(1)机构活期存款账户必须是人民币存款账户。投资者请到原机构活期存款账户开户柜台办理开户和认购手续;
(2)若有其他方面的要求,请以中信银行的说明为准。
(六)代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序如下:
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,具体程序以代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。
1.业务办理时间
基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日不营业)。
2.开立资金账户
机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:
(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户;
(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);
(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
(4)法定代表人证明书;
(5)法定代表人身份证件复印件
(6)预留印鉴;
(7)经办人身份证件及其复印件;
3.开立基金账户
机构投资者开立基金账户应提供以下材料:
(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
(2)经办人身份证件及复印件;
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
4.提出认购申请
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:
(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
(2)经办人身份证件及复印件;
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
(4)代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
5. 注意事项
(1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准。
(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
四、本公司北京直销中心受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序
1. 合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料
(1)如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务,该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者营业许可证,以及托管协议复印件,须加盖托管银行公章,进行公证或者律师见证;
(2)合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证;
(3)经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》;
(4)经办人有效身份证件原件及经其签字复印件;
(5)印鉴卡一式三份;
(6)指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、银行账号);
(7)填妥的《开户申请表(合格境外机构投资者)》,并加盖公章。
注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
2. 合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。
五、清算与交割
本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在由注册登记机构开立的本基金募集专户中,认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额。
本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。
六、基金的验资与基金合同生效
本基金发售期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。
基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会,中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认,自中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效。基金管理人将于收到证监会书面确认之后发布基金募集情况及基金合同生效公告。
七、本次份额发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:博时基金管理有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人:吴雄伟
成立时间:1998年7月13日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1亿元人民币
存续期间:持续经营
(二)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:尹东
联系电话:(010)67597420
(三)代销机构
1. 中国建设银行股份有限公司
名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
2、交通银行股份有限公司
名称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市仙霞路18号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:蒋超良
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
3、深圳发展银行股份有限公司
名称:深圳发展银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼
电话:0755-22168811
传真:0755-82080714
联系人:周勤
客户服务电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
4、中信银行
名称:中信银行
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:陈小宪
电话:010-65544256
传真:010-65541281
联系人:朱庆玲
客户服务电话:95558
网址:www.ecitic.com
5、长江证券有限责任公司
名称:长江证券有限责任公司
注册地址:武汉市新华下路特8号
办公地址:武汉市新华下路特8号
法定代表人:胡运钊
联系人:毕艇
电话:027-65799560
传真:027-85481532
客户服务电话:4008888999
网址:www.cz318.com.cn
6、东吴证券有限责任公司
名称:东吴证券有限责任公司
注册地址:江苏省苏州市石路爱河桥路28号
办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客户服务电话:0512-96288
网址:www.dwjq.com.cn
7、国泰君安证券股份有限公司
名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
电话:021-62580818-213
传真:021-52610172
客户服务电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
8、广发证券股份有限公司
名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼
法定代表人:王志伟
联系人:肖中梅
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客户服务电话:020-87555888转各营业网点
网址:www.gf.com.cn
9、光大证券有限责任公司
名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼
法定代表人:王明权
联系人:刘晨
联系电话:021-68816000
传真:021-68815009
客户服务电话:021-68823685
网址:www.ebscn.com
10、国信证券有限责任公司
名称:国信证券有限责任公司
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
联系人:林建闽
电话:0755-82130833转2181
传真:0755-82133302
客户服务电话:800-810-8868
网址:www.guosen.com.cn
11、海通证券股份有限公司
名称:海通证券股份有限公司
办公地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
联系人:金芸
电话:021-53858553
传真:021-53858549
客户服务电话:4008888001
网址:www.htsec.com
12、华西证券有限责任公司
名称:华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人:张慎修
电话:0755-83025430
传真:0755-83025991
联系人:杨玲
客户服务电话:4008-888-818
网址:www.hx168.com.cn
13、联合证券有限责任公司
名称:联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:王政
联系人:范雪玲
电话:0755-82492000
传真:0755-82492187
客户服务电话:400-8888-555,0755-25125666
网址:www.lhzq.com
14、平安证券有限责任公司
名称:平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:叶黎成
联系人:余江
电话:0755-82450826
传真:0755-82433794
客户服务电话:95511
网址:www.pa18.com
15、申银万国证券股份有限公司
名称:申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:谢平
联系人:黄维琳、曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客户服务电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
16、世纪证券有限责任公司
名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦41层
办公地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦41层
法定代表人:段强
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:夏尚
客户服务电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
17、兴业证券股份有限公司
名称:兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人:兰荣
联系人:杨盛芳
电话:021-68419974
传真:021-68419867
客户服务电话:021-68419974
网址:www.xyzq.com
18、湘财证券有限责任公司
名称:湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
法定代表人:陈学荣
联系人:陈伟
电话:021-68634518-8631
传真:021-68865938
客户服务电话:021-68865020
网址:www.xcsc.com;www.eestart.com
19、中信建投证券有限责任公司
名称:中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:黎晓宏
电话:010-65183888
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
网址:www.csc108.com
20、中国银河证券有限责任公司
名称:中国银河证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:朱利
联系人:郭京华
电话:010-66568587
传真:010-66568536
客户服务电话:010-68016655
网址:www.chinastock.com.cn
21、招商证券股份有限公司
名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市益田路江苏大厦40-45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人:黄健
客户服务电话:400-8888-111,0755-26951111
网址:www.newone.com.cn
(四)直销机构
博时基金管理有限公司,有关内容同上。
公司网址:www.bosera.com
(五)注册登记机构
博时基金管理有限公司。有关内容同上。
(六)律师事务所
名称:国浩律师集团(北京)事务所
注册地址: 北京市东城区建国门内大街贡院六号E座9层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街贡院六号E座9层
电话:010-65171188
传真:010-65176800
联系人:黄伟民
经办律师: 黄伟民、曾宪政
(七)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东昌路568号
办公地址: 上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表: 杨绍信
电话:021-61238888
传真:021-61238800
联系人:陈兆欣
经办注册会计师:汪棣、薛竞
博时基金管理有限公司
2006年8月31日