(上海证券同业公会制订，2006年9月1日起执行)

　　类别      序号                         内     容

　　经营服务 1-1    规范着装、配卡上岗。

　　1-2    礼貌待客、态度友好、用语规范、解答耐心。

　　1-3&nbs p;   坚持“公平、公开、公正”的原则，严格按规定程序和规范进行办

　　理业务。

　　1-4    营业场所显著位置悬挂其《证券经营机构营业许可证》和《营业

　　执照》。

　　1-5    提供给投资者的业务合同文本中明示证券营业部无权在《证券

　　经营机构营业许可证》业务范围之外与投资者签订业务合同，

　　并由投资者签字确认。

　　1-6    在营业场所显著位置张贴证券交易的风险提示以及各种非法证

　　券活动得风险提示，并公示证券营业部和公司总部的投拆电话、

　　传真、电子信箱和其它相关信息。

　　1-7    指派专人妥善处理客户投诉（处理情况须记录在案），及时化解

　　矛盾。

　　1-8    公告信息栏设置合理，必须开辟投资者教育园地，信息发布及

　　时、准确。

　　1-9    提供各类合法的证券投资咨询服务。

　　营业环境 2-1    营业部的对外招牌、标识应保持统一、整洁、完好、醒目，消防通

　　道畅通和有必要的消防设备。

　　2-2    营业部门前的户外环境落实专人负责管理，保持整洁有序。

　　2-3    营业场所及办公场所保持环境整洁、无杂乱、污秽现象。

　　2-4    卫生间应保持清洁卫生。

　　服务设施 3-1    营业部现场行情显示及柜面与自助交易系统性能良好、运行正常。

　　3-2    非现场交易系统（电话、网络）性能良好、运行正常。

　　3-3    照明系统、空调系统运行情况正常。

　　3-4    有服务设施发生故障的应急预案及应急措施。

　　基础管理 4-1    各类规章制度健全，主要包括岗位操作制度和风险控制制度。

　　4-2    档案管理和统计工作有序，必须制定明确的客户资料保管制度，实

　　行一户一栏。

　　4-3    员工考核定期化、有记录。