证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2006-38 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
第四届董事会第二十九次会议决议公告
经董事长决定，公司第四届董事会第二十九次会议于2006年9月8日召开。会议议案及表决书等材料于2006年8月29日以专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合规合法。会议应表决董事13人，实际表决董事11人，委托授权2人，夏乾元董事授权汤世生董事、金立佐独立董事授权刘文华独立董 事，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经审议并以记名投票方式表决，以13票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：
1.通过《关于公司董事会换届选举的议案》，推举以下人员为公司第五届董事会董事候选人，具体如下（简历附后）：
董事候选人：汤世生、冯戎、张志刚、陈有钧、吴敏文、姚荣江
独立董事候选人：齐大庆、刘俊海、李永飞
以上尚需提请公司股东大会审议。独立董事候选人任职资格尚须经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。
2.通过《关于召开公司2006年第三次临时股东大会时间、地点及议题的议案》。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇〇六年九月八日
附件1：第五届董事会董事候选人简历
董事候选人简历：
汤世生，男，汉族，1956年出生，中共党员，高级经济师，博士。曾任湖南财经学院讲师，中国建设银行海南省分行国际业务部副总经理、洋浦分行行长，中国国际金融公司筹备组负责人、副总裁，中国信达信托投资公司副总裁兼宏源信托（现宏源证券）董事长，中国银河证券有限责任公司副总裁。现任宏源证券股份有限公司董事长。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
冯戎，男，汉族，1962年出生，中共党员，硕士研究生。曾任职于北京市文化局，野村证券株式会社处长代理，中国证监会发行监管部发行监管处副处长、处长，发行监管部综合处处长、规划发展委员会委员（副局级），中央汇金公司。现在中国建银投资有限责任公司就职。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
张志刚，男，汉族，1963年出生，中共党员，高级经济师，硕士研究生。曾任中国人民大学经济学研究所教研室副主任，中国建设银行信托投资公司证券发行处副处长、证券交易处处长、资金计划处副经理，中国信达信托投资公司投资业务部副总经理、总经理、投资银行部总经理，中国信达资产管理公司股权管理部副主任，中国信达投资有限公司副总经理。现任宏源证券股份有限公司董事、总经理、党委书记。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
陈有钧，男，汉族，1960年出生，中共党员，高级会计师，大学学历。曾任中国建设银行总行财务会计部会计处副处长、信息管理处处长，研发部项目管理处高级经理，会计部电算化管理处高级经理、核心业务运行管理处高级经理、会计部总经理助理，营业部副总经理。现任中国建银投资有限责任公司财务会计部总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
吴敏文，男，汉族，1972年出生，中共党员，研究生。曾任职于中国人民银行金融管理司、非银行金融机构司，中国证监会基金监管部，任世纪证券有限责任公司党委书记、执行董事、总裁。现任世纪证券有限责任公司经营管理委员会委员。与公司或公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
姚荣江，男，汉族，1966年出生，中共党员，高级工程师，研究生。曾任新疆轻工集团公司原料公司经理，新疆啤酒花股份有限公司副总经理、总经理，新疆恒基投资有限责任公司董事长及总经理，新疆啤酒花股份有限公司董事、代董事长（2004年7月，任董事期间，因啤酒花公司董事会信息披露不及时，受到中国证监会警告及罚款）。现任新疆凯迪投资有限责任公司总经理。与公司或公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份。
独立董事候选人简历：
齐大庆，男，汉族，1964年出生，教授，博士，中国香港特别行政区永久居民。曾任新华通讯社记者、香港中文大学会计学院助理教授、副教授（终身资格）。现任长江商学院教授、副院长、长江EMBA&EDP学术主任，美国会计学会会员，NASDAQ上市企业搜狐公司和分众传媒公司独立董事。与公司或公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
刘俊海，男，汉族，1969年出生，中共党员，研究员，博士。曾任中国社会科学院法学所研究员、商法经济法研究室副主任、所长助理兼所务办公室主任，现任中国社会科学院法学所社会法研究室主任、中国社会科学院研究生院博士生导师、法学所博士后流动站博士后导师，兼任北京仲裁委员会仲裁员、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、湖南株冶火炬股份有限公司独立董事、泰信基金管理有限公司独立董事、国家工商局培训中心兼职教授、中国注册会计师协会会计师事务所内部治理委员会委员。与公司或公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李永飞，男，汉族，1966年出生，律师，博士。曾任宁波市政协社会和法制委员会副主任、嘉实基金管理有限公司综合部负责人、浙江国际信托投资有限责任公司总裁助理、中天信基金管理有限公司筹备组组长。现任国浩律师集团（北京）事务所合伙人。与公司或公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件2：
宏源证券股份有限公司独立董事提名人声明
提名人中国建银投资有限责任公司现就提名齐大庆先生为宏源证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与宏源证券股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后做出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任宏源证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合宏源证券股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在宏源证券股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括宏源证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
提名人：中国建银投资有限责任公司
2006年8月22日
宏源证券股份有限公司独立董事提名人声明
提名人中国建银投资有限责任公司现就提名刘俊海先生为宏源证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与宏源证券股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后做出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任宏源证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合宏源证券股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在宏源证券股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括宏源证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
提名人：中国建银投资有限责任公司
2006年8月22日
宏源证券股份有限公司独立董事提名人声明
提名人中国建银投资有限责任公司现就提名李永飞先生为宏源证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与宏源证券股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后做出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任宏源证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合宏源证券股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在宏源证券股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括宏源证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
提名人：中国建银投资有限责任公司
2006年8月22日
附件3：
宏源证券股份有限公司独立董事候选人声明
声明人齐大庆，作为宏源证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与宏源证券股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括宏源证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。
声明人：齐大庆
2006年8月23日
宏源证券股份有限公司独立董事候选人声明
声明人刘俊海，作为宏源证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与宏源证券股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括宏源证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。
声明人：刘俊海
2006年8月22日
宏源证券股份有限公司独立董事候选人声明
声明人李永飞，作为宏源证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与宏源证券股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括宏源证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。
声明人：李永飞
2006年8月22日
附件4：
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
独立董事关于董事会换届选举的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，作为宏源证券股份有限公司董事会现任的独立董事，我们参加了公司第四届董事会第二十九次会议，审议了《关于公司董事会换届选举的议案》，现发表如下独立意见：
1、本次董事会换届选举的程序规范，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定；
2、根据各位董事候选人的个人履历和工作经验，认为各位董事候选人符合《公司法》等法律法规和《公司章程》有关聘任董事任职资格的规定；
3、同意将该议案提交公司股东大会审议。
独立董事：刘文华、李成章、刘慧勇、金立佐
二○○六年九月八日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2006-39
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
第四届监事会第五次会议决议公告
宏源证券股份有限公司第四届监事会第五次会议，于2006年9月8日召开。会议议案及表决书等材料于2006年8月29日以专人送达和传真方式发送至各位监事，有关召开程序合规合法。会议应表决监事7人，实际表决监事6人，委托授权1人，冯丽英监事授权罗力生监事，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经审议并以记名投票方式表决，以7票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：
通过《关于公司监事会换届选举的议案》：推举徐际国、黄扬录、李向阳、华冠雄、夏乾元为公司第五届监事会监事候选人，并与经公司职工代表大会选举的职工监事罗力生、杨萍（女）和李江鹏共同组成第五届监事会。
以上尚需提交股东大会审议。
宏源证券股份有限公司监事会
二〇〇六年九月八日
附件：第五届监事会候选人简历
监事候选人简历：
徐际国，男，汉族，1957年出生，中共党员，高级会计师，大学学历。曾任中国建设银行山东省分行稽核审计处科长、副处长、莱芜市分行党委书记、行长、省分行资产保全部总经理，中国建银投资证券有限责任公司稽核审计部总经理。现任中国建银投资证券有限责任公司党委委员。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
黄扬录，男，汉族，1965年出生，研究员，硕士研究生。曾任深圳鸿华实业股份有限公司总经理助理，中山证券公司总经理助理、副总经理、总经理、副董事长、总裁。现任中国人民大学世界经济研究所副所长、研究员。与公司或公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李向阳，男，汉族，1970年出生，中共党员，高级经济师，大学学历。曾任新疆生产建设兵团投资中心项目处业务负责人、项目一处副处长。现任新疆生产建设兵团投资有限责任公司资产管理部副处长。与公司或公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
华冠雄，男，汉族，1941年出生，中共党员，高级经济师，大学学历。曾任安庆市纺织工业局副局长，安庆纺织厂厂长，安庆市兼职副市长。现任安徽华茂集团有限公司董事长、安徽华茂纺织股份有限公司董事长，兼任中国纺织企业家联合会会长、宏源证券股份有限公司董事。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
夏乾元，男，回族，1947年出生，中共党员，高级会计师，大学学历。曾任乌鲁木齐供电公司财务科科长，乌鲁木齐电业局总会计师，新疆电力工业局副总会计师，新疆红雁池电厂副厂长兼总会计师。现任新疆电力公司总会计师、兼任宏源证券股份有限公司董事。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
职工监事简历：
罗力生，男，汉族，1952年出生，中共党员，经济师，大专学历。曾任职于陕西省军分区独立师、北京市一商局批发公司研究室、中国建设银行信托投资公司办公室、房地产部，任中国建设银行信托投资公司营业部副总经理、深圳建信投资公司副总经理，宏源证券股份有限公司人事一部副总经理。现任宏源证券股份有限公司资产处置办公室副主任、职工监事。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
杨萍，女，汉族，1963年出生，会计师，大学学历。曾任中国建设银行河南省分行会计、中国华联房地产开发公司财务部副经理、华纺房地产开发公司财务部经理。现任宏源证券股份有限公司客户资金存管中心副总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李江鹏，男，汉族，1974年出生，中共党员，注册会计师、评估师，硕士研究生。曾任深圳中诚会计师事务所审计员、评估员，宏源证券股份有限公司审计二部审计员、副总经理、审计总部副总经理。现任宏源证券股份有限公司审计总部总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2006-40
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
关于召开2006年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、召开时间：2006年9月26日上午9:30时（北京时间）
2、召开地点：北京市朝阳区来广营西路88号北京会议中心会议室
3、召集人：经宏源证券股份有限公司第四届董事会第二十九次会议审议，决议召开公司2006年第三次临时股东大会。
4、召开方式：现场投票
5、出席对象：
(1)截止2006年9月20日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决。
(2)本公司董事、监事和高级管理人员及邀请出席的律师等其他人员。
二、会议审议事项
1、审议《关于公司董事会换届选举的议案》；
2、审议《关于公司监事会换届选举的议案》。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
三、会议登记方法
1、登记时间：2006年9月22日；
2、登记地点：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处；
3、登记方式：
A、法人股股东出席会议的，持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；
B、社会公众股股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；
C、异地股东可用信函或传真方式登记；
D、个人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。
四、其他
1、会议联系方式：
联系电话：0991-2301870 2301779（传真）
联 系 人：彭晓嘉 高红
联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
邮 编：830002
2、出席会议者住宿、交通费自理。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二○○六年九月八日
附：
授 权 委 托 书
兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宏源证券股份有限公司2006年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人（签名）： 受托人（签名）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券账户：
委托人持股数：
委托日期：
注：1、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；
2、法人股东单位需在委托人处加盖公章。