证券代码：000562     证券简称：宏源证券    公告编号：临2006-42

　　宏源证券股份有限公司2006年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　1、本次会议召开期间无否决或变更提案的情况。

　　2、本次会议没有新提案提交情况。

　　二、会议召开的情况

　　1.召开时间：2006 年9月26日

　　2.召开地点：北京市朝阳区来广营西路88号北京会议中心会议室

　　3.召开方式：现场投票方式

　　4.召集人：董事会（已于2006年9月11日、9月19日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）

　　5.主持人：汤世生董事长

　　6.会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的规定。

　　三、会议的出席情况

　　出席本次会议的股东及股东代理人共11人，代表股份1,102,617,292股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的75.46%，公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　四、提案审议和表决情况

　　（一）《关于公司董事会换届选举的议案》

　　本次股东大会经记名投票方式，采用累积投票制选举汤世生先生、冯戎先生、张志刚先生、陈有钧先生、姚荣江先生为公司第五届董事会董事；选举齐大庆先生、刘俊海先生、李永飞先生为第五届董事会独立董事。

　　本次股东大会召开前，独立董事候选人资料已报经深圳证券交易所审核无异议。

　　(1)汤世生先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　(2)冯戎先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　(3)张志刚先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　(4)陈有钧先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　(5)姚荣江先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　(6)齐大庆先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　(7)刘俊海先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　(8)李永飞先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　根据吴敏文先生因工作原因不能保证有足够的时间履行董事职责的请求，股东大会表决为弃权1,102,617,292票。

　　（二）《关于公司监事会换届选举的议案》

　　采用累积投票制选举徐际国先生、黄扬录先生、李向阳先生、华冠雄先生、夏乾元先生为公司第五届监事会股东代表监事。

　　1、徐际国先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　2、黄扬录先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　3、李向阳先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　4、华冠雄先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　5、夏乾元先生：同意1,102,617,292票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　以上人员与经公司职工代表大会选举的职工监事罗力生、杨萍（女）和李江鹏共同组成第五届监事会。

　　（以上董事、监事简历详见2006年9月11日巨潮网、《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）

　　三、《关于增设、变更董事会专门委员会的议案》

　　同意增设董事会风险管理委员会和提名委员会，同时将提名委员会职责并入董事会考核薪酬委员会，更名为董事会提名与薪酬考核委员会，即董事会内设四个委员会：董事会发展战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名与薪酬考核委员会、董事会风险管理委员会。

　　同意1,102,617,292股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

　　五、律师出具的法律意见

　　1.律师事务所名称：北京市钧诚律师事务所

　　2.律师姓名：孙亚玲

　　3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

　　六、备查文件

　　1、股东大会决议；

　　2、律师法律意见书。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　2006年9 月26日