挪用客户资金的问题也已得到全部解决

　　□本报记者 李剑锋

　　上海证监局副局长严旭昨日表示，在中国证监会的统一领导和部署下，上海辖区的证券公司综合治理工作稳步推进，已在五方面取得了较明显的成果。

　　首先，券商的家底基本摸清，整改有序推进，除了几家被风险处置的公司以外，其余券商通过一年多的整改都已达到了相关要求。

　　其次，违规行为有效遏制，风险基本释放。上海辖区内的券商全部解决了挪用客户资金的 问题，违规委托理财问题也全部清理完毕，集中持股问题得到有效解决。

　　第三，券商资产质量有所提高，盈利能力得到增强。与2004年底相比，上海辖区正常经营的证券公司净资产和净资本分别增长了21％和13％。今年上半年，上海券商全部实现盈利，扭转了行业亏损的被动局面。

　　第四，证券公司治理内控明显改善，运作规范。辖区内证券公司依法合规运作意识明显增强，公司治理机制逐步完善，内控得到加强，建立了合规负责人制度，完善了风险控制。

　　第五，监管环境逐步完善，监管效率逐步提高。近年来，上海证监局一直致力于以规范为核心，以发展为目标，有效推动证券公司的综合治理，促进行业的创新发展。到目前为止，上海已经有7家证券公司取得了创新试点资格，约占全国总量的40％左右。同时，创新券商在创新业务试点方面也取得较大进展。

　　严旭指出，作为中国证监会在上海的派出机构，上海证监局将按照综合治理的整体要求，继续强化监管，促进证券公司不断提高规范运作的水平，增强风险防范能力。同时，他们也会鼓励、支持和推动辖区内创新券商积极开展包括机制创新、产品创新、业务创新、组织创新和服务创新在内的各项创新，不断提高全行业的综合竞争能力。