（上接B13版）

　　（6）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　（7）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（8）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（9）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（10）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财 产；

　　（11）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　（12）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（13）依法接受基金托管人的监督；

　　（14）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　（15）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（16）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　（17）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　（21）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人；

　　（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（24）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（25）法律法规或中国证监会规定的其他职责，以及基金合同规定的其他义务。

　　（三）基金托管人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

　　（1）依法安全保管基金财产；

　　（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

　　（3）依据有关法律规定和基金合同的规定，监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　（4）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　（5）提议召开基金份额持有人大会或按有关规定召集基金份额持有人大会；

　　（6）如认为基金管理人违反了基金合同的有关规定，应呈报中国证监会和中国银监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（7）法律、法规、基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　　（1）安全保管基金财产；

　　（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（6）对基金财务会计报告、基金定期报告出具意见；

　　（7）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　（8）按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　（9）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（10）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（11）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　（14）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。对基金财务会计报告、基金定期报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（15）建立并保存基金份额持有人名册；

　　（16）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（17）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（18）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（19）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（20）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　（21）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

　　（23）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（24）法律法规或中国证监会规定的其他职责，以及基金合同规定的其他义务。

　　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　（一）召开事由

　　1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　　（1）变更《基金合同》，但本基金合同中另有约定的除外；

　　（2）决定终止《基金合同》；

　　（3）更换基金管理人或者基金托管人；

　　（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　　（5）与其他基金合并；

　　（6）变更基金类别或者转换基金运作方式，变更基金投资目标、范围或策略；

　　（7）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　　（8）变更基金份额持有人大会程序；

　　（9）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的事项；

　　（10）中国证监会规定的其它情形以及法律法规、本基金合同规定的其它事项。

　　2、以下情形可由基金管理人和基金托管人协商后变更本基金合同相关约定，不需召开基金份额持有人大会：

　　（1）因相关法律法规发生变动必须对本基金合同进行变更；

　　（2）基金合同变更事项对基金份额持有人利益无实质性不利影响或者不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化的；

　　（3）调低基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　　（4）在《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

　　（5）按照法律法规规定和基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　（二）会议召集人及召集方式

　　1、除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；当基金管理人未能按照有关规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

　　2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，基金托管人应自行召集。

　　3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人。

　　基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。如果基金托管人也决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，并应当至少提前三十日向中国证监会备案。

　　4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　5、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　（三）召开基金份额持有人大会的通知

　　召开基金份额持有人大会，召集人必须至少提前三十日在至少一家指定媒体上公告。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：

　　1、会议召开的时间、地点和方式；

　　2、有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　　3、代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于委托人身份、代理人身份、代理权限、代理有效期限等）、送达时间和地点；

　　4、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　5、会议拟审议的事项和议事日程；

　　6、会议的议事程序和表决方式；

　　7、会务常设联系人姓名及联系方式；

　　8、召集人需要通知的其他事项。

　　采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交、收取方式和截止时间。

　　会议通知公布前应报中国证监会备案。

　　（四）基金份额持有人大会的召开方式

　　基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。

　　基金份额持有人大会的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　基金份额持有人大会应当有代表权益登记日基金总份额的百分之五十以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　1、现场方式召开

　　由基金份额持有人本人出席或由代理投票授权委托书委派代表出席并行使表决权。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。

　　亲自出席会议者应持有基金份额的凭证、受托出席会议者应出具的委托人持有基金份额的凭证以及委托人的代理投票授权委托书应当符合法律、法规、基金合同和会议通知的规定。

　　如果出席会议的持有人代表的基金份额未达到权益登记日基金总份额的百分之五十以上，或有其他情况未达到现场开会的条件，则对同一议题可履行重新开会程序。重新开会仍然必须达到上述所有相关条件，才能视为有效。

　　2、通讯方式召开

　　通讯方式开会应以书面方式进行表决。

　　在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　（1）召集人按本基金合同的规定公告会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　（2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

　　（3）直接出具书面意见的基金份额持有人所提交的持有基金份额的凭证，以及受托代表他人出具书面意见的代理人所应出具的委托人持有基金份额的凭证和委托人的代理投票授权委托书应当符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；

　　如果以通讯方式开会达不到上述通讯方式开会的条件，或者召集人收到的出具书面表决意见书的基金份额持有人所代表的基金份额未能达到权益登记日基金总份额的百分之五十以上，则对同一议题可履行重新开会程序。重新开会仍然必须达到上述所有相关条件，才能视为有效。

　　（五）基金份额持有人大会的议事内容与程序

　　1、议事内容

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、与其他基金合并、提高基金管理人或基金托管人报酬以及召集人认为需要提交基金份额持有人大会讨论的其它事项。

　　基金份额持有人大会不得对未经公告的议事内容进行表决。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

　　召集人应按照以下原则对提案进行审核：

　　（1）关联性：召集人负责对提案进行审议，如果提案所涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，则可以提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　（2）程序性：召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　基金管理人、基金托管人及单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。

　　2、议事程序

　　现场开会，首先由大会主持人按照下列第7款规定程序确定和公布监票人，然后对提案审议并表决，形成会议决议。通常情况大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，如果基金管理人未能主持大会，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持，则由出席大会的基金份额持有人或其代理人以所代表的基金份额百分之五十以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　　在通讯方式开会的情况下，由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构全程监督下形成决议。

　　（六）基金份额持有人大会的表决

　　1、基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权；

　　2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（1）一般决议：一般决议须经参加会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的百分之五十以上通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　（2）特别决议：特别决议须经参加会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效。更换基金管理人、更换基金托管人、终止基金合同、转换基金运作方式必须以特别决议通过方为有效。

　　（3）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　（4）采取通讯方式进行表决时，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　（5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（七）计票

　　1、现场开会

　　（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会或拒派代表担任监票人的，不影响计票的效力。

　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　（3）如果会议主持人或出席会议的基金份额持有人（含代理人）对于表决结果有异议，可以要求对所投票数进行重新清点；会议主持人应当立即组织重新清点并公布重新清点结果；重新清点以一次为限。

　　（4）记票过程应当由公证机关予以全程公证。

　　2、通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以全程公证。基金管理人或托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力。

　　（八）生效与公告

　　基金份额持有人大会按照上述第（六）款的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　基金份额持有人大会决议应在生效之日起2个工作日内在至少一家指定媒体公告。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。

　　生效的基金份额持有人大会决议对本基金所有的基金合同当事人均具有法律约束力。全体基金份额持有人和基金管理人、基金托管人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　三、基金收益分配原则、执行方式

　　（一）收益分配原则

　　1、基金收益分配方式有现金方式和红利再投资方式。其中，红利再投资方式是指基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照《基金合同》有关基金份额申购的约定转为基金份额；

　　2、本基金默认的收益分配方式是现金分红，即基金份额持有人事先未做出分红方式选择的，基金管理人应向基金份额持有人分配现金收益；

　　3、每一基金份额享有同等分配权；

　　4、基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值；

　　5、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

　　6、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；

　　7、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为四次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的80%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；

　　8、法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　（二）收益分配方案

　　基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

　　（三）收益分配方案的确定与公告

　　基金收益分配方案由基金管理人拟定，经基金托管人核实后确定，基金管理人应在实施前2个工作日内按规定公告，并报中国证监会备案。

　　四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

　　（一）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，本基金的基金管理费年费率为1.50%，即基金管理费按前一日基金资产净值的1.50％年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。

　　（二）基金托管人的基金托管费

　　在通常情况下，本基金的基金托管费年费率为0.25%，即基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。

　　五、基金资产的投资方向和投资限制

　　（一）投资目标

　　通过投资主要以创新为原动力的优质上市公司的股票，分享企业成长带来的超额回报，实现基金资产的长期稳定增值。

　　（二）投资方向

　　本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金的投资组合比例为：股票组合投资占基金资产的60～95%；除股票资产以外的其他资产投资占基金资产的5%-40%；其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在股票投资方面，本基金将采取筛选创新能力显著的优质企业股票的选股思路。80%以上的非现金基金资产将投资于创新能力显著的优质企业。创新能力显著的优质企业的特点是，以创新作为企业成长的原动力，通过自主研发和消化吸收，在经营过程中逐渐形成不容易被竞争对手仿效的核心竞争力，在市场中取得竞争优势，为公司创造高于竞争对手的市场份额或高于行业平均水平的利润率，从而提升公司价值。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　（三）投资限制

　　1、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　（1）承销证券；

　　（2）向他人贷款或提供担保；

　　（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

　　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　2、投资组合限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（1）基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

　　（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

　　（3）本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

　　（4）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；

　　（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%。 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%。本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%。本基金投资的资产支持证券的信用评级，不低于国内信用评级机构评定的BBB级或相当于BBB级的信用级别。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

　　（6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（7）本基金买卖基金管理人、基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商的证券，以及非控股股东在承销期内承销的证券，必须获得投资决策委员会批准，报监察稽核部备案，并按规定履行信息披露义务；

　　（8）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制；

　　（9）《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。

　　本基金管理人自合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相关规定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。

　　六、基金资产净值的计算方法和公告方式

　　基金资产净值的计算方法是基金资产总值减去基金负债。

　　本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

　　七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　（一）《基金合同》的变更

　　1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

　　（1）终止《基金合同》；

　　（2）更换基金管理人；

　　（3）更换基金托管人；

　　（4）转换基金运作方式；

　　（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　　（6）变更基金类别；

　　（7）变更基金投资目标、范围或策略；

　　（8）变更基金份额持有人大会程序；

　　（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

　　2、基金合同变更的内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意，并报中国证监会核准或备案。但如因相应的法律、法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同另有规定的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意后修改，并报证监会备案。

　　3、依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

　　4、除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更须基金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形，经基金管理人和基金托管人同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证监会备案。

　　（二）《基金合同》的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会批准后将终止：

　　1、基金份额持有人大会决定终止的；

　　2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　3、《基金合同》约定的其他情形；

　　4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　本基金合同终止后，应予公告，并按相关法律法规的规定和本基金合同的有关约定，组织基金财产清算小组对基金财产进行清算。

　　（三）基金的清算

　　本基金合同终止后，应当对基金财产进行清算。

　　1、基金财产清算小组

　　（1）基金自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算小组，清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金财产清算；

　　（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有相关业务资格的会计师事务所、律师事务所及中国证监会指定的机构或人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员；

　　（3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　2、基金财产清算程序

　　（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

　　（2）基金财产清算小组对基金财产进行清理和确认；

　　（3）对基金财产进行估价；

　　（4）对基金财产进行变现；

　　（5）制作清算报告；

　　（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（7）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告；

　　（8）进行基金剩余财产的分配。

　　3、清算费用

　　清算费用是指清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小组优先从基金财产中支付。

　　4、基金财产清算剩余资产的分配

　　基金财产按下列顺序清偿：

　　（1）支付清算费用；

　　（2）交纳所欠税款；

　　（3）清偿基金债务；

　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　5、基金财产清算的公告

　　基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程中的有关重大事项将及时公告；基金财产清算小组作出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书，报中国证监会备案后5个工作日内公告。

　　6、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存15年以上。

　　八、争议解决方式

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　本基金的《基金合同》受中国法律管辖。

　　九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

　　《基金合同》可印制成册，并对外公开散发或供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。