□本报记者 王文清
首例封闭式基金转开放式的尝试终于获得了成功。昨日华夏基金正式宣布,我国首例“封转开基金”———华夏平稳增长基金,通过三周的集中申购,完成了18.46亿元的新增规模,连同原基金兴业5亿份基金份额,合并后总规模达到23.46亿份。转型后的新基金于昨日正式成立,并进入新旧份额合并后的首日运行。
华夏基金昨日宣布,作为“基改”最大的受益者,原基金兴业持有人于9月29日获得了每份基金单位0. 16元的现金分红,分红总金额为8000万元,分红后新旧持有人利益处于了同一水平线上。同时,昨日股市的大涨也给了华夏平稳增长基金的新旧持有人和基金经理又一个意外的惊喜。在9月29日就已经把原基金兴业股票仓位提高到上限后,昨日是华夏平稳增长基金新增的18.46亿元到账后的首个交易日,基金经理张龙果断加仓,把股票仓位再度提高10个点。截至收盘,该基金重仓的三只个股涨停,华夏平稳增长基金的首日净值达到1.005元,可以说是赢得了“开门红”。
张龙在收盘后接受记者采访时表示,考虑到短期市场的压力,根据市场情况,华夏平稳增长基金的后续增仓速度可能将逐步放缓,但他仍对四季度的市场持乐观态度。
作为首例“封转开”,基金兴业的转制克服了政策、法规、业务执行与操作等多方面的障碍,创新性提出份额补偿激励、设置集中申购期、适应投资者购买习惯以1.00元面值进行申购等。这些创新举措得到了监管部门和投资者的认同,这也是基金兴业实现平稳改制的转型的关键。据记者了解,本次华夏平稳增长集中申购的18.46亿份额中,个人投资者占了90%左右,机构投资者占10%左右,包括保险公司在内有不少旧的基金兴业持有人进行了增持。这也说明基金兴业的转制方案确实具备了较好的群众基础。