(上接B15版)

　　9、在符合相关法律法规及规范性文件的规定，且不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过，基金管理人应于实施更改前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告；

　　10、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　（四）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间 、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施

　　基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　（六）基金收益分配中发生的费用

　　现金红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金份额登记机构可将投资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照交银施罗德基金管理有限公司开放式基金有关业务规定执行。

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。

　　8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H = E×1.5% ÷当年天数

　　H为每日应付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　3、上述“（一）基金费用的种类”中3－8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

　　（四）基金管理费和托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式。调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同或相关法律法规另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

　　若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，则本基金可依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式，并没有增加现有基金份额持有人的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机构另有规定的除外。

　　基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。

　　十四、基金的会计与审计

　　（一）基金会计政策

　　1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

　　2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金募集所在会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

　　3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

　　4、会计制度执行国家有关会计制度；

　　5、本基金独立建账、独立核算；

　　6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

　　7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对，并以书面方式确认。

　　（二）基金的年度审计

　　1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

　　2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。

　　3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案。更换会计师事务所依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

　　十五、基金的信息披露

　　本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。

　　本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

　　本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

　　1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

　　2、对证券投资业绩进行预测；

　　3、违规承诺收益或者承担损失；

　　4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；

　　5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

　　6、中国证监会禁止的其他行为。

　　（一）公开披露的基金信息

　　公开披露的基金信息包括：

　　1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售前，依照《信息披露办法》的有关规定将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

　　2、发售公告

　　基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同等有关规定编制并发布发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

　　3、基金合同生效公告

　　基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

　　4、基金资产净值、基金份额净值

　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

　　5、基金份额申购、赎回价格

　　基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

　　6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

　　基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

　　基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。

　　7、临时报告

　　本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

　　1) 基金份额持有人大会的召开；

　　2) 终止基金合同；

　　3) 转换基金运作方式；

　　4) 更换基金管理人、基金托管人；

　　5) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

　　6) 基金管理人股东及其出资比例发生变更；

　　7) 基金募集期延长；

　　8) 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

　　9) 基金管理人的董事在一年内变更超过50%；

　　10) 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30％；

　　11) 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

　　12) 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

　　13) 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

　　14) 重大关联交易事项；

　　15) 基金收益分配事项；

　　16) 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

　　17) 基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；

　　18) 基金改聘会计师事务所；

　　19) 变更基金份额发售机构；

　　20) 基金更换份额登记机构；

　　21) 本基金开始办理申购、赎回；

　　22) 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

　　23) 本基金发生巨额赎回并延期支付；

　　24) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

　　25) 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

　　26) 中国证监会规定或基金合同规定的其他事项。

　　8、澄清公告

　　在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

　　9、基金份额持有人大会决议

　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、本基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。

　　10、本基金的信息披露还应当遵守上证所《业务规则》的有关规定。

　　11、中国证监会规定的其他信息。

　　（二）信息披露事务管理

　　基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。

　　基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

　　基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

　　基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。

　　基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

　　（三）信息披露文件的存放与查阅

　　基金合同、托管协议、招募说明书、基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，供公众查阅、复制。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

　　基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

　　十六、风险揭示

　　基金份额持有人须了解并承受以下风险：

　　（一）市场风险

　　证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：

　　1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

　　2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益造成影响。

　　3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。

　　4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。

　　5、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益下降，影响基金资产的保值增值。

　　（二）管理风险

　　在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

　　（三）流动性风险

　　本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资人的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。

　　（四）信用风险

　　基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。

　　（五）本基金投资策略所特有的风险

　　本基金属于股票型基金，将维持较高的股票持仓比例。如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响。

　　本基金主要投资于具有良好成长性的行业和上市公司的股票，在选股策略上本基金特有的风险主要来自两个方面：一是对行业及上市公司的基本面研究是否准确、深入，二是对企业成长性的预测和判断是否科学、准确。基本面研究及成长性预测的缺陷及错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标。

　　（六）其他风险

　　1. 因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；

　　2. 因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的不完善产生的风险；

　　3. 因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

　　4. 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

　　5. 因业务竞争压力可能产生的风险；

　　6. 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；

　　7. 其他意外导致的风险。

　　十七、基金合同的终止与基金财产的清算

　　（一）基金合同的终止

　　有下列情形之一的，基金合同应当终止：

　　1、基金份额持有人大会决定终止的；

　　2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　3、基金合同约定的其他情形；

　　4、中国证监会规定的其他情况。

　　基金合同终止时，基金管理人应予公告并组织清算小组对基金财产进行清算。

　　（二）基金财产的清算

　　1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。

　　4、基金财产清算程序：

　　（1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

　　（2）对基金财产进行清理和确认；

　　（3）对基金财产进行估价和变现；

　　（4）聘请律师事务所出具法律意见书；

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　（6）将基金清算结果报告中国证监会；

　　（7）参加与基金财产有关的民事诉讼；

　　（8）公布基金财产清算结果；

　　（9）对基金剩余财产进行分配。

　　（四）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　（五）基金财产的清偿、分配顺序

　　基金财产按照下列顺序清偿和分配：

　　（1）支付清算费用；

　　（2）缴纳所欠税款；

　　（3）清偿基金债务；

　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　（六）基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

　　（七）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　十八、基金合同内容摘要

　　（一）基金合同当事人的权利与义务

　　1、基金管理人的权利与义务

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　（1）依法募集基金；

　　（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

　　（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　（4）销售基金份额；

　　（5）召集基金份额持有人大会；

　　（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益；

　　（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　（8）选择、委托、更换基金代销机构，对代销机构的相关行为进行监督和处理。如认为基金代销机构违反本基金合同、代销协议及法律法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金份额持有人的利益；

　　（9）依据本基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；

　　（10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　　（11）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整业务规则，决定和调整除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

　　（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

　　（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　（16）法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　　（1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（2）办理基金备案手续；

　　（3）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　（4）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　（5）编制中期和年度基金报告；

　　（6）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　（7）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（8）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（9）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（10）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（11）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　（12）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（13）依法接受基金托管人的监督；

　　（14）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　（15）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（16）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　（17）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　（27）法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

　　2、基金托管人的权利与义务

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

　　（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

　　（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金份额持有人的利益；

　　（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；

　　（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

　　（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金的债券及资金的清算；

　　（7）提议召开基金份额持有人大会；

　　（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　　（1）安全保管基金财产；

　　（2）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　（9）按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　（10）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（11）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（12）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　（14）建立并保存基金份额持有人名册；

　　（15）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（16）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（17）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　（20）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（21）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

　　（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（23）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　（24）法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

　　3、基金份额持有人的权利与义务

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

　　（1）分享基金财产收益；

　　（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（7）监督基金管理人的投资运作；

　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

　　（1）遵守基金合同；

　　（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

　　（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；

　　（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

　　（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。

　　（二）基金份额持有人大会

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　1、召开事由

　　当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：

　　（1）终止基金合同；

　　（2）更换基金管理人；

　　（3）更换基金托管人；

　　（4）转换基金运作方式；

　　（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　（6）变更基金类别；

　　（7）变更基金投资目标、范围或策略；

　　（8）变更基金份额持有人大会程序；

　　（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；

　　（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　　（1）调低基金管理费、基金托管费以及其他应由基金承担的费用；

　　（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

　　（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　2、会议召集人及召集方式

　　（1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

　　（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

　　（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　　（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

　　基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　（5）如在上述第（4）条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。

　　（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定媒体上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点、方式；

　　（2）会议拟审议的事项、议事程序；

　　（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权利登记日；

　　（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；

　　（5）会务常设联系人姓名及联系电话。

　　采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式。

　　4、基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

　　会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。

　　（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人拒不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

　　2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于在权利登记日本基金总份额的50%（含50%）。

　　（2）通讯开会。通讯开会应以书面方式进行表决。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　1）会议召集人按基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　2）会议召集人在基金托管人的授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人的授权代表）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知拒不派代表参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

　　3）本人直接出具书面意见或授权他人代为出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%（含50%）；

　　4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

　　5）会议通知公布前报中国证监会备案。

　　5、议事内容与程序

　　（1）议事内容及提案权

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合同、终止基金合同、转换基金运作方式、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、变更基金类别、变更基金投资目标、范围或策略、变更基金份额持有人大会程序以及法律法规及基金合同规定的其他事项。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

　　大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　1）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　（2）议事程序

　　1）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未出席或主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　2）通讯方式开会

　　在通讯开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　　6、表决

　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可为有效。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　7、计票

　　（1）现场开会

　　1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

　　2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　　4）计票过程应由公证机关予以公证。

　　（2）通讯开会

　　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或托管人拒不派代表监督计票的，不影响计票效力。

　　8、生效与公告

　　基金份额持有人大会表决通过的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。

　　基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第一款所规定的第（1）-（8）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第一款所规定的第（9）、（10）项召开事由的基金份额持有人大会决议向中国证监会备案或经中国证监会核准生效后方可执行。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起两日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

　　如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　（三）基金合同的变更与终止

　　1、基金合同的变更

　　（1）基金合同下列变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，须召开基金份额持有人大会并经基金份额持有人大会决议同意，并报中国证监会核准或备案。

　　1）更换基金管理人；

　　2）更换基金托管人；

　　3）转换基金运作方式；

　　4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　5）变更基金类别；

　　6）变更基金投资目标、范围或策略；

　　7）变更基金份额持有人大会程序；

　　8）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　　9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他事项。

　　（2）依现行有效的有关法律法规，对基金合同的变更自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

　　（3）除依本基金合同和依现行有效的有关法律法规，对基金合同的变更须基金份额持有人大会决议通过和须报中国证监会核准以外的情形，经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同进行变更后公布，并报中国证监会备案。

　　2、基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同将终止：

　　1）基金份额持有人大会决定终止的；

　　2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　3）基金合同约定的其他情形；

　　4）中国证监会规定的其他情况。

　　基金合同终止时，基金管理人应予公告并组织清算小组对基金财产进行清算。

　　（四）争议的处理和适用的法律

　　各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同受中国法律管辖。

　　（五）基金合同存放及投资人取得基金合同的方式

　　基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

　　基金合同在编制完成后，将存放于基金管理人、基金托管人的办公场所，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

　　十九、托管协议的内容摘要

　　（一）托管协议当事人

　　1、基金管理人

　　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：上海市交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海市浦东银城中路188 号交银金融大厦

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：谢红兵

　　成立日期：2005年8月4日

　　批准设立机关及批准设立文号：证监基金字【2005】128 号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务

　　2、基金托管人

　　名称：中国农业银行

　　住所：北京市复兴路甲23号

　　办公地址：北京市复兴路甲23号

　　邮政编码：100037

　　法定代表人：杨明生

　　成立日期：1979年2月23日

　　批准设立机关和设立文号：国发（1979）056号

　　组织形式：国有独资企业

　　注册资金：361亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。

　　（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金管理人应在基金合同生效后、基金建仓前，及时向基金托管人提供备选股票池名单，如发生变动，应及时向基金托管人提供变更后的备选股票池名单。

　　本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估，具有完善的治理结构、较大的发展潜力、良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票，具体而言，以同时具有以下良好成长性特征的上市公司的股票为主：1、主营业务收入和息税前利润未来两年预期的年复合增长率超过GDP未来两年预期的年复合增长率；2、根据交银施罗德企业成长性评估体系，在全部上市公司中成长性综合评分排名前10%；3、根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于2级。满足上述条件的股票占全部股票投资组合市值的比例不低于80%。

　　基金管理人应每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供成长型股票库，并有责任确保该股票库符合基金合同的有关规定。基金托管人据此股票库监督本基金投资于成长型股票的比例。若基金管理人对成长型股票库进行临时调整，应及时向基金托管人提供调整后的成长型股票库。

　　2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：在本基金的投资组合中,股票、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的投资比例遵循下述投资组合限制中的第8条规定。在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具间的配置比例，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

　　基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的百分之十；

　　（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的百分之十；

　　（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十；

　　（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的百分之十；

　　（6）本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之二十；

　　（7）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；

　　（8）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定,本基金股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具的投资比例,其中, 股票资产占基金资产的60%—95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；

　　（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的百分之十；

　　（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的百分之十；

　　（11）本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（12）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；

　　（13）法律法规或监管部门规定的其他限制。

　　法律法规或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，以达到上述标准。

　　3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。

　　4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。

　　5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　　如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则托管银行不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。

　　6、基金托管人在对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时通知基金管理人限期纠正。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规和基金合同的，应拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。

　　7、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　8、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

　　1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

　　2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

　　3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

　　（四）基金财产保管

　　1、基金财产保管的原则

　　（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　（2）基金托管人应安全保管基金财产。

　　（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

　　（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

　　（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

　　（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

　　2、基金募集期间及募集资金的验资

　　（1）基金管理人在收到基金募集期间的资金后应存于中国证券登记结算有限责任公司。

　　（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金从基金管理人的清算户划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

　　（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。

　　3、基金银行账户的开立和管理

　　（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

　　（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

　　4、基金证券账户和资金交收账户的开立和管理

　　（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

　　（2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

　　（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户（资金交收账户），并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

　　5、债券托管专户的开设和管理

　　基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

　　6、其他账户的开立和管理

　　（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

　　（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

　　7、基金财产投资的有关实物有价凭证等的保管

　　基金财产投资的有关有价凭证由基金托管人存放于双方共同认可的保管库。保管凭证由基金托管人持有。基金财产投资的有关实物有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。

　　8、与基金财产有关的重大合同的保管

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内将正本送达基金托管人处。上述重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。

　　（五）基金资产估值、基金资产净值计算与复核

　　1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　（1）基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

　　基金份额净值是指基金资产净值除以计算日基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。

　　基金管理人每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。

　　（2）复核程序

　　基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以加密传真方式发送基金托管人，基金托管人复核无误后，盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。

　　（3）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

　　2、基金资产估值方法和特殊情形的处理

　　（1）估值对象

　　本基金依法持有的股票、债券、票据、股息红利、债券利息、票据利息和银行存款本息等资产。

　　（2）估值方法

　　a.股票估值方法：

　　1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。

　　2）未上市股票的估值。

　　a)送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；

　　b)首次发行的股票，按成本价估值。

　　3）配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值；若收盘价等于或低于配股价，则估值为零。

　　4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－3）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）－3）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　b.债券估值办法：

　　1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值。

　　2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘净价估值。

　　3）未上市债券按其成本价估值。

　　4）在银行间债券市场交易的债券按其成本价估值。

　　5）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－4）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）－4）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　6）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　c. 权证估值方法

　　1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市场交易收盘价估值；在任何情况下，基金管理人如采用本方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。

　　2）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，未上市交易的权证投资按公允价值估值。

　　3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）-2）小项规定的方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第1）-2）小项规定的方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　d.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

　　（3）特殊情形的处理

　　基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第4）项、债券估值方法的第5）项或权证的估值方法第3）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

　　3、估值错误错误的处理方式

　　（1）当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为估值错误；估值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

　　（2）当估值错误给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

　　①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。

　　②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，就实际向投资人或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人各自承担相应的责任。

　　③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

　　④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。

　　（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。

　　（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

　　4、暂停估值与公告基金份额净值的情形

　　（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

　　（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

　　（3）中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　5、基金会计制度

　　按国家有关部门规定的会计制度执行。

　　6、基金账册的建立

　　基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

　　经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。

　　7、基金财务报表与报告的编制和复核

　　（1）财务报表的编制

　　基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。

　　（2）报表复核

　　基金管理人在报表或定期报告完成当日，对报表盖章后，以加密传真方式或双方书面商定的其他方式将有关报表提供基金托管人复核。基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部业务专用章，或者出具加盖托管业务部业务专用章的复核意见书，相关各方各自留存一份。

　　（3）财务报表的编制与复核时间安排

　　1）报表的编制

　　基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起60日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年报或者年度报告。

　　2）报表的复核

　　基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。

　　基金托管人应对基金管理人提交的报表及报告及时进行复核，确保基金管理人按照上述规定予以公告披露。基金托管人复核完毕，应出具相应的复核确认书。

　　（六）基金份额持有人名册的登记与保管

　　基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金份额持有人名册由基金管理人提供资料，由基金托管人按规定建立并保管。

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

　　在编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，由基金托管人按相关规定负责保管。

　　（七）争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议受中国法律管辖。

　　（八）托管协议的变更与终止

　　1、托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

　　2、基金托管协议终止出现的情形

　　（1）基金合同终止；

　　（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由基金托管人更换；

　　（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由基金管理人更换；

　　（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

　　二十、对基金份额持有人的服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

　　（一）持有人交易资料的寄送服务

　　1、场外投资人。每次交易结束后，可在T+2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印确认单；每季度结束后15个工作日内，份额登记机构或基金管理人向本季度有交易（账户类交易及分红除外）的场外投资人寄送对账单；每年度结束后15个工作日内，份额登记机构或基金管理人向所有持有本基金份额或本年第四季度有交易（账户类交易及分红除外）的场外投资人寄送对账单。

　　2、场内投资人。每次交易结束后，可在T+1个工作日后到交易网点进行确认单的查询和打印，份额登记机构和基金管理人不寄送场内投资人的对账单，投资人可随时到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务手段查询。

　　（二）网上交易服务

　　场外投资人可通过销售机构网站办理基金份额的申购、赎回。场内投资人可通过交易网点提供的网站进行网上交易。在条件成熟的时候，投资人可以通过基金管理人的网站进行网上交易。

　　（三）信息咨询、查询服务

　　投资人如果想查询认购、申购和赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、基金产品与服务等信息，请拨打交银施罗德基金管理有限公司客户服务中心电话（021）61055000或登录交银施罗德公司网站（http://www.jysld.com）进行咨询、查询。

　　基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的，前面加“0”补足。基金查询密码用于投资人查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金账号后，及时拨打交银施罗德基金管理有限公司客户服务中心电话修改基金查询密码。

　　投资人可以拨打代销机构和交银施罗德基金管理有限公司客户服务中心电话投诉直销机构或代销机构的人员和服务。

　　（四）基金红利再投资

　　本基金收益分配时，投资人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金，再投资红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额，并免收申购费用。

　　（五）定期定额投资计划

　　在技术条件成熟时，基金管理人可通过销售机构为场外投资人提供定期定额投资的服务。通过定期投资计划，投资人可以定期定额申购基金份额，具体实施方法另行公告。

　　服务联系方式：

　　基金管理人的互联网地址及电子信箱

　　网址：http://www.jysld.com

　　电子信箱：services@jysld.com

　　投资人也可登录基金管理人网站，在“客户服务”的“投诉与建议”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。

　　二十一、其他事项

　　经中国证监会批准后，基金管理人将申请本基金在证券交易所上市交易，具体规定请参见基金管理人公告。

　　基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。

　　二十二、招募说明书的存放及查阅方式

　　招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

　　投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.jysld.com)查阅和下载招募说明书。

　　二十三、备查文件

　　以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。

　　（一）中国证监会批准交银施罗德成长股票证券投资基金募集的文件

　　（二）《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》

　　（三）《交银施罗德成长股票证券投资基金托管协议》

　　（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

　　（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

　　（六）关于申请募集交银施罗德成长股票证券投资基金之法律意见书