宏源证券股份有限公司

　　2006年第三季度报告

　　重 要 提 示

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　没有董事、监事、高级管理人员对公司季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

　　本季度报告经公司第五届董事会第二次会议审议通过。

　　公司本季度财务会计报告未 经审计。

　　公司总经理张志刚先生、财务总监许建平先生、资金财务总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　　一、公司基本情况

　　（一）公司基本信息

　　（二）财务资料

　　1、主要会计数据及财务指标

　　单位：元

　　2、利润表

　　单位：元

　　单位：元

　　（三）报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表

　　二、管理层讨论与分析

　　（一）报告期内，公司经营活动总体状况的简要分析

　　公司第3季度经营情况良好。经营班子狠抓市场开拓和业务转型，主营业务市场份额呈上升态势。经纪业务客户资产和收入实现大幅度增长，非现场交易比例持续上升；投资银行业务成功完成世博股份、粤水电项目的 IPO 和大同煤业分销，承销额居行业第 9 位。全力以赴做好申报创新试点类证券公司的准备工作，加快推进集中交易体系和第三方存管建设，推行业务机制创新和机构再造。参与风险券商托管清算工作平稳进行。所属公司清理取得积极进展。

　　1、占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况

　　□适用 √不适用

　　2、公司经营的季节性或周期性特征

　　□适用 √不适用

　　3、报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）

　　□适用 √不适用

　　4、主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　5、主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明

　　□适用 √不适用

　　（二）重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　非经营性资金占用及清欠进展情况

　　□适用 √不适用

　　（三）会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　（四）经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明

　　□适用 √不适用

　　（五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　（六）公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况

　　□适用 √不适用

　　（七）原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

　　√适用 □不适用

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二○○六年十月十八日

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2006-45

　　宏源证券股份有限公司业绩预告公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、预计的本期业绩情况

　　1．业绩预告期间：

　　2006年1月1日至2006年12月31日

　　2．业绩预告情况：

　　√ 同向大幅上升

　　由于证券市场行情好转以及公司营运资本的增加，预计2006年度利润较上年同期有大幅增长，约为8000万元左右，最终金额将在2006年年度报告中披露。

　　3．业绩预告是否经过注册会计师预审计：( 是    √ 否

　　二、上年同期业绩

　　1．净利润：8,222,470.93元

　　2．每股收益：0.0135元

　　三、业绩变动原因说明

　　董事会关于业绩发生大幅变动、亏损、扭亏的原因说明。

　　由于证券市场行情好转，预计公司经纪业务手续费收入、投行业务收入将有所增加，2006年度利润较上年同期有大幅增长。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　2006年10 月18日