华源凯马股份有限公司

　　2006年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人傅伟民先生,主管会计工作负责人王婉君女士,会计机构负责人（会计主管人员）魏勇先生声明：保证本季度报告中财 务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 公司基本信息

　　2.2 财务资料

　　2.2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　2.2.2 利润表

　　单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　2.3 报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表(未完成股权分置改革)

　　单位：股

　　§3 管理层讨论与分析

　　3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析

　　报告起内，公司经营管理层在股东的大力支持下，在董事会的领导下和监事会的指导、帮助下，紧紧围绕年初制定的“五个抓”工作方针，加大下属企业改革改制以及产品结构调整的力度，强化企业内部管理，团结带领公司全体干部员工克服困难，扎实工作，公司生产经营保持了良好的发展势头。

　　今年1-9月份实现主营业务收入222993万元，按同口径计算同比增长10.36％；主营业务利润18682万元，同比增长5.30％；实现净利润814万元。

　　3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况

　　√适用 □不适用

　　单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征

　　□适用 √不适用

　　3.1.3 报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）

　　□适用 √不适用

　　3.1.4 主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.1.5 主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　本公司第三大股东中国华源集团有限公司持有本公司46,371,741股股票，原被法院冻结，现已被解冻。

　　2006年第三季度期末资金被占用情况及清欠进展情况

　　√适用 □不适用

　　单位:万元

　　清欠进展情况：

　　本公司与控股股东上海华源投资发展（集团）有限公司（以下简称“华源投发”）先后于2004年11月7日、2005年6月6日签署《股权转让协议》，本公司向华源投发转让持有的黑龙江凯马富拖机械制造有限公司88.24％（股权转让价为3730万元）、持有山东华源山拖有限公司99％的股权（股权转让价为2000万元），股权转让款共计5730万元。

　　截止2005年末，华源投发有1430万元股权转让款尚未支付，其中430万元为非经营性资金占用。目前华源投发已归还所欠股权转让款723万元，尚余707万元股权转让款未支付，按协议约定该笔款项应在2007年6月6日前付清，华源投发承诺2006年12月31日前付清占用本公司资金，并同时承诺，一旦华源集团重组资金到位，即以现金清偿上述款项。

　　3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.4 经审计且被出具"非标意见"情况下董事会和监事会出具的相关说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

　　□适用 √不适用

　　3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况

　　□适用 √不适用

　　3.7 公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

　　□适用 √不适用

　　3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明

　　□适用 √不适用

　　截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明

　　□适用 √不适用

　　华源凯马股份有限公司

　　法定代表人：傅伟民

　　2006年10月19日