证券代码：200771                 证券简称：杭汽轮B                 公告编号：2006-12

　　杭州汽轮机股份有限公司

　　2006年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司三届十一次董事会审议此报告， 没有董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

　　1.3 董事未出席名单

　　1.4 本报告期财务报告未经审计

　　1.5 公司董事长聂忠海、主管会计工作负责人柏荣华及会计机构负责人（会计主管人员）吴国美声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　　1.6 本报告公别以中、英文两种文本编制，在中、英文的理解上发生歧义时，以中文文本为准。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 公司基本信息

　　2.2 财务资料

　　2.2.1 主要会计数据及财务指标

　　单位：（人民币）元

　　如果追溯调整了以前年度会计数据，应当在生成的WORD文件中自行增列调整前的数据。

　　2.2.2 财务报表

　　2.2.2.2 本报告期利润及利润分配表

　　编制单位：杭州汽轮机股份有限公司             2006年7—9月             单位：（人民币）元

　　法定代表人：聂忠海     主管会计机构负责人：柏荣华             会计机构负责人：吴国美

　　2.2.2.3 年初到报告期末利润及利润分配表

　　编制单位：杭州汽轮机股份有限公司             2006年1—9月             单位：（人民币）元

　　法定代表人：聂忠海         主管会计机构负责人：柏荣华            会计机构负责人：吴国美

　　2.3 报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表（未股改公司）

　　2.3.1 报告期末股东总人数 ： 9568户，其中国家股股东1名，B股股东9567名。股东数比2006年6月30日增加518名。

　　§3 管理层讨论与分析

　　3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析

　　截至报告期末，公司完成汽轮机271台/267，8749万千瓦/169,244.1万元;实现销售收入175,154.05万元，利润总额41,600.58万元，销售收入比上年同期增长24.69%,利润总额增长21.99%。同时，公司新承接合同订单 212,825.7 万元，比上年同期略减5.4%。

　　应该说明的是，尽管受国家政策宏观调控影响，公司产品市场变化大、产品结构调整幅度大，但公司今年1-9月内合同订单量与产出能力基本平衡，充分显示公司运营能力和抗风险能力大大增强。经过领先一步抢占国内市场和开拓国外市场，公司的大机型、大功率机组逐渐增多，外贸合同订单形势喜人，共承接海外订单 6655.57万美元，比上年同期增长170.8%。

　　公司经营业绩良好,但是董事会还需特别提请广大投资者关注下列已经、正在或将要发生的事项对公司构成的风险：

　　1、国家宏观调控政策特别是有针对性的行业结构调控措施的落实，公司新接订单的产品用户和合同结构将产生重大变化，公司已从单一的国内市场逐步转变为国际多元化市场。

　　2、在国内用户对工业汽轮机的需求趋缓的同时，大量外贸合同订单对公司技术水平和生产组织能力（产品质量、交货周期）提出了新的挑战；机组大型化，生产不均衡，交货期集中是今、明年公司生产必须面对的特点和难点。

　　3、行业竞争加剧影响产品利润率。国内汽轮机行业各企业经过近年来产能扩张后，又面临市场需求下降，已从“产能不足”变成产能结构大调整。行业内已出现的竞争，将直接影响公司订单量及利润率。

　　4、由于能源、原材料价格的变动；员工劳动力成本的增加；新增固定资产的折旧等,这些因素将对公司利润增长构成一定的负面影响。

　　5、公司在经历了连续两年产销的“翻番”，各项经济指标已在高位运行，但1-9月的数据显示，公司产销持续良好态势。公司管理层仍将全力以赴，抓紧落实全面完成今年公司经济指标，为明年的持续、稳定发展打下基础。

　　为此，董事会特别提醒广大投资者，在投资本公司股票时，应充分考虑上述不确定因素，密切注意投资风险。

　　3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）万元

　　3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.1.3 报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.1.4 主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.1.5 主营业务盈利能力（利润率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　非经营性资金占用及清欠进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　3.4 经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.7 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　杭州汽轮机股份有限公司董事会

　　二00六年十月二十四日

　　证券代码： 200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2006-13

　　杭州汽轮机股份有限公司

　　三届十一次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据公司董事长聂忠海的提议，杭州汽轮机股份有限公司第三届十一次董事会于2006年10月10日发出书面通知，2006年10月20日在杭州龙井茅家坞举行。

　　会议应到董事十一人，实到十一人,（其中李烈董事因公出国缺席，委托柏荣华董事代行职责），公司监事及高级管理人员均列席了会议。会议的举行符合《公司法》及《公司章程》之有关规定，合法有效。

　　会议由董事长聂忠海主持。

　　会议首先组织学习了近期由中国证监会浙江监管局下发的尚福林同志《关于在证券期货行业治理商业贿赂专项工作的讲话》、关于深入学习《 刑法修正案（六）》有关要求的通知以及深圳交易所颁发的《上市公司社会责任指引》和《 上市公司内部控制指引》等文件；通报了公司有关落实情况，并对有关事项进行了讨论。

　　与会者经审议各项议案后，采用记名表决方式通过了下列议案：

　　一、审议通过 2006年第三季度报告并同意公告；

　　会议经表决，到会的10位董事，11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过；李烈董事委托柏荣华董事投了同意票。（下同）

　　二、审议通过修改公司章程的议案；

　　会议经表决，到会的10位董事，11票同意，0票反对，0票弃权；审议通过。（同上）

　　三、审议通过修改公司股东大会议事规则的议案：

　　会议经表决，到会的10位董事，11票同意，0票反对，0票弃权；审议通过。（同上）

　　四、审议通过修改公司董事会议事规则的议案；

　　会议经表决，到会的10位董事，11票同意，0票反对，0票弃权；审议通过。（同上）

　　五、审议通过修改公司监事会议事规则的议案；

　　会议经表决，到会的10位董事，11票同意，0票反对，0票弃权；审议通过。（同上）

　　六、审议通过公司关于召开2006年度第一次临时股东大会的事项；

　　会议经表决，到会的10位董事，11票同意，0票反对，0票弃权；审议通过。（同上）

　　上述第二-第五项议案须经公司2006年第一次临时股东大会审议通过后实施。

　　特此公告

　　杭州汽轮机股份有限公司董事会

　　二OO六年十月二十四日

　　证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2006-14

　　杭州汽轮机股份有限公司

　　三届九次监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　杭州汽轮机股份有限公司第三届九次监事会于2006年10月20日上午在在杭州龙井茅家坞举行，会议应到监事五人，实到五人。与会监事有：诸水龙、章有根、邵琳娜、卢建华、赵英；公司董秘俞昌权列席了会议。会议的举行符合《公司法》及《公司章程》之有关规定，合法有效。

　　会议由监事长诸水龙主持。与会监事在认真审议《公司2006年第三季度报告》等议案后，采用记名表决方式审议一致通过以下议案：

　　一、审议通过 2006年第三季度报告并同意公告；

　　会议经表决，到会的5位监事，5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过。

　　二、审议通过修改公司监事会议事规则的议案；

　　会议经表决，到会的5位监事，5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过。

　　上述第二项议案须经公司2006年第一次临时股东大会审议通过后实施。

　　特此公告

　　杭州汽轮机股份有限公司监事会

　　二00六年十月二十四日

　　证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2006-15

　　关于召开2006年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，董事会决定召开公司2006年第一次临时股东大会，有关事宜如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1.召开时间：2006年11月29日（星期三）上午9点整

　　2.召开地点：浙江省人民大会堂（杭州市省府路9号）二楼宁波厅）

　　3.召集人：公司董事会

　　4.召开方式：现场会议、现场投票

　　5.出席对象：

　　（1）公司全体董事、监事及高级管理人员；

　　（2）截止2006年11月22日下午3点整交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司国家股股东及全体B股股东；股东可亲自参加会议，也可以委托代理人出席会议和参加表决，该代理人可不必是本公司股东；

　　（3）公司聘请的律师和其他邀请人员。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次临时股东大会将审议并表决下列事项：

　　1、审议关于修改《公司章程》的议案；

　　2、审议关于修改《公司股东大会议事规则》的议案；

　　3、审议关于修改《公司董事会议事规则》的议案；

　　4、审议关于修改《公司监事会议事规则》的议案。（所有议案详见深圳交易所巨潮资讯网http//www.cninfo.com.cn）

　　（二）特别强调事项：

　　1、上述第一项议案为特别议案，即以参会的全体股东三分之二以上表决权同意决定；

　　2、除上述第一项议案外均为普通议案，即以参会的全体股东半数以上表决权同意决定。

　　三、参加会议登记方法

　　1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东帐户卡到本公司办理参会登记手续；股东及股东委托授权的代理人可采取亲临公司、信函或传真方式登记。

　　2、 登记截止时间：2006年11月28日下午15点30分。

　　3、登记地点：杭州汽轮机股份有限公司证券办

　　受托行使表决权人登记和提交文件的要求：股东委托授权的代理人需持委托人股东帐户卡、委托人身份证、股东授权委托书及受托人本人身份证；法人股东代理人需持法人股东帐户卡、盖有单位公章的法人授权委托书、以及出席人本人身份证到本公司办理参会登记手续。（“股东授权委托书”附后）

　　四、其它事项

　　1、会议登记联系方式：

　　通讯地址：浙江省杭州市石桥路357号杭州汽轮机股份有限公司董事会办公室；邮编：310022 ；电话：（0571）85780432、85780198；传真：（0571）85780433；联系人：俞昌权、周勇梅。

　　2、本次股东大会会期半天，参会者的交通、食宿费用自理。

　　五、授权委托书

　　授 权 委 托 书

　　杭州汽轮机股份有限公司：

　　兹委托         先生/女士代表本人（或公司）出席杭州汽轮机股份有限公司2006年第一次临时股东股东大会。

　　委托人签名、身份证（或法人股东单位名称、盖章）：

　　委托人须列明股东大会所有议案表决意见：是、否，或弃权。

　　委托人（或法人股东单位）股东帐号及持有股数：

　　受托人姓名、身份证号码：

　　委托日期：2006年 月 日

　　杭州汽轮机股份有限公司董事会

　　2006年10月24日