(上接B13版)
（七）发售时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自2006年10月30日至2006年11月10日进行发售。其中，网下现金发售的日期为2006年10月30日至2006年11月10日，网上现金发售和网下股票发售的日期均为2006年11月8日至2006年11月10日。发售期期满后若达到基金备案条件（即基金募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额（含募集股票市值）不少于2亿元人民币且 基金份额持有人的人数不少于200人，下同），自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；若未达到基金备案条件，则本基金将在3个月的募集期内继续发售。
若3个月的募集期满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人，登记结算机构将已冻结的股票解冻。
（八）认购费用
1、认购费用由投资人承担，不超过认购份额的1%，认购费率如下表所示：
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。
2、认购费用计算公式和收取方式
1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）
认购费用由基金管理人在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。
例一：某投资人到本公司直销网点认购100,000份基金份额，则需准备的资金金额计算如下：
认购费用＝100,000×1%＝1,000元
认购金额＝100,000×（1+1%）＝101,000元
即投资人需准备101,000元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额。
2）通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）
认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
例二：某投资人到某发售代理机构网点认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%，则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金＝1,000×1%＝10元
认购金额＝1,000×（1+1%）＝1,010元
即投资人需准备1,010元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。
3）通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申请，认购份额和认购佣金的计算公式为：
认购份额＝(第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00
认购佣金＝认购份额×佣金比率
（“认购期最后一日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。）
认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，在发售代理机构允许的条件下，投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。如投资人选择以基金份额支付佣金，则：
净认购份额＝认购份额－认购佣金
例三：某投资人持有上证红利指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票B的均价分别15.50元和4.50元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的佣金比例为1.0%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
认购份额＝（10,000×15.50）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝245,000份
认购佣金＝245,000×1%＝2,450元
即投资人可认购到245,000份本基金基金份额，并需另行支付2,450元的认购佣金。
例四：续例三，假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资人最终可得的净认购份额为：
净认购份额＝245,000－2,450=242,550份。
二、发售方式及相关规定
（一）本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售，先到先得。
（二）本公司直销网点接受单笔认购份额在10万份以上（含10万份）的投资人的网下现金认购申请。
（三）发售代理机构的代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购申请；以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。
（四）发售期内投资人可以重复认购本基金，累计认购不设上限。
三、投资人开户
投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。
1、如投资人需新开立证券账户，则应注意：
1）基金账户只能进行基金的二级市场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立A股账户。
2）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
2、如投资人已开立证券账户，则应注意：
1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
四、网上现金认购的程序
1、业务办理时间：2006年11月8日至2006年11月10日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00
2、认购手续：
1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。
2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
五、网下现金认购的程序
（一）直销机构
1、本公司接受认购份额在10万份（含10万份）以上的个人、机构投资人的认购。
2、业务办理时间：2006年10月30日至2006年11月10日的9:30—17：00（周六、周日不营业）。
3、到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：
1）个人投资人提供身份证件原件及复印件；机构投资人提供机构营业执照复印件、业务经办人有效身份证件原件及复印件、基金业务授权委托书；
2）上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡；
3）盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。
4、在认购期内，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户：
1）招商银行账户：
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：096819-60892818001
开户银行名称：招商银行上海市分行营业部
2）中国银行账户：
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：044654-8180-12941728025001
开户银行名称：中行上海市中银大厦支行
3）中国建设银行账户：
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：31001520313050005668
开户银行名称：建行上海浦东分行
4）中国工商银行账户：
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：1001164829013352678
开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行
5）中国农业银行账户：
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：03-340300040014026
开户银行名称：农行上海市浦东分行营业部
5、注意事项：
1）若投资人的认购资金在认购申请当日16：30之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准；
2)投资人汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3)为了确保客户资金及时准确的入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销中心。传真号码：021-50479918。
（二）发售代理机构
1、业务办理时间：2006年10月30日至2006年11月10日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2、认购手续：
1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。
2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
六、网下股票认购的程序
1、业务办理时间：2006年11月8日至2006年11月10日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00。具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2、认购手续：
1）开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。
2）在A股账户中具备足够的符合要求的上证红利指数成份股和已公告的备选成份股。
3）投资人填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。
七、清算与交割
（一）募集资金自划入基金募集专户起至基金合同生效日期间的利息归基金资产所有。募集股票在冻结期间的权益归投资人所有。
（二）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募集的股票由登记结算结构予以冻结。
（三）本基金权益登记由登记结算结构在发售结束后完成过户登记。
八、基金的验资与基金合同生效
基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
本基金募集失败时，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人，登记结算机构将已冻结的股票解冻。
九、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：友邦华泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦40楼
法定代表人：齐亮
成立日期： 2004年11月18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：柳军
联系电话：021-50472222
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：122.79亿元
法定代表人：秦晓
行长：马蔚华
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号
电话：0755—83195226
传真：0755—83195201
基金托管部信息披露负责人：姜然
（三）销售机构
1、网下现金发售直销机构：友邦华泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦40楼
法定代表人：齐亮
电话：(021) 50472222
传真：(021) 50479918
联系人：周昱峰
2、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
1）华泰证券有限责任公司
2）国泰君安股份有限公司
3）中信建投证券有限责任公司
4）国信证券有限责任公司
5）联合证券有限责任公司
6）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：朱利
电话：010-66568613、66568587
传真：010-66568536
联系人：郭京华
客服电话：010-68016655
公司网址：www.chinastock.com.cn
7）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区湖贝路1030 号海龙王大厦
办公地址：北京市新源南路6 号京城大厦3 楼
法定代表人：王东明
电话：010-84864818-63266
传真：010- 84865560
联系人：陈忠
客服电话：010-84588266
公司网址：www.ecitic.com
8）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层
法定代表人：汪建熙
电话：021 -58400833
传真：021 -68875123
联系人：王欢
客服电话：021-58796226*3670
公司网址：www.cicc.com.cn
9）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：谢平
电话：021-54033888
传真：021-64738844
联系人：王序微
客服电话：021-962505
公司网址：www.sw2000.com.cn
10）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
法定代表人：王开国
电话：010-53594566
传真：010-53830991
联系人：丁险峰
客服电话：021-962503
公司网址：www.htsec.com
11）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人：黄健
客服电话：4008888111、0755-26951111
公司网址：www.newone.com.cn
12）长江证券有限责任公司
注册地址：武汉市新华路特8 号
法定代表人：明云成
联系人：毕艇
电话：027-65799560
传真：027-85481532
客服电话：4008888999
公司网址：www.cz318.com.cn
13）光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路528 号上海证券大厦15楼
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路528 号上海证券大厦15楼
法定代表人: 王明权
电话: 021-68816770
传真: 021-68817271
联系人: 张琦
客服电话：10108998
公司网址：www.ebscn.com
14）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111 号
办公地址：上海市临平北路19 号
法定代表人：蒋元真
电话：021- 65076608-557
传真：021 -65213164
联系人：刘永
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
15）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市市南区东海西路28 号
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85023905
传真：0532-85023905
联系人：李锦
客服电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
16）中原证券有限责任公司
注册地址：许昌市南关大街38号
办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸大厦10 楼
法定代表人：张建刚
电话：0371－65585610
传真：0371-65585665
联系人：梁锦宝
客服电话：0371-967218
公司网址：www.ccnew.com
17）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东大道720 号20 楼
办公地址：上海市浦东大道720 号20 楼
法定代表人：王益民
电话：021-62568800-3003
传真：021 -62569651
联系人：吴宇
客服电话：021-962506
公司网址：www.dfzq.com.cn
18）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路常信大厦18、19 楼
办公地址：上海市东方路989 号中达广场17 楼
法定代表人：顾森贤
电话：021 -50588876
传真：021 -50585607
联系人：龙涛
客服电话：0519-8166222
公司网址：www.longone.com.cn
19）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0771-96100, 0755-82485852
传真：0755-82485852
联系人：徐伟平
客服电话：4008888100
公司网址：www.ghzq.com.cn
20）德邦证券有限责任公司
注册地址：辽宁省沈阳市沈河区小西路49 号
办公地址：上海市浦东南路588 号浦发大厦26 层
法定代表人：王军
电话：021-68590808-8125
传真：021-68596077
联系人：罗芳
客服电话：021-68590808*8119
公司网址：www.tebon.com.cn
21）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人：汤世生
电话：010-62267799-6416
传真：010-62294470
联系人： 张智红
客服电话：010-62267799-6789
公司网址：www.ehongyuan.com.cn
22）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦8层
法定代表人：王比
电话：0591－87383623
传真：0591－87383610
联系人：张腾
客服电话：0591-87383333
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
23）金通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市凤起路108号国信房产大厦8-12层
办公地址：浙江省杭州市凤起路108号国信房产大厦8-12层
法定代表人：应土歌
电话：（0571）85783752
传真：（0571）85783748
联系人：何燕华
客服电话：（0571）96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
24）天和证券经纪有限公司
注册地址：杭州市孝女路2-2号
办公地址：杭州市孝女路2-2号
法定代表人：管大源
电话：0571-87925137
传真：0571-87922522
联系人：张帆
客服电话：0571-96336
公司网址：www.thsec.com
25）财通证券经纪有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111号
办公地址：杭州市解放路111号
法定代表人：陈海晓
电话：（0571）87828146
传真：（0571）87828033
联系人：叶毓蔚
客服电话：（0571）87828018
公司网址：www.goodyou.com.cn
26）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
联系人：杨盛芳
客服电话：（021）68419974
公司网址：www.xyzq.com.cn
27）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人：王少华
电话：(010) 64482828-390
传真：(010) 64482090
联系人：马泽承
客服电话：800-810-8809
公司网址：www.guodu.com
28）山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心
办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心
法定代表人：吴晋安
电话：(0351) 8686766、8686708
传真：(0351) 8686709
联系人：邹连星、刘文康
客服电话：（0351）8686868
公司网址：www.i618.com.cn
29）江南证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市象山北路208号
法定代表人：姚江涛
电话：（0791）6772501
传真：（0791）6789414
联系人：方俊才
客服电话：（0791）6794724
公司网址：www.scstock.com
30）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：平岳
电话：(021) 68604866
传真：(021) 50372474
联系人：张静
客服电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com.cn
31）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市人民大街138-1号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李树
电话：(0431) 96688-99、(0431) 5096733
传真：(0431) 5680032
联系人：高新宇
客服电话：（0431）96688-99、（0431）5096733
公司网址：www.nesc.cn
32）国联证券有限责任公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街8号
办公地址：无锡市县前东街8号国联大厦7楼
法定代表人：范炎
电话：(0510) 2831662
传真：(0510) 2831589
联系人：袁丽萍
客服电话：（0510）2588168
公司网址：www.glsc.com.cn
33）东吴证券有限责任公司
注册地址：江苏省苏州市十梓街298号
办公地址：苏州市石路爱河桥26号
法定代表人：吴永敏
电话：(0512) 65581136
传真：(0512) 65588021
联系人：方晓丹
客服电话：（0512）96288
公司网址：www.dwjq.com.cn
3、网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的68家证券公司：华泰证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、广东证券股份有限公司、西南证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、长江证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、天同证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、金通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、金信证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券有限责任公司、天和证券经纪有限公司、南京证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、泰阳证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、第一证券有限公司、国都证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华西证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、西北证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司等。
4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。
（四）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街27 号投资广场22 层
法定代表人：陈耀先
联系人：刘永卫
联系电话：021-58872625
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
负责人：韩炯
电话：021-68818100
传真：021-68816880
经办律师：秦悦民、王利民
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：汪棣、陈宇
电话：021-61238888
传真：021-61238800
十、网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
友邦华泰基金管理有限公司
二○○六年十月二十四日