上海开展期货保证金存管安全检查
[□本报记者 王璐] 2006-10-26 00:00

 

  □本报记者 王璐

  

  按照《关于推广期货保证金安全存管工作的通知》的要求,上海证监局前不久对各公司密码发送情况、通过查询服务系统通知交易结算结果的补充协议签署情况进行现场检查。检查中,上海证监局积极督促上海辖区期货公司遵守保证金安全存管的各项规定,并切实做好组织、协调和监管工作,为期货保证金安全存管工作的推进发挥了重要作用。

  据了解,此次检查中,上海证监局根据期货部《关于考核期货公司金融期 货业务资格有关问题的通知》精神,将各公司在保证金监控中心下发投资者查询密码后的30天作为检查截止日,并严格按照该时点核查公司已签约投资者客户权益占总客户权益的百分比(简称“签约率”)。

  在检查方法和手段上,上海证监局设计了一套操作性强、规范化的工作底稿。此外,针对手工统计难以保证检查工作的效率和准确性,该局自主创新开发了一套针对性的检查软件,该软件针对期货公司结算系统数据特点,应用高级可视化语言工具,实现与公司结算系统平滑连接、对已签约客户的权益进行实时核对,通过这套检查系统,提高了检查效率和数据的准确性,达到了即定的检查目标。经检查,大部分公司在保证金监控中心下发投资者查询密码后的30天内签约率达到90%以上。

 
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