证监会在总结“查审分离”实践经验基础上，借鉴发达国家“行政法官”制度，结合我国具体情况推出了行政处罚新体制 史丽 资料图

　　□本报记者 周翀

　　日前，中国证监会宣布成立了新一届行政处罚委员会。中国证监会主席尚福林在成立大会上强调，此次中国证监会成立新一届行政处罚委员会，改变了以往行政处罚委员由各部门和各派出机构选任人员兼任的做法，实现委员的专职化和案件处理的专业化，是推进资本市场依法行政的重大举措。

　　中国证监会在坚持“查审分离”的基础上，实行行政处罚案件行政机关内部审理的专职化和专业化。按照这一制度设计，今后证监会立案调查的案件，将交由专职的行政处罚委员会专职的委员审理，由主审委员审查案件的事实和证据，根据法律规定提出处理意见，处罚委员会合议作出决定。

　　尚福林向行政处罚委员会的7名专职委员颁发了聘书并作重要讲话。他指出，随着股权分置改革等基础性制度建设的实施和推进，我国资本市场已经和正在发生深刻变化，市场功能进一步完善，市场体系逐步健全，市场规模迅速扩大，投资品种丰富，交易活跃，对外开放稳步推进。面对新的市场形势，监管部门要坚持科学发展观，贯彻落实党中央、国务院有关资本市场的方针政策，因势利导，将资本市场改革开放推向深入。

　　尚福林强调，此次中国证监会成立新一届行政处罚委员会，改变了以往行政处罚委员由各部门和各派出机构选任人员兼任的做法，选调了7名从事监管工作多年，经验丰富且有良好专业知识背景的资深监管人员担任处罚委员会委员，实现委员的专职化和案件处理的专业化，这是在总结中国证监会自2002年实施证券期货市场违法违规案件“查审分离”成功经验的基础上，根据证券期货市场监管的实际需要，全面贯彻十六届六中全会精神，落实国务院推行执法责任制的要求，推进资本市场依法行政的重大举措，对完成新时期证券监管任务，促进资本市场的和谐发展具有重要意义。

　　证监会副主席范福春、桂敏杰参加会议并分别对行政处罚委员会的工作提出了要求。

　　新形势催生新型“行政法庭”

　　□本报记者 周翀

　　近年来，在积极推进资本市场改革开放，加强市场基础性制度建设的同时，中国证监会按照依法行政，建设法治政府的要求，不断改进和加强执法工作，查处了一大批证券期货违法违规案件（概况见附表），有力惩戒和震慑了违规者，有效维护了证券市场秩序和投资者的合法权益。

　　随着资本市场各项基础性工作的深入推进，资本市场可持续发展的基础进一步夯实，市场发展的体制和机制环境也发生了深层次变化。新形势对证券监管执法工作的效率、质量提出了新的更高的要求，执法活动作为监管工作的重要组成部分必须适应新的市场环境，改进工作。

　　为此，中国证监会在认真总结“查审分离”实践经验的基础上，借鉴发达国家“行政法官”制度，结合我国法律体系和司法制度的特点和具体情况，大胆创新，深化改革，坚持“查审分离”，实行行政处罚案件行政机关内部审理的专职化和专业化。这一新体制的实施，将有利于进一步提高案件处理效率，提高办案质量，增强执法的权威性，从而进一步提高资本市场行政处罚执法工作水平，保障我国资本市场的稳定有序发展。

　　相信通过此次改革，中国证监会的监管执法工作将更加有效，资本市场的法治化水平将更加提高，一个健康、稳定、有序的资本市场将具有更加坚实的基础和更加有力的保障。

　　2002年以来证监会查处违法违规案概况

立案查处各类证券期货违法违规案件 372件

作出行政处罚决定 155件

作出市场禁入决定 20件

发出责令整改通知书 64件

进行行政处罚及相关处理（机构） 138家

进行行政处罚及相关处理（个人） 686名

发现涉嫌犯罪移送公安机关侦查案件 76件

     同时，中国证监会严肃处理了“科龙电器”“德隆”“银广夏”“南方证券”等一批具有重大社会影响的案件