§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人张晓仑,主管会计工作负责人田月华,会计机构负责人（会计主管人员）刘香伟声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公 司基本情况

　　2.1 公司基本信息

　　2.2 财务资料

　　2.2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　2.2.2 利润表

　　单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　2.3 报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表（未完成股权分置改革）

　　单位：股

　　§3 管理层讨论与分析

　　3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析

　　公司1-9月实现工业总产值83.56亿元，占年度计划的81.13%，同比增长58.20%；完成电站锅炉产量18850MW，占年度计划的83.28%，，同比增长46.41%；主营业务收入83.67亿元，占年度计划的82.02%，同比增长52.38%。

　　公司1-9月新承接合同72.80亿元,为年度计划的121.33%，同比增长21.48%。新承接合同中电站锅炉65.55亿元,环保产品1.31亿元、其他产品5.94亿元。

　　公司通过了ASME“N”&“NPT”核设备制造钢印认证联检。

　　岭澳二期2×1000MW核岛主设备合同执行进展顺利。

　　由于受原材料价格上涨、产品结构调整（大容量高参数产品增多）及较大技术引进、设计和提成等费用的支出，加之市场竞争激烈产品价格不尽人意，使公司产品成本同比上升，毛利率下降。

　　3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况

　　√适用 □不适用

　　单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征

　　□适用 √不适用

　　3.1.3 报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）

　　□适用 √不适用

　　3.1.4 主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.1.5 主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　(1)、本公司曾于2006年5月12日以临时公告方式披露了公司购买国债的有关情况，本公司2亿元国债投资被中国科技证券有限责任公司（下称“中科证券”)质押回购融资。截止到本报告期末，中科证券仍处于被托管状态,公司仍无法准确获知中科证券的财务状况及公司债券的受偿风险，对被质押转移的国债可能产生的风险尚无法做出合理、准确的估计和判断，故在2006年第三季度报告中未计提该部分资产可能的损失准备。

　　(2)、购买商品、接受劳务的重大关联交易

　　单位:元 币种:人民币

　　(3)、 销售商品、提供劳务的重大关联交易

　　单位:元 币种:人民币

　　3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.4 经审计且被出具"非标意见"情况下董事会和监事会出具的相关说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

　　□适用 √不适用

　　3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况

　　□适用 √不适用

　　3.7 公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

　　□适用 √不适用

　　3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明

　　√适用 □不适用

　　本公司8月28日股改方案在相关股东大会上未获通过后，控股股东中国东方电气集团公司按照国务院国资委、证监会的要求，正积极研究公司股改的新方案，将尽快再次启动公司股改程序。

　　截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明

　　√适用 □不适用

　　东方锅炉（集团）股份有限公司

　　法定代表人：张晓仑

　　2006年10月29日

　　证券代码：600786　　 　证券简称：S东锅　 　　编号：临2006-038

　　东方锅炉（集团）股份有限公司

　　2006年度第五次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体人员保证本公告内容的真实性、准确性和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　东方锅炉（集团）股份有限公司2006年度第5次董事会会议的通知于2006年10月19日以送达和电话、电子邮件结合的方式发出。2006年10月29日下午3：00在成都召开。应到会董事9名，实到9名；3名监事列席了会议。公司高级管理人员参与了本次季度报告的审议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定。会议由董事长张晓仑先生主持。会议通过了以下决议：

　　1.审议通过公司2006年第三季度报告正文及全文。

　　2.审议通过公司《关于向广东粤电油页岩发电有限责任公司追加投资的议案》。董事会全体成员同意公司向广东粤电油页岩发电有限责任公司按本公司原始投资比例10%追加投资，追加投资金额为1450万元。（投资公告见“临2006-040”）。

　　东方锅炉（集团）股份有限公司董事会

　　二〇〇六年十月二十九日

　　证券代码 600786 证券简称：S东锅 编号：临2006-039

　　东方锅炉（集团）股份有限公司

　　监事会决议公告

　　东方锅炉（集团）股份有限公司监事会于2006年10月29日在成都召开2006年度第五次会议，应到监事3人，实到3人，会议的召开符合相关法规和本公司公司《章程》的相关规定。会议由监事会召集人朱贤滨主持，审议并通过了以下决议：

　　一、同意公司《2006年度三季度报告正文及摘要》。

　　公司监事会根据《证券法》第六十八条的规定和相关要求，对董事会编制的公司2006 年度三季度报告进行了认真的审核，现提出如下审核意见：

　　1、公司2006 年度三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程的各项规定。

　　2、公司2006 年度三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定。

　　3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与年报编制人员和审议人员有违反保密规定的行为。

　　二、同意公司关于向广东粤电油页岩发电有限责任公司增资1450万元的议案。

　　东方锅炉（集团）股份有限公司监事会

　　二〇〇六年十月二十九日

　　证券代码：600786证券简称：S东锅编号：临2006-040

　　东方锅炉（集团）股份有限公司

　　对外投资公告

　　特别提示

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　重要内容提示

　　●对方名称：

　　广东电力发展股份有限公司（证券代码：000539　200539，简称“粤电股份”）

　　茂名市电力开发总公司（简称“茂名电力”）

　　广东天能投资有限公司（简称“天能投资”）

　　广州恒达实业集团有限公司（简称“恒大实业”）

　　●投资数量：本公司出资比例为10%

　　●合资期限：30年

　　●投资项目名称：广东粤电燃油页岩矿电联营项目

　　一、对外投资概述

　　由粤电股份发起，五家股东共同出资，采用油页岩露天矿和电厂的建设和经营方式，成立了广东粤电油页岩发电有限责任公司(简称“油页岩发电公司”)。2005年11月23日，在广东茂名市召开的油页岩发电公司发起人大会上，五家股东共同签署了油页岩发电公司《组建合同》和公司《章程》。

　　广东电力发展股份有限公司（简称“粤电股份”）出资6610万元，出资比例为73.45%；本公司出资900万元，出资比例为10%；茂名电力出资900万元，出资比例为10%；天能投资390万元，出资比例为4.33%；恒大实业出资200万元，出资比例为2.22%。

　　该项目建设规模：电厂规划容量1200MW，首期建设2×200MW燃油页岩循环流化床机组，同步在茂名市金塘露天矿配套建设年产600万吨油页岩的矿区。

　　二、投资协议主体介绍

　　甲方：广东电力发展股份有限公司

　　法定地址：广州市天河东路2号粤电广场南塔23、25、26层

　　企业法人营业执照注册号：企合粤总字第002753号

　　法定代表人：潘力

　　证券代码：000539　200539

　　乙方：东方锅炉（集团）股份有限公司（即本公司）

　　丙方：茂名市电力开发总公司

　　法定地址：茂名市官山东路柴油机发电厂宿舍区201

　　企业法人营业执照注册号：4409001000643

　　法定代表人：谢授辉

　　丁方：广东天能投资有限公司

　　法定地址：广州市天河东路2号粤电广场南塔15楼1501-1509室

　　企业法人营业执照注册号：4400001901678

　　法定代表人：刘谦

　　戊方：广州恒达实业集团有限公司

　　法定地址：广州市农林下路83号广发金融大厦35楼

　　企业法人营业执照注册号：4401012038331

　　法定代表人：许家印

　　投资各方与本公司不存在关联关系。粤电股份与天能投资为同一母公司控制的子公司。

　　三、投资标的基本情况

　　广东茂名地区油页岩储量丰富，已探明储量占全国前列，总储量为53.9亿吨，折合标准煤约为11.32亿吨，燃油率平均为6.23%,热值在1200-2500大卡／千克之间。茂名矿带长50公里，宽4-12公里，面积约为405平方公里，经粤电股份委托中煤国际沈阳煤炭设计研究院进行研究论证，确定项目配套矿区为金塘和羊角矿区。其中金塘矿区保有储量8亿吨、羊角矿区保有储量16.73亿吨。同时考虑到金塘矿区经茂石化公司多年开采，现有开采条件较好且不涉及征地拆迁问题，故选择金塘矿区为项目首期机组的配套首采矿区。金塘矿区资源保有储量7.9亿吨，扣除原茂石化已开采的1.12亿吨、因埋藏较深而无法经济开采的4.97亿吨，实际可采储量1.9亿吨；羊角矿区实际可采储量4.6亿吨。两矿合计可采储量6.5亿吨，可满足项目1200MW机组35年的发电需要。

　　该项目除经营矿山、电厂外，还可开展油页岩伴生矿物（如高岭土矿同步开采）及燃油页岩灰渣的综合利用。

　　目前，该项目已经完成的前期工作包括：与茂名市政府共同签署了《广东省茂名市油页岩资源开发利用协议书》、与本公司签署了茂名燃油页岩矿电联营项目的锅炉开发合同并已经形成了设计方案，按照电力项目核准制的要求开展项目审批的各项前期工作等（包括项目发电、采矿部分的可行性研究报告；项目申请报告；接入系统报告、环评报告、水土保持报告、水资源论证、地质灾害性评价、地震危险性评价等，已经陆续委托相关单位展开）。

　　油页岩发电公司经营范围为：油页岩资源的开发及相配套的矿电联营火电项目的投资、开发、建设和经营茂名油页岩伴生矿物的开采利用、灰渣的综合利用；电力工程承包、技术咨询和技术服务，供热技术咨询和技术服务。

　　油页岩发电公司实行动态项目资本制，即根据项目进度的需要股东分次注入资金。2006年3月召开的油页岩发电公司2006年第一次股东会和第一届董事会第三次会议上，审议通过了《关于广东粤电油页岩发电有限责任公司增加注册资本金的议案》决议。根据决议，各方股东此次共增资8000万元，主要为按照项目建设进度募集购买土地的资金。本公司按10%的出资比例承担增资800万元。本公司累计投资为900万元。

　　2006年7月5日经本公司2006年度第四次临时董事会同意，根据油页岩发电公司2006年第一次股东会决议和第一届三次董事会决议，向油页岩发电公司增资800万元，加上项目初期本公司投资的100万元（项目公司前期工作费用），本公司对油页岩发电公司的投资累计达到了900万元，占该公司注册资本的10%。

　　2006年9月15日,油页岩发电有限责任公司召开本年度第二次股东会议,本次会议审议通过了《关于广东粤电油页岩发电有限责任公司第二资增加注册资金的议案》。为确保项目资金满足工程进度需求，保证项目的顺利推进，油页岩发电公司根据公司章程和组建合同有关条款要求及用款计划，提出在本年度内需要各股东增加对公司注册资本金的投入，增加的注册资本金额为14500万元，主要目的是按照项目进度募集购置电站三大主机等设备的资金。按照组建合同确定的出资比例，我公司按10%比例应出资1450万元。2006年10月29日，我公司2006年度第五次董事会形成决议，同意向油页岩发电公司第二次增资1450万元。完成本次增资后，本公司对油页岩发电公司累计注入资本金将达到2350万元，占该公司注册资本的10%。

　　四、合资合同的主要内容

　　各股东规划在茂名市建设1200MW火力发电厂，一期工程建设2台200MW循环流化床机组并配套建设年生产能力600万吨的油页岩矿，一期工程总投资暂列为35亿元人民币。

　　一期工程项目注册资本金总额根据国家规定和项目投资额确定。

　　董事会由十名董事组成，根据出资比例分别由各股东推荐，股东会委任。各股东推荐名额为：甲方6名，乙、丙、丁和戊方各1名。粤电股份推荐董事长人选。董事任期三年，可连选连任。我公司派出总经理助理王国鸿先生作为油页岩发电公司的董事，派出公司监事范京梅女士作为油页岩发电公司的监事。

　　公司执行董事会领导下的总经理负责制。

　　公司设总经理一名，副总经理若干名。总经理由董事长在甲方指定的人选中推荐，董事会聘任；副总经理由总经理在甲方指定的人选中提名，董事会聘任。

　　公司营业期限：自公司企业法人营业执照签发之日起三十年。

　　五、对外投资的目的和对公司的影响

　　茂名燃油页岩矿电联营项目具有较好的发展前景，符合国家的“循环经济”政策。

　　据可研报告，该项目的投资利润率达到5.56%。

　　我公司将承担200MW燃油页岩循环流化床锅炉技术开发任务，参与该项目的投资，是我公司新产品开发的重大举措。

　　该项投资可能产生的风险除技术方面外，因市场、环保、财务等因素引致的风险较低。

　　二〇〇六年十月二十九日

　　东方锅炉（集团）股份有限公司

　　2006年第三季度报告