庄心一：该业务实施情况将作为券商市场准入、风险评估和采取相应监管措施的重要监管指标

　　□本报记者 李剑锋

　　国泰君安证券昨日正式启动了新型客户交易结算资金多银行第三方存管业务，并与建设银行共同推出了配套的银证联名卡———“国泰君安龙卡”。中国证监会副主席庄心一指出，国泰君安是新修订的证券法明确第三方存管制度后，全面实施这一制度的首家创新试点类券商。作为贯彻落实证券法的阶段性成果，该业务的启 动也体现了证券公司、商业银行、证券交易所、登记结算公司等有关各方落实证券法的坚定决心和务实工作。

　　庄心一表示，保护投资者合法权益是证券监管工作的重中之重，保障证券公司客户资金安全是监管工作的具体目标之一。客户交易结算资金存管制度作为证券市场的一项基础性制度，直接关系到投资者合法权益的维护，也关系到证券行业的信誉和市场的稳定发展。近年来，在推进资本市场基础性制度改革过程中，监管机关致力于客户交易结算资金存管制度的改革，不断强化监管措施。

　　新修订的证券法规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。根据证券法的有关规定和证券公司综合治理工作的总体要求，结合证券市场和证券行业的具体情况，中国证监会对实施第三方存管工作作出了具体部署，要求全行业必须在明年8月底前实施第三方存管。目前，各有关方面已就第三方存管的实施要点达成了共识，即保护客户资产安全、便利投资交易、提高市场效率、支持创新发展、兼顾各方利益。

　　庄心一进一步指出，中国证监会将严格督促、积极支持证券公司实施第三方存管，高度关注工作进展情况，并把第三方存管的实施情况作为证券公司市场准入、风险评估和采取相应监管措施的重要监管指标。对违反证券法和相关监管规定的机构，坚决依法查处，采取限制业务直至市场退出的措施，对积极参与第三方存管、经营合规、服务优良的商业银行，证监会将采取必要和适当的措施与政策，鼓励、支持其进一步发展各项银证合作业务。

　　庄心一同时要求，第三方存管作为一项基础性制度改革，涉及环节多、工作量大，困难也不少，在推进中特别要注意做好新老制度的衔接过渡，确保客户正常交易不受影响。各有关单位要继续高度重视、周密细致地做好方案论证制订、技术系统开发、人员培训和业务流程改造等各项配套工作。对历史形成目前尚未了结的扣划、冻结客户交易结算资金的个别问题，希望有关方面依照法律法规的明确要求，采取有效措施抓紧彻底解决。

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