| 本周维权在线值班嘉宾 本报投资者维权志愿团成员 上海广发律师事务所 陈文君律师 律师简介:首席合伙人律师。上海交通大学法学硕士。有长达10年的证券从业经验,参与过数十家企业的重组、改制和上市工作。 |
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问:近来证券投资咨询业务发展迅速,那么什么是证券投资咨询业务,它到底提供哪些服务呢? 值班嘉宾:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。
证券市场是一个由信息主导的市场。一般的投资者可能受时间、精力、知识和能力的限制,无法及时和全面地了解与投资有关的信息并做出有效的分析,因而需要有人就此提供专业的服务。证券投资咨询就是这样一种专业化的咨询服务,证券分析师通过对证券市场和上市公司有关信息的处理和分析形成投资建议。但是,由于证券价格的波动特性、证券分析的主观性和分析师个人条件的限制,证券分析师不可能对股票价格进行准确预测,不可能提出稳赚不赔的投资建议,只能为投资者提供具有一定参考价值的意见或建议。
问:如果投资者与投资咨询公司发生了纠纷,应该如何处理与咨询公司的纠纷问题呢?
值班嘉宾:根据会员制证券投资咨询服务合同,一方面是会员支付会员费获得相应的服务,另一方面是投资咨询公司提供咨询服务收取咨询费。双方都应该按照合同约定行使权利,履行义务,避免纠纷。如果合同双方因合同解释或执行发生纠纷,应当先本着善意通过友好协商解决,协商不成的,可申请由协会调解,调解不成或不符合协会调解规定的根据合同约定通过仲裁或司法途径解决。会员签订合同时选择以仲裁解决纠纷的,应在合同中约定仲裁机构。