物贸B股 B股 900927
上海物资贸易股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
●本次有限售条件的流通股上市数量为38,316,300股
●本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年1月15日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2006年12月2日经相关股东会议通过，以2007年1月11日作为股权登记日实施，于2007年1月13日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
全体非流通股股东自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东百联集团有限公司（以下简称“百联集团”），在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
同时，百联集团承诺，承担与公司本次股权分置改革相关的所有费用。
全体非流通股股东均履行了上述承诺。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，未发生过除分配、转增以外的股本结构变化
2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生的变化情况：
（1）有限售条件流通股的比例发生的变化主要系偿还代付对价所致。
由百联集团代为支付对价的公司境内法人股股东共9位，其中上海华生化工有限公司（以下简称“华生化工”）、江南重工股份有限公司（以下简称“江南重工”）、上海颖麟商贸有限公司（以下简称“颖麟商贸”）、上海老满客餐饮有限公司（以下简称“老满客”）等4家境内法人股股东已偿还百联集团代其支付的对价（共计348,714股），并完成了股份过户手续。因此，百联集团和该部分境内法人股股东的持股比例发生变化；公司募集法人股股东不参与对价安排，既不支付对价也不获得对价，其持股比例不变。
截止披露日，有限售条件流通股比例发生的变化具体如下：
原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份转让而发生变化。
股份受让方百联集团所持股份本次上市流通数量为公司总股本的5％，即 12,636,014股。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
经审慎核查，本公司股权分置改革保荐机构东方证券股份有限公司就本公司有限售条件流通股上市流通出具如下结论性意见：
截止本核查报告出具之日：
1、百联集团有限公司严格遵守了股权分置改革时做出的各项承诺。其本次申请可流通数量为12,636,014股，占公司总股本的5%，本次申请可流通股份的出售不会影响百联集团承诺的履行。除上述申请流通的股份外，百联集团其余所持公司128,100,998股仍处于限售期。
2、华生化工、江南重工、颖麟商贸、老满客已归还百联集团代为支付的对价股份，其本次申请所持公司股份流通已获百联集团同意。华生化工本次申请可流通数量为6,338,673股，江南重工本次申请可流通数量为6,826,263股、颖麟商贸本次申请可流通数量为341,314股、老满客本次申请可流通数量为195,036股，均小于公司总股本的5%。
3、根据公司股权分置改革方案，原有限售条件的募集法人股既不支付对价也不获得对价，由于公司所有募集法人股股东的持股比例均小于总股本的5％，因此自动获得流通权。
4、根据公司股权分置改革方案，公司境内法人股股东由百联集团代为支付对价，被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得百联集团的同意，并由上市公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。除上述上海华生化工有限公司、江南重工股份有限公司、上海颖麟商贸有限公司、上海老满客餐饮有限公司外，尚有五家法人股股东未获得百联集团同意，其所持本公司股份共2,450,000股仍处于限售状态。上述五家股东在获得百联集团同意后，可通过公司向上海证券交易所申请其所持股份上市流通。
5、本次限售流通股上市流通符合相关法律、法规、规章和交易所规则。
6、本次限售流通股上市流通不存在实质性障碍。
7、同意本次所涉及限售流通股之上市流通。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为38,316,300股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年1月15日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
公司股权分置改革说明书明确了：“境内法人股股东由百联集团代为支付对价，被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得百联集团的同意，并由上市公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。”
因百联集团与公司境内法人股股东上海中南投资管理有限公司、上海满森贸易有限公司、上海德金化轻贸易有限公司、上海雨朵贸易有限公司等四家公司尚未就对价偿付事宜达成明确意见；境内法人股股东上海亿佳贸易有限公司同意归还百联集团代为支付对价，但尚未完成代付对价股份的过户手续，因此该五家公司所持有共2,450,000股本次暂不解除限售限制。待百联集团同其达成明确意见或完成股份过户手续后，再根据有关法规的规定办理解除上述股份限售限制等事宜。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市”。
七、股本变动结构表
特此公告。
上海物资贸易股份有限公司董事会
2007年1月10日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书