根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《景业证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)》、中国证监会《关于核准景业证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》(证监基金字[2006]263号)和《景业证券投资基金基金份额持有人大会决议公告》等有关规定,景业证券投资基金(以下简称“基金景业”)基金管理人大成基金管理有限公司向上海证券交易所申请提前终止基金景业的上市交易,并获得上海证券交易所《关于终止景业证券投资基金上市的决定》(上证债字[2007]2号)同意。现将基金终止上市相关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金简称:基金景业
交易代码:500017
基金类型:契约型封闭式基金
终止上市日:2007年1月16日
终止上市权利登记日:2007年1月15日,即在2007年1月15日下午上海证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有基金景业终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
基金景业于2006年12月11日以现场方式在北京召开持有人大会,会议审议通过了《关于景业证券投资基金转型有关事项的议案》,基金管理人于2006年12月12日发布了《关于景业证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》,并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国证监会证监基金字[2006]263号文件核准,基金管理人于2007年1月5日发布了《景业证券投资基金基金份额持有人大会决议公告》,并向上海证券交易所申请提前终止基金景业的上市交易,获得上海证券交易所上证债字[2007]2号文件同意。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)修订后的基金合同生效
自基金景业终止上市之日起,基金名称变更为大成积极成长股票型证券投资基金(以下简称“大成积极成长基金”),由《景业证券投资基金基金合同》修订而成的《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》生效,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》为准。
基金终止上市后开始办理集中申购,暂不开放赎回,基金场内集中申购代码为“521017”, 场外集中申购代码为“519017”。在集中申购结束后1个月内,基金份额持有人可通过“上证基金通”等渠道办理大成积极成长基金基金份额的日常申购赎回业务,基金代码为“519017”, 简称“大成成长”。开始办理集中申购和日常申购赎回业务的时间将另行公告。
(二)基金份额变更登记
1、原基金景业份额持有人指定交易在可办理“上证基金通”业务的证券公司的,基金份额由中国证券登记结算有限责任公司上海证券登记结算系统(以下简称“中国结算上海证券结算系统”)统一变更登记至中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统(以下简称“中国结算TA系统”),大成积极成长基金开放申购赎回后,持有人可通过“上证基金通”办理基金份额的申购赎回业务。
2、原基金景业份额持有人未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基金通”业务的证券公司的,基金管理人在中国结算TA系统开设大成积极成长基金临时账户(以下简称“临时账户”),用于归集该部分基金份额。
3、未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基金通”业务的证券公司的基金份额持有人需用持有原基金景业的证券账户,在中国农业银行代销网点、代销证券公司或基金管理人直销网点办理开放式基金账户的注册,并向基金管理人提供相关信息,基金管理人核对无误后报中国证券登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司据此将相应的基金份额从临时账户转登记至持有人办理开放式基金账户注册的相关机构。此后,持有人可通过相关机构办理基金份额的申购赎回业务。
4、注意事项
(1)基金终止上市交易后,基金开放赎回之前,一般情况下,持有人无法进行基金交易,也无法办理基金赎回,存在一定的流动性风险。
(2)对于未办理指定交易或指定交易在不可办理“上证基金通”业务的证券公司的基金份额持有人,可在基金集中申购结束前办理指定交易或转指定交易到可办理“上证基金通”业务的证券公司。否则,基金开放申购、赎回后,上述基金份额持有人将无法通过“上证基金通”办理基金份额的申购、赎回等相关业务,由此带来的投资者办理基金业务的不便,敬请注意。为了保证基金景业份额持人有充足的时间办理指定交易或转指定交易,大成积极成长基金集中申购结束后原基金景业再做技术摘牌。
(3)对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的基金份额,有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
四、可办理“上证基金通”业务的证券公司及其他相关机构
(一)可办理“上证基金通”业务的证券公司
国泰君安证券公司、中信建投证券公司、国信证券公司、招商证券公司、广发证券公司、中信证券公司、银河证券公司、海通证券公司、联合证券公司、申银万国证券公司、兴业证券公司、长江证券公司、西南证券公司、金通证券公司、湘财证券公司、万联证券公司、民生证券公司、国元证券公司、渤海证券公司、华泰证券公司、山西证券公司、万通证券公司、东吴证券公司、东方证券公司、天和证券公司、长城证券公司、光大证券公司、广州证券公司、东北证券公司、南京证券公司、上海证券公司、新时代证券公司、大同证券公司、国联证券公司、金信证券公司、平安证券公司、华安证券公司、国海证券公司、财富证券公司、东莞证券公司、中原证券公司、国都证券公司、东海证券公司、中银国际证券公司、恒泰证券公司、国盛证券公司、华西证券公司、宏源证券公司、齐鲁证券公司、世纪证券公司、第一创业证券公司、金元证券公司、江南证券公司、泰阳证券公司、德邦证券公司、西部证券公司、信泰证券公司、广发华福证券公司。
(二)中国农业银行代销网点
中国农业银行37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的多个营业网点,均可接受投资者办理基金相关业务,投资者可拨打中国农业银行客户服务统一客服电话95599,或登录中国农业银行网站(www.abchina.com)查询或咨询。
(三)基金管理人直销网点
大成基金管理有限公司在深圳、北京、上海设有投资理财中心:
1、名称:大成基金深圳投资理财中心
地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层
联系人:熊丽娟
电话:0755-83195090/5236
传真:0755-83195091
2、大成基金北京投资理财中心
地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1201 室
联系人:王艳、刘宜
电话:010-85252345/46
传真:010-85252272/2273/2275
3、大成基金上海投资理财中心
地址:上海市广东路689 号海通证券大厦19 层
联系人:杨静、祝君
电话:021-63513925/26
传真:021-63513928
五、投资者欲了解详细情况,可登陆本公司网站(www.dcfund.com.cn)或者拨打本公司的客户服务电话(400-888-5558)垂询相关事宜。
特此公告
大成基金管理有限公司
二○○七年一月十日