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证券公司非上市公司股权直接投资业务破冰在即。中信证券今日表示，公司将出资不超过5亿元，与境外投资机构胜达国际集团（SICO）合资开展股权直接投资业务，这也是目前为止首家明确披露直投业务细节的证券公司。
据了解，中信证券此次与胜达国际集团在直投业务方面的合作将采用合资公司的形式，主要投资于境内拟上市公司的股权。根据公司董事会决议，双方合资的承诺资金额不超过10亿元人民币（含10亿元），中信证券的出资额不超过5亿元，占50%比例；胜达国际集团以其全资子公司出资，出资额不超过5亿元，占50%比例。董事会同时授权中信证券经营管理层就合资事项签署相关协议，并办理相应手续。
事实上，积极备战直投业务的绝非中信一家。南方某券商投行部负责人向记者表示，从去年开始，他们公司已从组织结构、风险控制等各方面为非上市公司直接股权投资做了许多准备，去年下半年已上报了计划草案和政策建议。而其他许多创新券商也都纷纷加快了这方面的准备工作，并向管理层主动提交了有关方案。
广义的风险投资包括了多种类型，从投资于早期和成长期企业的风险投资，到投资扩展期的产业投资或直接投资，再到上市前融资，等等。有关人士表示，2006年2月7日，国务院发布了《关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）〉若干配套政策的通知》，明确证券公司可以在符合法律法规和有关监管规定的前提下开展创业风险投资业务。目前，管理层正在酝酿券商开展非上市公司股权直接投资的有关规则草案，可能将于近段时间向业内征求意见，而个别券商有望率先试水这一业务。
据专家介绍，券商开展直投业务主要有两种模式选择，一种是在券商内部成立相关机构，以专项理财计划的形式募集资金，另一种是由证券公司成立单独的投资公司或产业投资基金管理公司，未来可能两种模式都会有。而从风险控制的角度考虑，在一段时间内，券商直投的目标可能主要以拟上市公司为主。
中信证券将增资香港公司
□本报记者 李剑锋
中信证券今日发布公告，董事会已通过决议，增资中信证券（香港）有限公司2.8亿港元，公司的持股比例自目前的80%上升至约87%。据了解，此次中信证券拟对中信香港增资的主要目的在于提升后者的业务能力，特别是在股票承销和新股融资业务方面，从而促进中信香港的业务增长。