广东证监局严查非法咨询机构
2007年03月02日 来源:上海证券报 作者:
□本报记者 凌力 霍宇力
针对非法证券投资咨询活动继续呈现蔓延的态势,广东证监局近期根据群众举报,连续查处和取缔了三家非法从事证券投资咨询活动的“黑嘴”机构。
非法开展证券投资咨询活动的广州易泰投资顾问有限公司、广州汇凯投资咨询有限公司以及广东邑盈投资咨询顾问有限公司在春节前被查处和取缔。
记者从广东证监局了解到,上述三家公司的证券分析师及业务人员大多是原来合法证券投资咨询机构的员工,在原公司停止开展新的会员制业务后,上述人员利用原有的客户资源、原有的业务平台和运作模式,另立山头,新设公司,非法开展会员制业务,“红嘴”分析师变成了“黑嘴”分析师。一些新设咨询机构甚至冒用原合法证券咨询机构的名义招揽客户,欺骗投资者。
广东证监局有关负责人表示,对未经许可擅自从事证券投资咨询业务,监管部门将继续保持高压严打态势,发现一起查处一起,切实维护证券市场正常秩序。该负责人同时提醒广大投资者,与咨询机构签订证券咨询服务合同时,最好向当地证监部门核实真伪,避免受骗上当,给自己造成不必要的经济损失。