股东权益差异调节表
注:相关注释详见公司2006年年度报告全文。
§10 按《公开发行证券公司信息披露编报准则》第8号《证券公司年度报告内容与格式特别规定》的要求披露的信息
10.1 前三年主要财务数据与财务指标
单位:元
注:母公司净资本:
根据中国证监会的要求,从2006年11月1日起,公司按《证券公司风险控制指标管理办法》(中国证监会令第34号)要求计算净资本,母公司2006年12月31日净资本为10,577,625,977.20元,较2005年12月31日相同口径调整计算的净资本4,059,932,838.87增加了160.54%,主要原因:
1、报告期内公司增发股票,募集资本金;
2、公司年内盈利,引起所有者权益增加。
10.2 公司各项主营业务的经营情况
10.2.1 公司代理业务的经营情况
合并数据
注1:上表数据不包含境外市场数据,代理交易额不包含国债回购。
注2:市场份额是指该类证券交易额占沪深两市该类证券同一时期交易总额的比例。
注3:B 股交易量为外币折合人民币交易量。
母公司数据
注1:代理交易额不包含国债回购。
注2:市场份额是指该类证券交易额占沪深两市该类证券同一时期交易总额的比例。
注3:B 股交易量为外币折合人民币交易量。
———网上交易情况
2006年公司网上交易金额为7,270.12亿元。其中,母公司2006年网上交易金额为2,553.26亿元,比2005年同期上升了373.60%。
———代理兑付债券情况
合并数据
注:本表统计的是实际兑付给投资者的债券金额。
母公司数据
注:本表统计的是实际兑付给投资者的债券金额。
———代保管证券
报告期末,中信金通证券有限责任公司代保管实物券面值为249,800元,该证券无抵押、回购或卖空情况。
10.2.2 证券承销业务经营情况
合并数据
注:上表数据不包含子公司中信证券(香港)有限公司承销业务数据。
母公司数据
———报告期内,公司上市推荐情况
注:其中,报告期内,母公司作为股票上市推荐人的项目有6个,作为债券上市推荐人的项目有4个。
———报告期内,公司签订了108份财务顾问协议,收入22,202.32万元,其中,母公司报告期内签订了59份财务顾问协议,收入18,465.92万元。
10.2.3 证券自营业务情况
合并数据
注:上表中各指标依据《证券公司年度报告内容与格式准则(2002年修订)》的要求计算披露。
母公司数据
注:上表中各指标依据《证券公司年度报告内容与格式准则(2002年修订)》的要求计算披露。
10.2.4受托资产经营情况
公司的受托资产管理业务包括定向资产管理业务(包括银行托管和非银行托管)、集合资产管理业务及专项资产管理业务。其中,定向资产管理业务和集合资产管理业务合计的受托资产管理规模、受托管理资产增值情况如下:
注1:仅母公司有受托资产管理业务。
注 2:上表中各指标依据《证券公司年度报告内容与格式准则(2002年修订)》的要求计算披露。
公司2006年8月设立了江苏吴中集团BT项目回购款专向资产管理计划(详见年度报告全文十二、财务会计报告的财务报表附注八、5)。
10.3 内部控制制度的完整性、合理性和有效性
公司自成立以来,一直非常重视内部控制建设,根据法律法规和各种规章,结合公司的实际运行特点制订了各种规章制度,建立了相应的控制机制,保证业务运行安全和有效。
北京天华中兴会计师事务所有限公司审查后,出具天华审字[2007]第1009-02号《内部控制审核报告》,截止2006年12月31日未发现公司与会计报表编制有关的内部控制存在重大缺陷。
中信证券股份有限公司
董事长:王东明
二OO七年三月十四日