2006年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2董事黄辉先生因公务出差未能出席本次会议，全权委托董事沈建芳先生代行表决权。
1.3 安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人俞友涌先生，主管会计工作负责人秦文君女士，会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
2.2 联系人和联系方式
§3 会计数据和财务指标摘要
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
3.2 主要财务指标
单位:元
扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
3.3 国内外会计准则差异
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位:股
4.2 股东数量和持股情况
单位:股
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√适用□不适用
公司实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。2006年4月，根据上海市国资委国有资产深化改革的部署，本公司第一大股东上海轻工控股（集团）公司拟将其授权持有的本公司股份135,482,287股，占本公司股份总数的29.67%无偿划转给上海电气（集团）总公司。股份划转后的上海电气（集团）总公司将合计持有本公司股份139,205,695股（截止2006年12月31日，其中有限售条件的股份为112,651,071股，A股流通股份为26,554,624股），占本公司股份总数的30.49%，成为本公司第一大股东。本次股份划转事宜尚须经上海市国有资产监督管理委员会审核通过后报国务院国有资产监督管理委员会批准，并待中国证监会就上海电气（集团）总公司报送的股权收购报告书审核无异议后方能生效。关于本次股东持股变动情况的澄清性公告已经刊登在2006年4月19日的《上海证券报》、香港《大公报》和上海证券交易所网站上。根据《上市公司收购管理办法》的有关规定，就本次股份划转事宜，上海轻工控股（集团）公司和上海电气（集团）总公司将适时公告《上海海立（集团）股份有限公司股东权益变动报告书》和《上海海立（集团）股份有限公司股权收购报告书》。
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：上海轻工控股（集团）公司
法人代表：吕永杰（2007年2月变更为王宗南）
注册资本：365,330万元
成立日期：1996年3月1日
主要经营业务或管理活动：市国资委授权范围内的国有资产经营与管理、实业投资和国内贸易。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股 币种:人民币
备注说明：
1、公司独立董事本年度津贴共计24万元。
2、在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员2006年实际获得的报酬由两部分构成：a、在任期间的2006年度基薪b、递延发放的2005年度奖金（部分用于购买本公司股票）。
3、公司董事长俞友涌先生、监事长张兆琪先生从2006年4月起，副总经理郭竹萍从2006年3月起在本公司领取报酬。
4、董事、监事及高级管理人员任期终止日期以2008年召开的公司年度股东大会结束日为准。
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况的回顾
（1）报告期公司整体经营情况
2006年中国经济继续加强宏观调控，受国内房地产调整、铜材价格的飙升、人民币对美元汇率升值、全球气候变化异常等多重因素的影响，全年家用空调器市场需求在连续几年高速增长后，出现了增长“瓶颈”。以家用空调器为主要配套的空调用压缩机处于同样的市场环境，从供不应求已面临着供过于求，公司的经营经受着市场需求放缓和材料成本上涨的双重压力。
公司以生产销售空调压缩机、冰箱压缩机、除湿机压缩机为主要的经营业务。属电器机械及器材制造业。报告期内公司主营业务及结构未发生变化，主营业务利润来自压缩机生产销售。
报告期内，实现生产压缩机893.04万台，与2005年相比下降6.39%，销售压缩机918.14万台，2005年相比下降4.75%；据中国家电协会统计，2006年本公司空调压缩机销售占全国市场份额20.01%，其中直接出口132.24万台,占全国空调压缩机出口的27.47%。主营业务收入348,223.57万元,比2005年同期相比下降5.13%；利润总额9,238.01万元；净利润6,076.12万元，比2005年同期下降58.61%。
报告期内公司盈利水平与2005年相比有较大大幅度下滑，主要原因是：①主要原材料价格上涨影响。2006年4月始料未及的国内电解铜价格一路飙升，最高达到每吨83000元，创十多年来历史新高。受此影响，公司全年平均电解铜采购价格比上年同期上涨了74.84%，公司的成本压力激增。②公司主营空调压缩机行业在经过几年跳跃式的发展，行业总销量的与2005年基本持平。主要是受国家宏观调控以及能源、原材料价格大幅上涨的影响，国内空调市场需求放缓，行业经营环境继续恶化，以致于大部分空调压缩机企业在本年度呈现负增长态势。本公司空调压缩机销售量也同比下降4.75%。③2006年人民币汇率改革以来，人民币对美元汇率持续升值、对日元汇率也在升值，而公司主业压缩机产品出口的增加，上述汇率的变动直接和间接地增加了公司的汇兑损失和经营压力。
面对今年空调压缩机市场“平台+成本”的双重压力，公司积极应对并采取各种措施，其中主要有：①强化快速反映机制，积极应对市场挑战。加强市场信息的收集与分析，适时果断调整生产品种及售价，较好地平衡了市场份额与经济效益关系。②发展全球化营销网络，加大国际市场拓展力度。2006年公司主营的空调压缩机直接出口132万台，创历史新高。同时，在重点开发的中东地区设立营销机构，进一步提升公司销售外向度和国际知名度。③加快技术开发,提高核心竞争力。为保持企业的发展后劲，面对困境，公司持续加大科技投入，推动具有自主知识产权的产品研制工作。仅2006年就获得专利授权30项，累计获得专利105项。此外，当年还分别完成115个新产品性能确认和59个新产品量产确认。同时，通过93个项目的改进设计，有效降低压缩机制造成本。产品关键技术取得的突破，进一步增强了企业的市场竞争优势。④多层次推进降本增效, 应对市场严峻挑战。一是在铜材、石油涨价的恶劣环境下，通过采购谈判和调整支付方式，进一步降低原材料采购成本；二是加强预算管理，加大降低各项成本、费用的力度； 三是开展群众性的降本增效活动，全年采纳合理化提案609项，实现降本增效。从而有效降低生产运行成本和经费开支，抵减原材料上涨、产品市场需求不足等不利因素的影响。⑤进一步加强对子公司的管理和支持。其中联营公司上海扎努西电气机械有限公司和日立海立汽车部件(上海)有限公司努力扩大产销规模,较大幅度地减少了经营亏损。全年两家公司减亏幅度分别为70%和44%。有效降低公司的投资损失。⑥加强制度建设，优化内部管理。通过建立健全公司内部控制制度，推进子公司内控制度建设，进一步加强风险控制，强化经济运行的过程监管。
2006年，通过各项应对措施，最大限度减少市场环境变化给公司经营带来的负面影响。使企业保持了一定的盈利水平，并完成了年度预算目标，总体经济运行继续保持平稳健康的发展。公司主营空调压缩机产销继续保持国内领先、全球前三的地位。
6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
根据财政部2006年2月15日发布的财会[2006]3号《关于印发<企业会计准则第1号--存货>等38项具体准则的通知》的规定，公司应于2007年1月1日起执行新的会计准则。公司目前依据财政部新的企业会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下:
①长期股权投资差额
根据新会计准则，企业对于非同一控制下企业合并产生的长期股权投资中，尚未摊销完毕的股权投资贷差应予以冲销。在2007年1月1日，本公司需冲销符合该规定的股权投资贷方差额632,265.00元，并调增留存收益。
②符合预计负债确认条件的辞退补偿
根据新会计准则，企业对于存在的解除与职工的劳动关系计划，满足《企业会计准则第9号－职工薪酬》预计负债确认条件的，应当确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债。在2007年1月1日，本公司需确认满足预计负债确认条件的辞退补偿23,675,503.20元，并调减留存收益，其中归属于母公司的所有者权益减少23,435,281.36元，归属于少数股东的权益减少240,221.84元。
③可供出售金融资产
根据新会计准则，企业应当将所持有的可供出售金融资产调整为按公允价值计量，公允价值与账面价值的差额。在2007年1月1日，公司持有的可供出售金融资产按市价计量的公允价值为27,800,000元，账面价值为1,183,689.91元，两者差额26,616,310.09元，调增留存收益，同时将该差额自留存收益转入资本公积(其他资本公积)。
④所得税
根据新会计准则，企业应当按《企业会计准则第18号－所得税》规定的对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响进行追溯调整。在2007年1月1日，对资产、负债的账面价值与其计税基础不同形成的时间性差异，应当按照相关条件确认递延所得税资产，调增留存收益13,987,492.92元，其中归属于母公司的所有者权益增加10,491,501.97元，归属于少数股东的权益增加3,495,990.95元。
⑤对合营企业、联营企业长期股权投资的影响
在2007年1月1日，由于本公司下属联营企业执行新会计准则调增留存收益1,062,879.09元，按照本公司的投资比例计算后，增加本公司留存收益的金额为457,038.01元。
⑥少数股东权益列报的变化
在2007年1月1日，本公司少数股东权益列报的变化金额为442,249,747.60元，增加本公司合并股东权益，包括以下内容：
a.根据新会计准则，少数股东权益在合并资产负债表权益中单独列报，而在现行会计准则下，少数股东权益在合并资产负债表中负债和股东权益之外单独列示。由于报表列示变动的原因，导致将原少数股东权益433,232,823.58元列示在合并股东权益中；
b.由于本公司按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》的规定，调整合并范围，需要将原未纳入合并范围的子公司上海海立特种制冷设备有限公司、上海海立集团贸易有限公司和上海海韵人造花有限公司纳入合并范围。这些子公司的2006年12月31日的少数股东权益5,761,154.91元将增加合并股东权益。
c.由于符合预计负债确认条件的辞退补偿和所得税的追溯调整，而增加归属于少数股东权益的金额3,255,769.11元。
2007年1月1日起公司执行新准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的主要影响
①根据新《企业会计准则第6号－长期投资》的规定, 公司将现行政策下对控股子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算, 在编制合并财务报表时按权益法进行调整。此项政策变更不仅将减少子公司经营盈亏对母公司当期投资收益的影响,而且如果子公司账面没有可以向股东方进行分红的可供分配利润余额而不进行分红时，则母公司账面也没有投资收益可计入。虽不影响公司合并财务报表的财务状况和经营成果，但将影响公司的分红能力。
公司对于非同一控制下企业合并产生的长期股权投资中，股权投资借差记入商誉，股权投资贷差记入当期损益。此项政策变更将会影响公司的当期投资收益，从而影响公司当期利润和股东权益。
②根据新《企业会计准则第9号－职工薪酬》的规定，公司因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债将在每年末依据当年相关标准进行估算，确认相关负债，并与上一年已确认的负债金额的差异调整当期费用。此项政策变更将会影响公司的当期费用，从而影响公司当期利润和股东权益。
③根据新《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》的规定，公司持有的可供出售金融资产调整为按公允价值计量，公允价值与账面价值的差额，调增留存收益，同时将该差额自留存收益转入资本公积(其他资本公积)。此项政策变更将会因可供出售金融资产公允价值变动影响公司的股东权益，从而影响公司股东权益。
④根据新《企业会计准则第18号－所得税》的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表的债务法，此项政策变更将会影响公司的当期会计所得税费用，从而影响公司当期利润和股东权益。
⑤根据新《企业会计准则第33号－合并财务报表》的规定，公司将现行政策下对合并收入、净资产和净利润影响较小的子公司上海海立特种制冷设备有限公司、上海海立（集团）贸易有限公司、上海海韵人造花有限公司纳入合并报表范围。此项合并报表范围的变更不影响公司的当期利润和股东权益。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
6.3 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
6.4 募集资金使用情况
□适用√不适用
变更项目情况
□适用√不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用□不适用
1、原上海森林电器有限公司新建工模具车间和必要的生活设施项目，经上海日立电器有限公司董事会批准，同意该项目名称改为《现代制造技术中心》，并由上海日立电器有限公司自筹资金实施。2006年9月项目完成招标，11月取得工程规划/施工许可证，目前该项目正在进行土建工作。
2、经董事会四届六次会议审议批准，上海海立铸造有限公司实施《扩大机加工生产能力技术改造项目》，满足上海日立SL系列、SD系列空调压缩机扩产的需要和承接空调压缩机活塞精加工业务。2006年6月，各方股东按原出资比例完成增资，本公司（占80%）增资额为800万元。2006年10月，该项目设备采购、调试结束，完成技改项目计划实施内容。
3、经董事会四届八次董事会审议批准，同意以资产评估值为依据，按照产权交易的规定程序，将本公司持有的上海二轻销售公司0.36%股权，以4.60万元（评估值1276万元×0.36%）的价格挂牌转让。目前该股权在上海市产权交易所挂牌交易中。
6.6 董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
□适用√不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
经安永大华会计师事务所有限公司对公司按照《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定编制的财务会计报告审计，2006年度利润总额为92,380,074.98元，扣除所得税和少数股东损益后的净利润为60,761,205.74元，按照公司及子公司章程有关规定，公司及子公司分别提取法定盈余公积40,082,026.78元，职工奖励基金12,403,964.90元，任意盈余公积1,718,400元，加上年度分配后的结转余额77,201,531.89元，可供股东分配利润为83,758,345.95元。根据浩华会计师事务所对公司按国际会计准则调整的财务会计报告审计，净利润为53,282千元，按照公司及子公司章程有关规定，公司及子公司分别提取上述法定公积金、任意盈余公积及职工奖励基金、现金红利分配等，加上年度分配后的结转余额，可供股东分配利润为127,267千元。
除留存一部分用于公司的发展，同时考虑2007年执行新准则追溯调减期初未分配利润的因素，本年度利润分配依照《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》有关利润分配孰低原则，拟以2006年末股份总数456,624,329股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共计派发现金股利45,662,432.90元，剩余38,095,913.05元结转下一年度。
上述预案需提交公司2006年年度股东大会批准后实施。
公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
□适用√不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用□不适用
公司第四届董事会第八次会议审议通过了《收购上海扎努西机械电气有限公司股权的议案》。 经股权转让各方协商确定，公司和上海航天工业总公司各收购意大利电气机械有限公司持有的上海扎努西电气机械有限公司15%股权，合计收购30%股权。股权转让价格为1美元，本公司和上海航天工业总公司各支付0.5美元。股权转让完成后，目前本公司和上海航天工业总公司分别持有上海扎努西50%的股权，意大利电气机械有限公司不再持有上海扎努西的股权。该项股权转让已于2006年11月完成产权交割并获得上海市外资委的批准，12月底转让款支付完毕，2007年 1月完成工商变更登记，上海扎努西变更为国内合营企业。
7.2 出售资产
□适用√不适用
7.3 重大担保
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
*615万美元担保金额按照央行公布截止2006年12月31日美元中间价折算成人民币为4,802万元，并以此计入担保总额。
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用√不适用
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
报告期内新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5 委托理财
□适用√不适用
7.6 承诺事项履行情况
根据公司股权分置改革方案，本公司全体非流通股股东自非流通股获得上市流通权之日起，至少在12个月内不上市交易或者转让。持有本公司股份总数5％以上的发起人国家股东，在遵循前述所有规定以外，其所持股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让的承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5％，在24个月内不超过10％。通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数的1％的，自该事实发生之日起2个工作日内作出报告。
7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
√适用□不适用
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用√不适用
7.6.2 未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√适用□不适用
自1999年起上海日立电器有限公司与青岛澳柯玛集团空调器厂签订工矿产品供销订货买卖合同，一直向青岛澳柯玛集团空调器厂出售各种型号的空调压缩机产品。由于青岛澳柯玛集团公司占用青岛澳柯玛股份公司资金等原因，导致澳柯玛空调生产经营限入困境。截止至2005年7月19日，青岛澳柯玛集团空调器厂及青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司共结欠上海日立较大金额货款。因青岛澳柯玛集团空调器厂为青岛澳柯玛股份有限公司的全资子公司，青岛澳柯玛集团总公司为青岛澳柯玛股份有限公司的大股东，青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司为青岛澳柯玛集团空调器厂的关联企业。上海日立于2006年7月24日向山东省青岛市中级人民法院起诉上述四家企业，要求偿还所欠货款及相关滞纳金，法院于起诉当日受理了本案。经法院调解，各方当事人于2007年3月1日在山东省青岛市中级人民法院主持下达成如下调解协议：经确认原告在本案中享有债权共计人民币11,944,868.97元，由被告青岛澳柯玛集团空调器厂及被告青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司共同承担还款责任，被告已先期以价值2,625,900元实物折抵支付了货款的滞纳金、逾期还款资金占用成本及诉讼费和保全费，其余货款同意按照还款计划全部付清。如两被告不按期履行调解书还款义务，上海日立电器有限公司将向法院申请强制执行。
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
§9 财务报告
9.1 审计意见
9.2 披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
资产负债表
2006年12月31日
编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司单位: 元 币种:人民币