2006年度报告摘要

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

　　1.2金鹏、孙鉴政董事因重要公务不能亲自参加，分别委托杨家丰、高康董事代其参加会议。

　　1.3 万隆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　1.4 公司负责人杨家丰先生，主管会计工作负责人陈朔帆先生，会计机构负责人（会计主管人员）王洁女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 基本情况简介

　　2.2 联系人和联系方式

　　§3 会计数据和财务指标摘要

　　3.1 主要会计数据单位:元 币种:人民币

　　3.2 主要财务指标单位:元

　　扣除非经常性损益项目

　　√适用□不适用

　　3.3 国内外会计准则差异

　　□适用 √不适用

　　§4 股本变动及股东情况

　　4.1 股份变动情况表单位:股

　　4.2 股东数量和持股情况单位:股

　　4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

　　4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

　　√适用□不适用

　　4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

　　(1)法人控股股东情况

　　控股股东名称：中国船舶工业集团公司

　　法人代表：陈小津

　　注册资本：6,374,300,000元

　　成立日期：1999年6月29日

　　主要经营业务或管理活动：国有资产投资经营管理；船舶、海洋工程项目投资；舰船水上、水下武器装备、民用船舶、船用设备、机械电子设备的研究、设计、开发、制造、修理、租赁销售等。

　　(2)法人实际控制人情况

　　实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会

　　4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　§5 董事、监事和高级管理人员

　　5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

　　单位:股 币种:人民币

　　注：报告期内从公司领取的报酬总额指2006年的基薪和2005年的绩效奖合计总额。其中杨家丰先生和高康先生因2005年在公司工作时间为4个月，所以2005年的绩效奖按4个月计算。姚力女士2006年在公司工作时间为3个月，所以其领取基薪共三个月。

　　§6 董事会报告

　　6.1 管理层讨论与分析

　　1、报告期内公司经营情况的回顾

　　公司报告期内总体经营情况

　　报告期内，公司按照年初制定的“继往开来，自主创新；刚柔相济，协调发展；重点推进两个化（信息化和总装化），继续强化两个管理（配套管理和人力资源管理），大力加强两个控制（质量控制和成本控制），不断提高公司产能和效益，全面提升公司综合竞争实力，开创‘十一五’新局面”的工作思路。继续抓住船市兴旺的有利时机，充分调动公司生产资源和社会配套资源，超额完成了生产经营等各项经济指标：柴油机完工突破150万马力，同比增长31%；销售收入突破22亿元，同比增长58.69%；利润总额突破3.18亿，同比增长96.28%；净资产突破12亿元，同比增长71.97%。

　　另外，在报告期内，公司产品承接又创新高，生产管理有明显进步，科研工作又上新的台阶，综合管理也富有成效。公司重点投资的上海中船三井造船柴油机有限公司和上海沪临金属加工有限公司的建设均取得了实质性进展。并顺利完成了非公开发行股票工作。

　　2、对公司未来发展的展望

　　（1）、所处行业的发展及公司面临的市场竞争格局等相关变化趋势对公司可能的影响程度

　　2006年3月14日，十届全国人大四次会议批准了修改后的《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，船舶工业首次被明确列入国家五年发展规划纲要，并以单独一个章节列出，成为“振兴装备和制造业”一章中的两个被单独提及的行业之一。其中，“大型船舶装备”更被单独列为“装备制造业振兴的重点”之一。随后，国务院又发布了《关于加快振兴装备制造业的若干意见》，指出为加快装备制造业的振兴，对重大技术装备和产品将实现税收优惠政策，并且国家将加大对其的资金支持力度，鼓励其上市融资，加大企业研发投入的激励政策力度。2006年8月16日，国务院审议通过了《船舶工业长期发展规划》，这是船舶工业规划首次进入国务院常务会议审议范畴。本公司作为国内船用低速柴油机最大的、最具竞争力的企业，这些新政策将进一步增强公司发展的潜力和市场竞争力。

　　（2）未来公司发展机遇和挑战，发展战略等各项业务工作

　　过去的一年，是世界造船历史高峰年。我国造船工业抓住这有利时机，围绕做大做强，建成世界第一造船大国的目标，保持快速发展的态势。造船产量，船舶出口，经济效益都跃上新的台阶。2006年，中国船舶工业集团公司造船完工107艘，602万载重吨，比2005年增产近100万吨，占全国造船总量的43%，排名世界造船集团第三位。中国船舶工业集团公司作为公司控股股东，其造船的大力发展，无疑为处于船舶造机行业的本公司提供了广泛的发展空间。

　　公司将紧紧把握这难得的机遇，加强本部技术改造和加快两新基地的建设，继续保持生产经营发展的良好势头，不断提高柴油机生产能力，争取早日跨入世界造机第一方阵。

　　（3）新年度的经营计划

　　2007年，公司将抓住世界造船工业蓬勃发展，政府政策大力扶持的好机会，坚持科学发展观，强化公司核心价值理念，推进体制、机制创新，强化内部管理，加速总装化进程，做强主业，拓展配套服务、又好、又快地完成年度各项经济指标。力争使船用柴油机产量突破155万马力，销售收入突破25亿元。公司还拟通过定向增发的方式，完成中船集团大型民用船舶制造业务、动力配套平台和修船业务三块核心民品业务的整合，形成完整产业链，初步形成中船集团核心民品主业整体上市的平台，增强公司生产能力和盈利能力，为公司实现持续快速发展奠定基础。用募集资金对沪东重机、外高桥、澄西船舶修造等相关项目进行技改，以增加新的利润增长点，进一步提升公司的核心竞争力。

　　（4）风险及对策分析

　　公司主要面临四个方面的风险：船舶行业周期性风险；韩国、日本等造船企业竞争风险；配套资源紧张、短缺风险；钢材涨价的影响因素。

　　船舶行业周期性风险应对措施：通过整体上市对产业进行整合，将弱化行业周期性对行业内相关公司的影响，当行业周期处在持续高速的增长状态时，整合后的公司业绩增长的均衡性和持续性也更强。当行业周期处于衰退时，整合后的公司将具有更好的抗风险能力。

　　韩国、日本等造船企业竞争风险应对措施：外部，与日本三井造船组建合资公司，引进外国先进管理和制造技术。内部，增强企业创新能力，加大信息应用力度，提高生产管理水平，缩小与韩、日企业差距。

　　配套资源紧张、短缺风险应对措施：不断开发后备供应商，有选择地签订年度定货协议和长期供货协议，适当提高紧缺资源的库存储备。同时促进配套企业提高其自身生产能力和管理水平。

　　钢材涨价的影响因素应对措施：降低消耗，提高钢材的利用率；和钢铁企业建立战略联盟，谋取共赢；争取在经营谈判时，就及时把握钢材涨价的风险。

　　6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况

　　1、根据《企业会计准则第2号－长期股权投资》，公司对纳入合并报表范围的子公司投资将由原按权益法核算变更为按成本法核算，由此将影响母公司财务报表的投资收益和股东权益，但是本事项不影响公司合并财务报表。

　　2、根据《企业会计准则第33号－合并财务报表》的规定，公司将现行会计政策下合并财务报表中“少数股东权益”在所有者权益前单独列示，变更为在股东权益中单独列示。此项变化将影响公司的合并财务报表的股东权益。

　　3、据《企业会计准则第18号－所得税》的规定，公司所得税的会计处理将由原采用应付税款法核算变更为采用资产负债表债务法核算，由此将影响公司各期间所得税费用的确认，并核算相应的递延所得税资产或递延所得税负债。

　　4、根据《企业会计准则第20号－企业合并》的规定，同一控制下的企业合并中，合并方取得的净资产账面价值与支付的合并的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积，资本公积不足冲减的调整留存收益。本公司本期将通过定向增发收购集团所持有的上海外高桥造船有限限公司等3家公司的股权。因此该事项将影响公司的股东权益。

　　5、根据《企业会计准则第17号－借款费用》的规定，公司对于为购建符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用减去将尚未动用借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额进行资本化处理；对于为购建符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率确定的利息金额予以资本化。此事项将会影响公司的净利润和资产总额。

　　6.2 主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币

　　6.3 主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币

　　6.4 募集资金使用情况

　　√适用□不适用单位:元 币种:人民币

　　变更项目情况

　　□适用√不适用

　　6.5 非募集资金项目情况

　　√适用□不适用

　　单位:万元 币种:人民币

　　6.6 董事会对会计师事务所"非标意见"的说明

　　□适用√不适用

　　6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案

　　经过第三届董事会2007年第一次会议审议，本年度的利润分配方案: 以2006年年末股本262,556,538股为基数，每10股派现2元（含税），共计派发现金红利52,511,307.60元，剩余未分配利润结转下年，该事项尚需股东大会审议。

　　公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案

　　□适用√不适用

　　§7 重要事项

　　7.1 收购资产

　　□适用√不适用

　　7.2 出售资产

　　□适用√不适用

　　7.3 重大担保

　　□适用√不适用

　　7.4 重大关联交易

　　7.4.1 与日常经营相关的关联交易

　　√适用□不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额1,179,755,685.38元。

　　7.4.2 关联债权债务往来

　　√适用□不适用

　　单位:万元 币种:人民币

　　其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额209,581.45万元，余额20,306.86万元。

　　7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况

　　□适用√不适用

　　报告期内新增资金占用情况

　　□适用√不适用

　　截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

　　□适用√不适用

　　7.5 委托理财

　　□适用√不适用

　　7.6 承诺事项履行情况

　　1、上海中船三井造船柴油机有限公司注册资金4.8亿元，其中：中船集团出资7200万元，占注册资本的15％；本公司出资24480万元，占注册资本的51％；三井造船出资16320万元的等值美元，占注册资本的34％。截至2006年12月31日，该公司已实收注册资本38261.48万元，占应缴注册资本的79.71%，其中本公司出资195,036,574.59元，占实收资本的51%。根据公司章程，本公司尚需出资49,763,425.41元，资金来源募集资金。

　　2、上海沪临金属加工有限公司资本金33000万元，其中本公司出资23100万元，占注册资本的70%，沪东中华造船（集团）有限公司（含其子公司）出资9900万元，占注册资本的30%。截至2006年12月31日，该公司已实收注册资本11,429万元，占应缴注册资本的34.63%，其中：本公司出资8000万元，占实收资本的70%。根据公司章程，本公司尚需出资15100万元，资金来源自筹。

　　3、持股5%以上股东中国船舶工业集团公司继续承诺：“股改获得流通权后18个月不出售，此后12个月内出售数量不超过沪东重机股份总数的2.5%，24个月内出售数量不超过5%。”报告期内均能按承诺履行。

　　7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况

　　√适用□不适用

　　报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况

　　□适用√不适用

　　7.6.2 未股改公司的股改工作时间安排说明

　　□适用√不适用

　　7.7 重大诉讼仲裁事项

　　□适用√不适用

　　§8 监事会报告

　　监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。

　　§9 财务报告

　　(下转D79版)