证监会将出台持股变动管理规则
（上接封一）该负责人指出，上市公司这种行为严重违反了《股票上市规则》有关规定。因为根据上市规则3.1.1和3.1.3条的规定，“董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向本所和公司董事会备案。 ”“声明事项发生变化时（持有本公司股票的情况除外），董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内，向本所和公司董事会提交有关最新资料。”
“这项工作的主要监督人是上市公司董秘。”该负责人表示，因为上市规则同时指出，“董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按照本所规定的途径和方式提交《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。”所以，董秘应及时落实公司高管持股信息的收集和报送工作，及时核实，及时填报，如果发现有差异要及时更新。
为此， 上证所近期再次发布通知要求上市公司董秘和证券事务代表对此引起高度重视，及时通过上证所网站“上市公司专区”栏下的“在线填报”对“董监事声明/高级管理人员声明信息”栏目进行更新、维护，以保证公司各董、监事、高管人员的个人信息的真实性。
据悉，上证所不久将对外网上这部分信息作一个彻底核查，对于没有及时更新有关数据的公司董秘将予以相应的内部通报批评、公开谴责，甚至建议公司更换董秘。
该负责人强调，之所以对违反者采取重罚，是因为这块数据库是所有对董、监事、高管持股变动监管工作的基础数据。根据填报内容，不仅包括高管个人资料，同时也包含配偶及近亲属的姓名和身份证号码，这些资料是查处违法内幕交易、短线交易所必需的资料。因此，这块基础数据如果不真实、不准确、不完整，下一步的监管将可能无法落到实处，形成无效监管。
而针对前期部分上市公司高管违规抛售超过25%持股比例的情形，该负责人表示，虽然不排除部分高管有意为之，但也有不少高管是因为对“25%”的理解存在偏差。因为对于这“25%”的基数究竟是最原始的数据还是每年的年初数，以及25%的比例是否可以累计计算，各个高管的理解不同。由此，才出现了超额抛售的情况。而这个认识上的问题，在证监会有关董、监事和高管持股变动的管理规则出台后，就可迎刃而解。