2006年年度报告摘要
重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）根据本基金合同规定，于2007年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
一、基金简介
（一）基金名称：汉博证券投资基金
基金简称：基金汉博
交易代码：500035
运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：2000年7月12日
报告期末基金份额总额：500,000,000.00份
基金合同存续期：至2007年5月29日
基金份额上市交易的证券交易所：上海证券交易所
上市日期：2000年10月17日
（二）投资目标：投资于具有良好成长性，符合产业发展潮流，对未来经济发展有重要推动作用的新兴产业类上市公司，从而实现长期资本增值，同时充分注重投资组合的成长性并兼顾流动性，通过投资组合等措施减少和分散投资风险，确保基金资产的安全。
投资策略：组合相对分散,重仓品种谨慎选择, 操作频率适度快捷; 积极投资新兴产业类个股, 同时适当挖掘一些价值被低估或产业转型成为成功的股票进行投资; 积极参与新股申购, 提高资金的使用效率。
基金业绩比较基准：无
基金风险收益特征：无
（三）基金管理人：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
邮政编码：200120
法定代表人：陈敏
信息披露负责人：林志松
电话：95105686、4008880688
传真：021-68597799
电子邮箱：public@fullgoal.com.cn
（四）基金托管人：中国建设银行股份有限公司（简称中国建设银行）
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100032
法定代表人：郭树清
信息管理负责人：尹 东
联系电话：010-67595104
传真：010-66275865
电子邮箱：yindong@ccb.cn
（五）本基金选用的信息披露报刊：中国证券报、上海证券报
登载年度报告正文的管理人互联网网址：www.fullgoal.com.cn
基金年度报告置备地点：
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
中国建设银行 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
上海证券交易所 上海市浦东南路528号
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
（一）最近三个会计年度的主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（二）基金净值表现
1、 汉博证券投资基金历史各时间段份额净值增长率表
注：由于汉博证券投资基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。
2、 自基金合同生效以来汉博证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图
注：截止日期为2006年12月31日，由于汉博证券投资基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。
3、 汉博证券投资基金过往三年的年净值增长率图
注：由于汉博证券投资基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。
（三）过往三年汉博证券投资基金收益分配情况
本基金过往三年未进行收益分配。
三、管理人报告
（一）基金管理人及基金经理小组情况
1、 基金管理人
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于2001年3月从北京迁址上海。2003年9月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截止2006年12月31日，本基金管理人管理汉盛证券投资基金、汉兴证券投资基金、汉鼎证券投资基金、汉博证券投资基金四只封闭式证券投资基金和富国动态平衡证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金七只开放式证券投资基金。
2、 基金经理
毕天宇先生，生于1971年，工商管理硕士，7年证券从业经历，曾任中国北方工业上海公司内贸处销售员、兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员、富国基金管理公司研究策划部研究员。
（二）遵规守信说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为汉博证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《汉博证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
（三）对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释
本基金在报告期内净值增长率121.71%，在53个封闭式股票型基金中排名第7位，在27家20亿规模以下封闭式基金中排名6位。在报告期内本基金实现了净值的较快增长，在同行业中排名位居前列。
基于淡化选时理念和中长期看好A股投资价值的判断，基金汉博06年全年基本满仓操作。由于05年底在行业配置和个股选择方面作了较好的调整，组合投资收益开局表现相当不错，在随后的操作过程中，我们充分利用市场好转、成交活跃的机遇，逐步完善了组合的结构和个股，全年取得了较高的投资收益。
需要检讨的是，在二季度，未能有效减少有色金属股快速上涨导致配置比例过大的风险。三季度由于过于担心宏观调控的影响，减持工程机械行业。从最终结果来看，这些操作都对我们组合收益产生了负面影响。
（四）对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
展望07年，全球经济放缓、宏观调控、人民币升值导致的流动性过剩等影响经济变化的因素没有发生实质性改变。受到06年下半年投资增速下滑和新开工项目增加数量减少的影响，中国经济增长会有所下滑，但考虑到市场资金充裕和企业盈利普遍较好，继续保持9%左右的增长速度是可能的。对于提高准备金率和小幅度的加息等央行可能采取的调控措施，我们认为，这主要是解决流动性过剩问题，只要幅度不大，对实体经济的影响也不大。
07年证券市场尽管涨幅不可能与06年相比，但股权分置改革的成功，标志着一个有效的资本市场已经初步形成，中国证券市场的可持续发展是值得期待的。而自去年四季度以来，巨大的财富效益吸引了众多资金，市场受资金推动日趋明显，由此引发市场的剧烈波动是难以避免的。今年2月27日的十年以来市场最大单日跌幅并没有改变我们对证券市场的长期看法：“前途是光明的，但道路是曲折的”。
07年我们资产配置的基本观点是：消费超配，投资中性，出口低配。我们将继续基本保持现有的行业组合配置比例，看好金融、品牌消费、信息技术和电力设备等增长预期明确且估值合理的行业和个股。
07年汉博基金即将进入“封转开”，在一如既往努力为持有人实现更好回报的同时，我们也非常希望在这一过程中得到持有人的更多理解和支持。
四、托管人报告
中国建设银行股份有限公司根据《汉博证券投资基金基金合同》和《汉博证券投资基金托管协议》，托管汉博证券投资基金（以下简称基金汉博）。
本报告期，中国建设银行股份有限公司在基金汉博的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，依法安全保管了基金财产，按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－富国基金管理有限公司在基金汉博投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，发现少数监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人。基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
由基金汉博管理人－富国基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
五、审计报告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
六、财务会计报告
（一）会计报告书
1、2006年12月31日资产负债表 金额单位：人民币元
后附附注为本会计报表的组成部分
2、2006年度经营业绩表 金额单位：人民币元
后附附注为本会计报表的组成部分。
3、2006年度收益分配表 金额单位：人民币元
后附附注为本会计报表的组成部分
4、2006年度净值变动表 金额单位：人民币元
后附附注为本会计报表的组成部分。
（二）会计报表附注
1、本基金本期无处理对基金财务状况及基金运作有重大影响的事项而采取的其他会计政策和会计估计。
2、本基金本期无会计政策、会计估计的变更。
3、本基金本期无重大会计差错的内容和更正金额。
4、关联方关系及其交易
(1)关联方关系
(2)关联方交易
本基金在本报告期与关联方进行的关联交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立的，且关联交易是按照市场公允价进行定价的。
A.通过关联方席位进行的交易
注：a.上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。
b. 股票交易佣金为成交金额的1％。,该金额应扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、买（卖）证管费和证券结算风险基金等）；证券公司不向本基金收取国债现券及国债回购和企业债券的交易佣金，但交易的经手费和证管费由本基金交纳，其所计提的证券结算风险基金从支付给证券公司的股票交易佣金中扣除。佣金的比率是公允的，符合证监会有关规定。管理人因此从关联方获得的服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
c. 海通证券债券交易量包括网上申购新债交易量。
B.关联方报酬
① 基金管理人报酬———基金管理费
a.基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。若本基金持有现金的比例超过资产净值的20%，超出部分不计提基金管理费。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值（扣除本基金持有现金比例超过20%部分的基金资产净值）
b.基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
② 基金托管人报酬———基金托管费
a.基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
b.基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
③ 与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易
a.与托管行进行银行间同业市场债券交易明细如下：
注：本基金2006年及2005年与托管行均未进行银行间同业市场债券交易
b. 与托管行进行银行间同业市场融资（回购）交易明细如下：
④ 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，并按银行间同业利率计息。
由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入明细如下：
(3) 关联方持有基金份额
A.基金管理人所持有的本基金份额
基金管理人所持有的本基金份额明细如下：
B.基金管理人的主要股东及其控制的机构所持有的本基金份额
基金管理人的主要股东及其控制的机构所持有的本基金份额明细如下：
注：除此之外，本基金的基金管理人的其他股东及其控制的机构2006年度及2005年度均未持有本基金份额
(4)关联方转让本基金管理公司股权情况
基金管理人的股东及其控制的机构转让本基金管理公司股权明细如下：
注：基金管理人的股东及其控制的机构2006年度及2005年度均未转让本基金管理公司股权
5、期末流通受限的基金资产
A.截至2006年12月31日，本基金流通受限制的股票明细如下：
B.截止2006年12月31日，因股权分置改革暂时停牌的股票、债券明细如下：
七、投资组合报告（2006年12月31日）
（一）基金资产组合情况
截至2006年12月31日，汉博证券投资基金资产净值为1,058,637,295.53元，基金份额净值为2.1173元，基金份额累计净值为2.1273元。其资产组合情况如下：
（二）按行业分类的股票投资组合
（三）报告期末投资前十名股票明细