2006年年度报告摘要

　　基金管理人：华安基金管理有限公司    基金托管人：交通银行股份有限公司

　　一、重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

　　基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年3月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计。

　　本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

　　二、基金产品概况

　　（一）、基金概况

　　（二）、基金的投资

　　（三）、基金管理人

　　（四）、基金托管人

　　（五）、信息披露

　　（六）、其他有关资料

　　三、主要财务指标和基金净值表现

　　（一）、主要财务指标

　　提示：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　（二）、净值表现

　　A、历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　B、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现

　　基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　C、图示基金过往三年每年的净值增长率

　　基金过往三年每年的净值增长率与同期业绩比较基准的收益率对比图

　　（三）、过往三年基金收益分配情况

　　四、管理人报告

　　（一）、基金管理人及基金经理简介

　　华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托投资有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海广电（集团）有限公司和上海沸点投资发展有限公司。

　　截至2006年12月31日，公司旗下共管理了基金安信、基金安顺、基金安久、基金安瑞4只封闭式证券投资基金，华安创新、华安中国A股、华安富利、华安宝利、180ETF、华安宏利、华安国际配置7只开放式基金，管理人民币资产265.61亿元，美元资产1.98亿美元。

　　刘新勇先生：硕士，10年证券从业经历，曾在淄博基金管理有限公司从事研究、投资工作。1999 年5 月加入华安基金管理有限公司后，曾任研究发展部高级研究员、华安中国A股基金的基金经理。

　　（二）、基金运作合规性声明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安创新证券投资基金基金合同》、《华安创新证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

　　（三）、基金经理工作报告

　　（1）行情回顾

　　2006年，市场走出波澜壮阔的牛市行情。中标300指数全年上涨了122.75%。股权分置改革、人民币升值、国民经济高速增长、流动性过剩等诸多有利因素直接推动了指数的大幅上涨。市场围绕矿产资源、消费服务、先进制造、资产注入等投资主题依次展开。全年华安创新净值增长为112.08%，领先比较基准19.47个百分点。

　　（2）操作回顾

　　华安创新全年重点把握了消费服务领域的投资机会。在食品饮料、批发零售、医药等行业投资比例较高，取得了较好的投资效果。尽管消费服务领域的优质上市公司以其持续稳定的增长赢得了投资者的青睐，但良好的防御特性也导致他们在牛市中往往上涨的潜力不是最大的。而阶段性景气的行业或领域，因其业绩的爆发性增长受到市场更大的关注，其涨幅也遥遥领先于市场指数。如有色金属、机械、券商、军工等行业远远跑赢了指数。华安创新对周期性景气行业关注度不够，成为投资过程中的瑕疵。

　　反思全年的投资过程，我们认为，对景气行业的演变过程缺乏足够的认识是不能很好把握的主要原因。今后应站在更高的位置上看待组合，看待投资。从配置的角度，从行业发展的角度，从估值的角度提升组合的增值潜力。

　　（3）展望

　　导致市场向好的诸多基本因素没有发生反向变化，我们倾向于2007年的市场仍处于牛市过程中，但结构性的机会将替代市场整体性机会。2007年本基金将重点关注以下行业或板块：人民币升值受益行业，如房地产、金融，重点关注房地产上市公司资产注入及金融企业的再融资；先进制造业，如军工、机械、铁路设备、环保设备等，关注这些行业高景气的持续性及可能的资产注入；资源类行业，如能源、金属、矿产、森林、水域等，关注整体上市及资源发现；消费服务行业，继续关注内涵式与外延式增长有机结合的公司，特别关注医疗体制改革可能带来投资机会。

　　（四）、基金内部监察报告

　　本报告期内，监察工作以保障公司合规运作、维护基金份额持有人利益出发，由独立的监察稽核部对公司后台运行、基金运作、基金销售及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，同时推动公司风险控制机制的完善与优化，保证各项法规和管理制度的落实。

　　在本报告期内，本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面：

　　（1）组织员工进行法律法规的学习，强化员工合规经营和风险控制意识；

　　（2）根据法律法规和监管规定的要求，推动公司和相关部门修订完善公司内控制度；

　　（3）完善投资交易系统控制功能，提高合规监察效率；

　　（4）开展基金运作稽核检查工作，通过定期检查、不定期抽查等工作方法，加强公司运作合规性控管。

　　本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。

　　五、 托管人报告

　　2006年，交通银行在华安创新证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、基金托管协议，依法安全保管了基金的资产，勤勉尽责地履行了基金托管人的义务，不存在损害基金持有人利益的行为。

　　2006年，按照《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、基金托管协议，本托管人对基金管理人———华安基金管理有限公司在华安创新证券投资基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值、基金份额净值和费用计算上进行了认真复核，未发现基金管理人有损害基金持有人的利益行为。

　　2006年，由华安创新证券投资基金管理人———华安基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关华安创新证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

　　六、审计报告

　　本报告期基金财务报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师汪棣、陈宇签字出具了普华永道中天审字(2007)第20206号标准无保留意见的审计报告。

　　七、财务会计报告

　　(一)、资产负债表

　　二零零六年十二月三十一日

　　单位：人民币元

　　所附附注为本会计报表的组成部分

　　(二)、经营业绩表

　　自二零零六年一月一日至二零零六年十二月三十一日止期间

　　单位：人民币元

　　所附附注为本会计报表的组成部分

　　(三)、收益分配表

　　自二零零六年一月一日至二零零六年十二月三十一日止期间

　　单位：人民币元

　　所附附注为本会计报表的组成部分

　　(四)、净值变动表

　　自二零零六年一月一日至二零零六年十二月三十一日止期间

　　单位：人民币元

　　所附附注为本会计报表的组成部分

　　(五)、会计报表附注

　　本基金的会计报表按《证券投资基金会计核算办法》编制，会计报表披露的方式则是根据中国证券监督管理委员会颁布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》、证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》、证券投资基金信息披露编报规则第3号《会计报表附注的编制及披露》、证券投资基金信息披露编报规则第4号《基金投资组合报告的编制及披露》进行编制及披露。

　　1. 主要会计政策、会计估计及其变更

　　本年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。

　　2. 主要税项

　　根据财政部、国家税务总局财税 [2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 [2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]11号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

　　①以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　　②基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

　　③对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，自2005年6月13日起由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%(此前按100%)计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

　　④基金买卖股票于2005年1月24日前按照0.2%的税率缴纳股票交易印花税，基金买卖股票自2005年1月24日起减按0.1%的税率缴纳股票交易印花税。

　　⑤基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

　　3. 重大会计差错的内容和更正金额

　　无。

　　4. 关联方关系和关联方交易

　　(1). 关联人、关系、交易性质及法律依据列示

　　下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　(2). 通过关联方席位进行的交易

　　①本报告期(2006年) 本基金通过关联人席位的股票成交量：无。

　　上年度通过关联人席位的股票成交量：无。

　　②本报告期(2006年) 本基金通过关联人席位的债券、回购和权证成交量：无。

　　上年度通过关联人席位的债券、回购和权证成交量：无。

　　③本报告期(2006年) 本基金与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易情况如下：

　　2005年本基金与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易如下：

　　(3). 关联方报酬

　　① 基金管理人的报酬

　　本基金应支付基金管理人管理费，按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提，计算方法如下：

　　H = E × 1.5% ÷ 当年天数

　　H为每日应支付的管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

　　本基金在本报告期间需支付基金管理费38,331,479.19元。（2005年35,116,755.24元）

　　② 基金托管费

　　本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，计算方法如下：

　　H = E ×0.25% ÷ 当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

　　本基金在本报告期间需支付基金托管费6,388,579.90元。（2005年5,852,792.50元）

　　(4). 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入

　　本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，并按银行同业利率计算。基金托管人于2006年12月31日保管的银行存款余额为270,537,951.95元（2005年：117,689,788.47元）。本年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为1,549,178.99元（2005年：1,253,247.92元）

　　本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于2006年12月31日的相关余额28,490,677.43元计入“结算备付金”科目(2005年：33,998,634.76元)。

　　(5). 基金各关联方投资本基金的情况

　　1、2006年度基金管理公司投资本基金的情况：

　　2005年度基金管理公司投资本基金的情况：

　　2、基金管理公司主要股东及其控制的机构投资本基金的情况：

　　本报告期末与2005年末均无。

　　5. 本基金流通受限、不能自由转让的基金资产

　　(1)、本基金截至2006年12月31日止持有以下因股权分置改革而暂时停牌的股票，这些股票将在股权分置改革规定的程序结束后复牌。

　　(2)、基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

　　本基金截至2006年12月31日止投资的流通受限制的股票情况如下：

　　(3)、本基金截止本报告期末无流通受限的债券。

　　八、投资组合报告

　　(一)、基金资产组合

　　(二)、按行业分类的股票投资组合

　　(三)、股票明细

　　投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.huaan.com.cn网站的年度报告正文。

　　(四)、报告期内股票投资组合的重大变动

　　1、本期累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细