最佳风险控制奖

　　华宝兴业———

　　恪守投资边界

　　策略胜过预测

　　华宝兴业于2003年成立。其借鉴欧洲经验，结合实际情况，建立了科学规范的治理结构和完备的内控体系。

　　成立时就设置了当时业内最高比例的独立董事，从知名学府和跨国集团聘请了四位金融、财务及法律领域德高望重的专业人士作为独立董事进入公司九人董事会，实现了董事会的内部制衡，杜绝了公司与股东之间的关联交易和利益输送，并有效监督公司管理层对法律法规和基金合同的遵守，强化内控机制以切实保护基金持有人的合法权益。

　　风险控制贯彻了华宝兴业投资理念的始终。华宝兴业股票投资理念是：“恪守投资边界，策略胜过预测”。所谓“恪守投资边界”，是指投资严格遵守基金合同规定，投资自己熟悉的股票、杜绝投资的随意性和坚持投资具有可预见持续增长的上市公司。所谓“策略胜过预测”，是指市场难以准确预测、策略比预测更重要以及针对市场的不同特点，制定相应有效的投资策略。公司实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会定期召开例会，同时根据市场情况或有关委员提议举行临时会议。决议以会议纪要形式生成。投资总监有一票否决权。华宝兴业基金投资实行严格的三级授权决策机制。在过去三年多的时间里，华宝兴业的风控体系经受住了激烈牛熊转换的考验。

　　国海富兰克林———

　　努力有效地防范、化解投资风险是国海富兰克林基金管理有限公司对于广大投资人的应尽职责。

　　国海富兰克林基金管理有限公司是由国海证券和享誉世界60年的富兰克林邓普顿基金集团共同出资组建的基金管理有限公司。富兰克林邓普顿基金集团是美国最大的上市资产管理公司之一，管理着超过5647亿美元的资产。目前它已经在全球29个国家和地区设立子公司或者投资、研究机构，拥有超过350名的基金经理和分析员，为全球29个国家和地区的客户提供资产管理的服务。

　　由于富兰克林邓普顿基金集团提倡主动型投资风格，存在非系统性风险因素，因此风险控制就成为了集团中历来最重要的工作之一。集团拥有最先进的全球化风险控制平台，同时拥有投资决策系统和投资执行系统。依托这样的优秀平台，国海富兰克林也在投资管理的风险控制方面取得重要进展。

　　通过严格执行既定的投资流程来规避和减少基金投资中的各种风险，由监察稽核部对投资行为的合规性作实时监控。同时也会针对投资管理中的重大市场风险，召开风险控制委员会会议寻求解决方案。另外，作为跨国投资公司，富兰克林邓普顿集团有一支分布在全球各主要市场的投资风险管理团队对旗下的资产进行风险控制,该团队由10名具有丰富投资和风险管理经验的专业人士组成。

　　国海富兰克林认为，风险控制是基金公司投资业务的基础，也是基金公司运行的重中之重。只有将基础工作做好，才能真正获得市场及投资人的认可，才能获得持续长久的发展。