湖南山河智能机械股份有限公司
2006年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。
一、会议召开情况
（一）、现场会议召开时间：2007年4月10日上午9：00；
（二）、现场会议召开地点：湖南省长沙经济技术开发区开源鑫城大酒店；
（三）、会议召开方式：采取现场方式召开；
（四）、会议召集人：公司董事会；
（五）、会议主持人：董事长何清华先生；
（六）、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
二、会议的出席情况
出席本次股东大会的股东或代理人共36人，代表有表决权股份数93,799,219股，占公司有表决权股本总数的70.75%。
公司董事、监事、高级管理人员和见证律师、保荐机构代表出席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次股东大会以现场记名投票方式，审议通过如下决议：
（一）、审议通过《2006年度董事会工作报告》
表决结果：同意93,799,219股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
(二)、审议通过《2006年度监事会工作报告》
表决结果：同意93,799,219股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（三）、审议通过《2006年度财务决算报告》
表决结果：同意93,799,219股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（四）、审议通过《2007年度财务预算报告》
表决结果：同意93,799,219股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（五）、审议通过《关于2006年度利润分配的预案》
经天职国际会计师事务所有限公司审计：本公司2006年度实现净利润80,931,055.71元，加年初未分配利润74,366,855.34元，2006年可供分配利润为155,297,911.05元，提取法定盈余公积金8,096,022.36 元后，扣除2005年度利润分配而派发的现金股利41,075,000.00元，股票股利33,125,000.00元，2006年未分配利润为73,001,888.69元。
公司为把握国内、外工程机械面临的较好发展机遇，扩大生产规模，充分满足市场需求，保证公司可持续发展，为股东创造更好的收益，公司2006年度利润暂不进行分配，将未分配利润用于补充生产流动资金。
表决结果：同意87,104,579股，占出席会议有表决权股份总数的92.8628%；反对1,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0012%；弃权6,693,540股，占出席会议有表决权股份总数的7.1360%。
（六）、审议通过《2006年度年报及年报摘要》
表决结果：同意93,799,219股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
年报全文见公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn），年报摘要刊登在2007年3月20日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
（七）、审议通过《关于修改公司章程部分条款的议案》
修改内容：
1、第八十二条由：
董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
(一) 单独或者合并持股 3%以上的股东、董事会可以向股东大会提出董事的提名议案；单独或者合并持股 3%以上的股东、监事会可以向股东大会提出监事的提名议案。
(二）监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
(三)独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
修改为：
董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
(一) 单独或者合并持股 3%以上的股东、董事会可以向股东大会提出董事的提名议案；单独或者合并持股 3%以上的股东、监事会可以向股东大会提出监事的提名议案。
(二）监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
(三)独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
股东大会选举二名及以上董事或监事时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
2、第九十六条由：
董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。 公司不设职工代表担任的董事。
修改为：
董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，除非董事因违反法律、法规和章程或由于其他原因不能胜任，或主动请辞，公司股东大会不能无故解除其职务。
每次董事会换届，更换董事不得超过原来董事人数的1/3，且上述内容的修改必须先由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的4/5以上通过方能生效。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。 公司不设职工代表担任的董事。
表决结果：同意93,799,219股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（八）、审议通过《关于聘请公司2007年度审计机构的议案》
同意聘请深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为公司2007年度审计机构。
表决结果：同意93,799,219股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（九）、审议通过《关于第三届董事会成员推荐报告的议案》
根据公司法及公司章程规定，公司董事每届任期3年，公司第二届董事会任期届满，现提出公司第三届董事会候选人提案，本次选举采用累积投票方式。
1、选举何清华先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
2、选举蒋冀先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
3、选举彭孟武先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
4、选举龚进先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
5、选举陈欠根先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
6、选举陈春芳先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
7、选举朱祥民先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
8、选举张钹先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
9、选举张维先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
10、选举柳思维先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
11、选举邓小洋先生为公司第三届董事会董事
表决结果：同意93,799,219股。
（十）、审议通过《关于第三届监事会成员推荐报告》
根据公司法及公司章程规定，公司监事每届任期3年，公司第二届监事会任期届满，现提出公司第三届监事会候选人提案，本次选举采用累积投票方式。
1、选举朱建新先生为公司第三届监事会监事
表决结果：同意93,799,219股。
2、选举唐新孝先生为公司第三届监事会监事
表决结果：同意93,799,219股。
由职工代表出任的监事已经职工民主选举产生，由职工代表出任的监事为林宏武先生。
（十一）、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》
为配合公司经营业务发展的需要，补充企业流动资金和加快新开发项目产业化，公司拟向有关商业银行申请综合授信额度总额不超过11.2亿元。授信种类包括各类贷款、保函、信用证等；授信有效期为一年。授权董事长代表董事会在授权额度范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。
表决结果：同意93,799,219股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
四、独立董事述职情况
本此股东大会上，公司独立董事张钹先生、柳思维先生、张维先生、邓小洋先生向大会作了2006年度工作的述职报告。
公司独立董事2006年度述职报告全文见公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）。
五、律师出具的法律意见
国浩律师集团（上海）事务所刘维律师出席本次股东大会并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；召集会议、出席会议的人员的资格合法、有效；表决程序符合《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
法律意见书全文详见公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）。
六、备查文件
（一）、公司2006年度股东大会决议；
（二）、国浩律师集团（上海）事务所对公司2006年度股东大会出具的法律意见书。
特此公告。
湖南山河智能机械股份有限公司
二00七年四月十日
股票代码：002097 股票简称：山河智能 公告编号：2007-013
湖南山河智能机械股份有限公司
第三届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。
湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称“本公司”）第三届董事会第一次会议于2007年4月10日下午15时在本公司三楼会议室召开。会议应到董事11人，实际出席会议董事9人，董事蒋冀先生和陈春芳先生因公出差分别委托何清华先生、龚进先生出席并代为表决。公司监事、高管人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。
会议审议并一致表决通过如下决议：
一、选举何清华先生为公司第三届董事会董事长，蒋冀先生为副董事长；
二、同意聘任彭孟武先生为公司总经理；龚进先生、姚广山先生为公司副总经理；陈欠根先生为公司董事会秘书；邓国旗先生为公司财务总监。
特此公告
湖南山河智能机械股份有限公司
二00七年四月十日
附件：
一、何清华先生简历
何清华先生，生于1946年3月，湖南岳阳县人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，教授，博士生导师。目前主要担任职务包括：中南大学博士生导师、机械电子工程学科带头人、工程装备设计与控制系主任；中国人工智能学会智能机器人委员会常务理事；中国工程机械学会常务理事；中国工程机械工业协会常务理事、挖掘机械分会副理事长；湖南省政协常委；民盟湖南省委副主委。现任本公司董事长。何清华先生为公司实际控制人，持有公司股票3,639.292万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
二、蒋冀先生简历
蒋冀先生，生于1961年3月，北京市人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。历任北京市低温设备总厂工程师、副经理，北京天利技术开发公司副总经理，北京沙龙影视技术有限公司副总经理, 汇中天恒投资有限公司投资部经理，现任天和时代投资有限公司总裁、本公司副董事长。蒋冀先生未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
三、彭孟武先生简历
彭孟武先生，生于1965年5月，湖南省湘潭市人，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，工程师。曾任湖南湘潭大阳股份有限公司副董事长、深圳大阳电工材料有限公司董事长特别顾问；湖南湘潭大阳电磁线有限公司总经理；东莞金芙电业有限公司董事长兼总经理；湖南电线电缆集团有限公司副总经理兼湖南湘潭电缆厂副厂长；2004年6月起任本公司总经理助理、总经理。现任本公司董事、总经理。彭孟武先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股票30万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
四、龚进先生简历
龚进先生，生于1963年10月，湖南省桃江县人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高级工程师，国家注册质量体系主任评审员，享受国务院持殊津贴专家。曾任职于中国有色金属工业总公司长沙矿山研究院和中南大学机电技术与装备研究所，从事技术开发、科技成果产业化、质量体系管理咨询与企业管理工作，1995年被评为中国有色金属工业总公司跨世纪带头人。1999年至2004年任本公司董事、副总经理。现任中南大学工程装备设计与控制系教师、本公司董事。龚进先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股票95.403万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
五、姚广山先生简历
姚广山先生， 生于1967年7月，中国国籍，大学学历，工程师。1995年至2003年历任大宇重工业烟台有限公司综合部主任、生产技术部课长、副部长；2004年2月到湖南山河智能机械股份有限公司任职，现任本公司副总经理。阿姚广山先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股票30万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
六、陈欠根先生简历
陈欠根先生，生于1958年12月，江西省新干县人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，教授。1984年进入中南大学，历任机械系测试技术教研室主任、冶金机械研究所副所长、机械系副主任、机械厂厂长、非平衡材料科学研究所副所长；1999年起在本公司任董事、董事会秘书，现任本公司董事、技术中心副主任，主管凿岩设备研究开发。主持过包括国家863项目《挖掘机机电一体化及制造信息化》等科研项目三十余项，撰写学术论文四十多篇；已有八项科技成果通过省部级鉴定；作为课题组成员获国家科技进步二等奖一次，并获得湖南省科技进步一等奖一次、教育部科技进步一等奖一次以及其他省部级科技进步二等奖三次；十一项专利的设计人。陈欠根先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股票40.0965万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
七、邓国旗先生简历
邓国旗先生，生于1957年10月，中国国籍，硕士学历，会计师。历任湖南省邵阳市糖厂会计、副厂长等职务；深圳正大康地有限公司等公司财务经理；远大空调有限公司任财务课主管；广西启东集团有限公司任财务总监；椰林集团（湖南）投资有限公司任财务总监；湖南山河智能机械股份有限公司财务部长。现任湖南山河智能机械股份有限公司财务总监。邓国旗先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股票15万股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
股票代码：002097 股票简称：山河智能 公告编号：2007-014
湖南山河智能机械股份有限公司
第三届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。
湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称“本公司”）第三届监事会第一次会议于2007年4月10日下午15时在本公司一楼会议室召开。会议应到监事3人，实际出席会议监事3人。会议的召开方式符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》相关规定，会议合法有效。
会议审议并一致表决通过:选举朱建新先生为公司第三届监事会主席。
特此公告
湖南山河智能机械股份有限公司
二00七年四月十日
附件：
朱建新先生简历
朱建新先生，生于1965年10月，湖南省湘潭县人，汉族，硕士、教授，博士生导师。1990年至今任教于中南大学，1999年7月任长沙山河工程机械有限公司监事，2001年1月起任湖南山河智能机械股份有限公司第一届监事会监事、监事会主席。朱建新先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前持有公司股份122.4405万股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。