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      2007 年 4 月 18 日
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    华夏大盘精选证券投资基金2007年第一季度报告
    2007年04月18日      来源:上海证券报      作者:
      华夏大盘精选证券投资基金

      2007年第一季度报告

      一、重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年4月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。本报告期自2007年1月1日起至3月31日止。

      二、基金产品概况

      

      三、主要财务指标和基金净值表现

      下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

      (一)主要财务指标

      

      (二)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      

      (三)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

      华夏大盘精选证券投资基金

      累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

      (2004年8月11日至2007年3月31日)

      

      注:1、本基金合同于2004年8月11日生效,2004年9月15日开始办理申购、赎回业务。

      2、本基金主要投资于股票,股票资产比例范围为40%~95%。为了满足投资者的赎

      回要求,基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的国债、政策性金融债、债券回购、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于5%。本基金其余资产可投资于债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,如法律法规或监管部门对债券投资比例有相关规定的,则从其规定。本基金按规定在合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。

      四、管理人报告

      1、基金经理简介

      王亚伟先生,经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理,华夏证券有限公司研究经理。1998 年加入华夏基金管理有限公司,历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理(1998年4月至2002年1月期间),华夏成长证券投资基金基金经理(2001年12月至2005年4月期间)。现任华夏基金管理有限公司总经理助理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2005年12月起任职)。

      2、本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内,因市场波动导致华夏大盘精选基金于个别交易日股票投资市值占净值比高于95%,上述指标已于合理期限内调整,未违反法律法规及基金合同的规定,也未对投资人利益造成实际影响。

      3、报告期内的业绩表现和投资策略

      (1)本基金业绩表现

      截至2007年3月31日,本基金份额净值为3.605元,本报告期份额净值增长率为60.87%,同期业绩比较基准增长率为24.22%。

      (2)行情回顾及运作分析

      1季度股票市场成交活跃,震荡明显加剧,但在良好的上市公司业绩增长预期和充足的资金面支持下,仍保持了整体上涨的格局。市场热点呈现多元化发展的特征,有色、钢铁、电力、化工、医药、纺织、交运等估值偏低且行业基本面向好的行业表现突出,而前期被机构过度持有而导致估值偏高的金融、地产、商业、食品等行业陷入调整,落后大盘。购并重组和资产注入成为市场追逐的热点,外延式的增长为绩差公司提供了脱胎换骨的机遇,为绩优公司的加速增长注入了新的动力,而背后的驱动因素则是高估值下的融资扩张和变现冲动。机会和风险并存,是否去把握,如何去把握,这是个问题。

      本基金在去年4季度回避短期热门股票,着眼于未来提前布局的策略在今年1季度收到良好效果,多数重仓股远远跑赢指数,为基金净值增长作出贡献。通过实施动态的管理,对基金组合的整体风险收益特征进行持续优化,在取得高收益的同时有效地将风险控制在较低水平。为了进一步分散风险,本基金在降低股票仓位的同时进一步降低了持股集中度,使之处于历史最低水平。

      (3)市场展望和投资策略

      经历震荡之后,市场在资金持续涌入下又酝酿了新的上涨动力,整体估值水平有望被进一步推高,寻找有足够安全边际的品种成为长期投资所面临的巨大挑战。投资策略上,本基金将适当提高组合的防御性,力求基金净值实现稳定可持续增长。

      华夏大盘精选基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金持有人谋求长期、稳定的回报。

      五、投资组合报告

      (一)报告期末基金资产组合情况

      

      (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

      

      

      (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

      

      (四)报告期末按券种分类的债券投资组合

      

      (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

      

      (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细

      截至本报告期末,本基金未持有资产支持证券。

      (七)投资组合报告附注

      1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

      2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

      3、本报告期基金的其他资产构成

      单位:元

      

      4、报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细

      截至本报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

      5、报告期内获得的权证

      

      六、开放式基金份额变动

      单位:份

      

      七、基金管理人简介

      华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海和深圳设有分公司。华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人及中国内地首只ETF基金管理人。华夏基金还是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构。

      目前华夏基金管理资产规模超过900亿元,累计分红近150亿元,是国内基金业管理资产规模最大的基金公司之一,也是为投资人分红最多的基金公司之一。

      华夏基金旗下共有11只开放式基金,4只封闭式基金,1只亚洲债券独立组合以及多只全国社保基金投资组合。从低风险的货币市场基金到高收益的股票型基金,华夏基金已经初步建立了完善的产品线,可以满足各类风险偏好投资者的需求,是国内管理基金数目最多的基金管理公司之一。

      华夏基金全力打造高质量的华夏基金客户服务品牌,今年1季度:

      ●公司进一步完善了电话、网站的自助服务功能,并通过客户问答、电子邮件、短信服务、网站论坛等方式加强主动服务工作,继续提高电话应答能力;

      ●华夏基金的网上交易目前可支持建行卡、农行卡、兴业卡、广发卡、ChinaPay CD卡等多种银行卡支付,方便投资人进行网上交易;

      1季度以来,华夏基金获多家中介机构评选的多种奖项:

      ●2007年1月,在《中国证券报》主办的“第四届中国基金金牛奖”评选中,华夏基金获“2006年度十大金牛基金公司奖”。

      ●2007年1月26日,华夏基金获得由《21世纪经济报道》评选的“中国基金管理公司综合实力奖”。

      ●2007年1月27日,公司获得由和讯网评选出的“2006年度中国十大品牌基金公司奖”和“2006年度中国基金业杰出创新奖”。

      ●2007年2月,在香港《亚洲资产管理》杂志2006年评选活动中,华夏基金获得了“亚洲地区最佳客户服务奖”及“中国最佳社会服务奖”。

      ●2007年4月,在《上海证券报》主办的“第四届中国最佳基金公司评选”活动中,成为唯一一家荣获“中国最佳基金公司TOP大奖”的基金管理公司。

      八、备查文件目录

      (一)备查文件目录

      1、中国证监会核准基金募集的文件;

      2、《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》;

      3、《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》;

      4、法律意见书;

      5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

      6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

      (二)存放地点

      备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

      (三)查阅方式

      投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

      华夏基金管理有限公司

      二○○七年四月十八日