2006年度报告摘要

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3大连华连会计师事务所、信永中和（香港）会计师事务所有限公司为本公司出具了有强调事项的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。

　　1.4 公司负责人董事长刘平芹先生，主管会计工作负责人总经理戚树智先生，会计机构负责人（会计主管人员）财务总监姜生国先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 基本情况简介

　　2.2 联系人和联系方式

　　§3 会计数据和财务指标摘要

　　3.1 主要会计数据

　　单位:元 币种:人民币

　　3.2 主要财务指标

　　单位:元

　　扣除非经常性损益项目

　　√适用 □不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　3.3 国内外会计准则差异

　　√适用 □不适用

　　单位:千元 币种:人民币

　　§4 股本变动及股东情况

　　4.1 股份变动情况表    

　　单位:股

　　4.2 股东数量和持股情况

　　单位:股

　　4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

　　4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

　　□适用√不适用

　　4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

　　(1)法人控股股东情况

　　控股股东名称：大化集团有限责任公司

　　法人代表：邢学朴

　　注册资本：3,057,850,000元

　　成立日期：1996年4月12日

　　主要经营业务或管理活动：生产和销售复合肥料、硫酸、硝酸、硝酸铵、硝酸钠、 煤焦油、液氨等

　　4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　§5 董事、监事和高级管理人员

　　5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

　　单位:股 币种:人民币

　　§6 董事会报告

　　6.1 管理层讨论与分析

　　（一）报告期内公司经营情况的回顾

　　一）报告期内总体经营情况

　　报告期内，公司实现主营业务收入64921万元，较上年同期减少48.30％，实现主营业务利润-4292万元，较上年同期减少138.64％，公司亏损15917万元，较上年同期净利润减少18698万元。

　　进入2006年，由于公司的主要原料价格升高，且公司的主导产品纯碱市场价格又有较大程度的下滑，这使公司上半年亏损较大。同时，由于实施搬迁改造，公司于2006年6月初停产了联碱生产装置，影响2006年纯碱产量28万吨，影响氯化铵产量28万吨，影响2006年主营业务收入4.74亿元，并且公司停产设备折旧及停产人员工资直接进入当期损益，增加了公司亏损。另外，报告期内公司根据大连市政府要求，一次性支付离退休员工取暖补贴3561万元，又增大了公司的亏损。由于以上三个方面的原因，公司2006年发生较大亏损。

　　二）公司经营状况

　　1、公司属于基础化工产业行业，以纯碱和氯化铵为主导产品，报告期内，公司生产纯碱47.35万吨，在全国同行业中列第8位，占全国纯碱生产总量的3.06%，公司生产氯化铵11.43万吨，其中工业氯化铵0.91万吨。

　　2、主要供应商及客户情况

　　单位:元 币种:人民币

　　3、资产构成变化情况

　　公司应收帐款较上年同期减少5688万元，主要原因为本期联碱生产装置停产导致销售收入减少所致；

　　本期在建工程较上年同期增加2528万元，主要为公司实施60万吨联碱搬迁改造发生的设计、建设费用；

　　本期其他应收款较上年同期减少12576万元，主要原因为控股股东大化集团有限责任公司偿还的欠款；

　　本期货币资金较上年同期增加10349万元，主要原因为控股股东偿还的欠款。

　　4、财务费用变化情况

　　财务费用本期比上期增加1,840,889.43元，主要原因为由于报告期内公司控股股东大化集团有限责任公司偿还占用本公司资金，从而形成收取大化集团有限责任公司的资金占用费减少所致。本年度公司收取大化集团资金占用费为2,011,988.68元,其中1,293,971.44元计入利息收入。

　　5、现金流变化情况

　　经营活动产生的现金流量净额1.37亿元，主要为报告期内收到的公司控股股东大化集团有限责任公司以搬迁改造资金偿还的1.33亿元欠款，而上年的经营活动现金流量净额2.58亿元主要为上年控股股东偿还的欠款；

　　公司投资活动产生现金流出2864万元，较上年增加较大，主要为公司实施60万吨联碱搬迁改造公司发生的设计、建设等费用。

　　6、公司搬迁改造情况

　　公司的搬迁改造工作继续推进并全面启动，60万吨联碱项目已完成设计及设备选型工作，并开始部分设备采购。目前项目场地已平整完毕，并开始打桩施工，联碱中控楼主体结构已经完成施工。

　　（二）对公司未来发展的展望

　　2007年公司总体指导思想是强化管理增效益，稳定员工保生产，经济运行求增长，推进搬迁谋发展。公司将以加强企业管理为先导，以安全平稳运行、保证产品质量为前提，以提高经济运行质量和效益为重点，稳定员工情绪，积极推进实施公司的搬迁改造工作。2007年公司计划生产纯碱35万吨，实现主营业务收入4.15亿元。

　　1、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局

　　公司的主导产品纯碱行业，由于近几年国内改扩建项目和新投建项目产能扩张较大，加之受国家的宏观调控，下游的玻璃行业、冶金行业需求放缓，纯碱市场竞争将日趋激烈。

　　2、公司未来发展战略

　　1）、全力推进搬迁改造工程建设

　　2007年是公司搬迁改造任务最重的一年，这一年公司将完成60万吨联碱项目的建设安装任务，完成项目投资47259万元，以达到2008年9月项目投产的目标。公司的搬迁改造将紧紧抓住进度、投资、质量和安全四个环节，加强工程建设管理，强化内部监督和考核，努力按时完成任务。

　　2）、组织好现有氨碱生产装置生产，确保平稳高效运行

　　由于2007年公司面临边生产、边拆除、还要进行无害化处理等一系列问题，稳定氨碱系统运行任务十分艰巨。公司将通过强化安全管理、重点抓好运行设备的维护保养、延长运行周期、降低消耗、压缩费用、抓好供应和销售等措施，做好生产衔接和经济运行。

　　3）、做好新老厂区的衔接工作

　　公司将做好各项准备，按计划实施部分装置拆除工作。2007年下半年公司将正式按计划开始对部分装置进行拆除，公司将做好充分准备，完成设备、厂房的拆除方案制定、论证和审定工作，完成拆除队伍招标工作，做好拆除现场交接和技术交底工作，并按计划做好停产装置的无害化处理工作。

　　4）、做好员工的稳定和培训工作

　　为做好60万吨联碱项目，公司将根据需要开展技能培训和人才储备，并适当招聘紧缺的专业人才，同时统筹安排员工转岗、上岗工作，防止技术工人流失，确保员工队伍稳定。

　　3、资金需求及使用计划

　　公司的60万吨/年联碱项目计划投资82245万元，项目的资金主要来自三个方面：一是控股股东偿还的欠款3.89亿元，二是公司搬迁的补偿，三是公司向控股股东及金融机构的借贷。

　　2007年公司将完成项目投资47259万元， 2008年9月前完成全部投资。

　　4、公司面临的风险因素分析

　　1)搬迁改造建设风险

　　公司虽计划于2008年9月完成60万吨/年联碱生产装置的建设工作，但在资金、设计、订货、施工、安装等各个环节都存在不确定及相互制约因素，有可能影响工程进度。

　　为解决上述问题，公司将加强各环节控制，强化工程管理，确保进度按计划进行。

　　2）市场风险

　　公司自2006年因搬迁改造停产联碱生产装置后，仅氨碱生产装置继续运行，公司主导产品产量大幅减少，对公司产品市场造成较大影响。

　　为解决上述问题，公司将强化氨碱生产装置运行，确保氨碱系统的生产能力。

　　2）经营风险

　　由于公司正在实施搬迁改造，对当前生产装置不再大量资金投入，只是保证维持运行状态，这必将对正常生产带来风险。

　　为解决上述困难，在目前的生产装置下，公司将加强设备的维护保养和巡回检查，强化工艺操作，并加强修旧利废，确保生产装置安全平稳运行。

　　4）人员风险

　　由于公司正在实施搬迁改造，员工能否安心和稳定对当前生产经营及搬迁改造工作都有重大影响。

　　为稳定员工人心，公司将加强员工的思想教育，并坚持正常管理，同时以轮训方式开展对员工的技术培训，以适应新项目的技术要求。公司将通过择优上岗、择优使用，在确保员工安心当前生产的同时，为搬迁改造提供必要的人员准备。

　　6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况

　　√适用□不适用

　　根据新《企业会计准则》第18号-所得税的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表的纳税影响会计法，将会影响公司的当期所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。

　　6.2 主营业务分行业、产品情况表

　　单位:元 币种:人民币

　　6.3 主营业务分地区情况

　　单位:元 币种:人民币

　　6.4 募集资金使用情况

　　□适用√不适用

　　变更项目情况

　　□适用√不适用

　　6.5 非募集资金项目情况

　　□适用√不适用

　　6.6 董事会对会计师事务所"非标意见"的说明

　　√适用□不适用

　　大连华连会计师事务所审计报告的强调事项：

　　财务报表使用者关注，如财务报表附注八、1所述，贵公司在搬迁改造过程中生产经营受到严重影响，2006年度贵公司发生亏损15,917万元；在2006年12月31日贵公司货币资金中包含专项用于搬迁改造的使用受到限制的银行存款40,044万元，扣除上述专项用途的银行存款，贵公司的流动资产将减少到4,782万元，导致流动负债超过流动资产26,085万元。贵公司已在财务报表附注八、1 披露了拟采取的改善措施，但可能导致对持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况仍然存在重大不确定性，可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务。本段内容不影响已发表的审计意见。

　　信永中和（香港）会计师事务所有限公司审计报告的强调事项：

　　贵公司在搬迁改造中，业务受严重影响，2006年度贵公司亏损约人民币148,561,000元；此外，贵公司于二零零六年十二月三十一日有受限制的银行存款人民款400,437,000元，这些款项受大连市政府有关部门的监管，只可用于搬迁改造﹔假如不包括这些款项，贵公司于二零零六年十二月三十一日的流动资产将减少至人民币85,359,000元，导致流动负债超过流动资产人民币234,327,000元。这情况显视基本不确定因素的存在，可能对贵公司以持续经营基准继续经营的能力产生疑问。财务报表是以持续经营基准编制，其是否有效须视乎贵公司母公司大化集团有限责任公司(「大化集团」)的财政支持，而大化集团已同意提供资金应付贵公司的营运资金需求。我们认为基本不确定因素已在财务报表内作出适当的披露及我们在这方面的意见并不是保留意见。

　　(下转D10版)