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      2007 年 4 月 20 日
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    大成积极成长股票型证券投资基金2007年第一季度报告
    2007年04月20日      来源:上海证券报      作者:
      一、重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2007年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。自2007年1月16日景业证券投资基金终止上市之日起,原景业证券投资基金基金名称变更为大成积极成长股票型证券投资基金。原景业证券投资基金报告期自2007年1月1日至2007年1月15日止,大成积极成长股票型证券投资基金报告期自2007年1月16日起至3月31日止。

      二、基金产品概况

      (一)大成积极成长股票型证券投资基金

      

      (二)原景业证券投资基金

      

      三、主要财务指标和基金净值表现

      (一)主要财务指标

      

      所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

      (二)大成积极成长股票型证券投资基金净值表现(自2007年1月16日(基金合同生效日)起至2007年3月31日止)

      1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      

      2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

      大成成长基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

      (2007年1月16日至2007年3月31日)

      

      注:1、按基金合同规定,大成积极成长股票型证券投资基金自基金上市之日起3个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条投资组合中规定的各项比例。

      2、2006年12月11日,景业证券投资基金转型获基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2006年12月27日证监基金字[2006]263号文核准。自2007年1月16日起,景业证券投资基金在上海证券交易所终止上市,其由《景业证券投资基金基金合同》修订而成的《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》正式生效。

      3、大成基金管理有限公司已于2007年1月29日对投资者持有的原景业证券投资基金(以下简称“基金景业”)进行了基金份额转换操作。经本基金托管人中国农业银行确认,拆分基准日(1月29日)基金份额净值为1.7024元,精确到小数点后第9位为1.702421102元(第9位以后舍去),本基金管理人按照1: 1.702421102的转换比例将原基金景业的基金财产进行了拆分。拆分后,基金份额净值变为1.000元,相应地,原基金景业每1份基金份额转换为1.702421102份,基金份额计算结果保留到整数位,所产生的误差归入基金财产。原基金景业的基金总份额由500,000,000.00份转换为851,210,551.12份。

      (三)原景业证券投资基金净值表现(自2007年1月1日起至2007年1月15日(基金合同失效日)止)

      1、本报告期基金份额净值增长率

      

      2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况

      基金景业累计份额净值增长率历史走势图

      (2000年8月15日至2007年1月15日)

      

      注:1、按基金合同规定,本基金自基金上市之日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第七条之(五)投资组合中规定的各项比例:本基金投资于股票、债券的比例,不得低于基金资产总值的80%;投资于国家债券的比例,不得低于基金资产净值的20%;持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的10%。

      2、2006年12月11日,景业证券投资基金转型获基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2006年12月27日证监基金字[2006]263号文核准。自2007年1月16日起,景业证券投资基金在上海证券交易所终止上市,其由《景业证券投资基金基金合同》修订而成的《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》正式生效。

      四、管理人报告

      (一) 基金经理简介

      瞿蕴理女士,基金经理,工学硕士。7年证券从业经历,曾就职于中兴通讯股份有限公司,大成基金管理有限公司策略分析师、投资决策委员会委员。现同时兼任大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理。

      (二)基金运作遵规守信情况说明

      本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《景业证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,在基金管理运作中,基金景业的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定,本基金没有发生重大违法违规行为,没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易,整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有人谋求最大利益。

      (三) 基金经理工作报告

      整个市场在一季度走出了振荡上行的格局,并在春节前后呈现了明显的多空争夺战,波动较为剧烈。从结构上而言,小市值股票明显取得优势,整体上市或资产注入的外延式增长获得市场广泛认同。新增资金踊跃入市,新股民的态度更为积极进取,使得股市呈现了与前几年截然不同的市场状况。

      本基金由景业证券投资基金转型而来,并于1月下旬进行了集中申购,基金规模大幅增加。本基金经理采取了较为谨慎的建仓策略,而长期策略依旧以业绩优良、高速增长、估值偏低的大盘蓝筹为主,我们的目光仍旧集中在可以成为卓越的企业上面,而不以短期盈利为主要目的。然而一季度的情况是,这些业绩优良的公司由于去年四季度的优良表现而处于短期休整状态,而低价股、垃圾股以及小市值股票经历多年调整后终于获得强劲的上涨动力。我们认为,长期而言,这样的现象是会得到修复和扭转的。我们一季度的建仓策略主要以金融、地产、钢铁、交通运输、电力、汽车等行业为主要对象,并配置了奥运、3G、资产注入等相关主题类股票。

      展望二季度,我们认为主要影响市场的因素可能是年报、一季度季报,我们认为上述配置的板块都是季报较为亮丽的行业,随着业绩报表的公布,市场的焦点有可能再度返回公司基本面本身。

      五、投资组合报告

      (一)大成积极成长股票型证券投资基金

      1、2007年3月31日基金资产组合情况

      

      2、2007年3月31日报告期末按行业分类的股票投资组合

      

      3、2007年3月31日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

      

      4、2007年3月31日按券种分类的债券投资组合

      

      5、2007年3月31日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

      

      6、投资组合报告附注

      (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

      (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

      (3)基金的其他资产构成

      

      (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

      无。

      (5)报告期内权证投资情况

      

      注:本基金本报告期内投资权证侨城HQC1(031001)源于华侨城A(000069)股权分置改革对价支付,非基金主动投资。

      (6)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细

      无。

      (7)本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况

      

      (8)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

      (二)原景业证券投资基金

      1、2007年1月15日基金资产组合情况

      

      2、2007年1月15日报告期末按行业分类的股票投资组合

      

      3、2007年1月15日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

      

      4、2007年1月15日按券种分类的债券投资组合

      

      5、2007年1月15日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

      

      6、投资组合报告附注

      (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

      (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

      (3)基金的其他资产构成

      

      (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

      无。

      (5)权证投资情况

      

      注:本基金本报告期内投资的权证权证侨城HQC1(031001)源于华侨城A(000069)股权分置改革对价支付,非基金主动投资。

      (6)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细

      无。

      (7)本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况

      

      (8)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

      六、开放式基金份额变动(大成积极成长股票型证券投资基金)

      单位:份

      

      注:大成基金管理有限公司于2007年1月29日对投资者持有的原景业证券投资基金(以下简称“基金景业”)进行了基金份额转换操作。经本基金托管人中国农业银行确认,拆分基准日(1月29日)基金份额净值为1.7024元,精确到小数点后第9位为1.702421102元(第9位以后舍去),本基金管理人按照1: 1.702421102的转换比例将原基金景业的基金财产进行了拆分。拆分后,基金份额净值变为1.000元,相应地,原基金景业每1份基金份额转换为1.702421102份,基金份额计算结果保留到整数位,所产生的误差归入基金财产。原基金景业的基金总份额由500,000,000.00份转换为851,210,551.12份。

      七、备查文件目录

      (一)备查文件目录

      1、中国证监会批准设立景业证券投资基金的文件;

      2、《景业证券投资基金基金合同》;

      3、《景业证券投资基金托管协议》;

      4、中国证监会《关于核准景业证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》;

      5、《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》;

      6、《大成积极成长股票型证券投资基金托管协议》;

      7、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程;

      8、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。

      (二)存放地点

      本季度报告存放在本基金管理人和托管人的办公住所。

      (三)查阅方式

      投资者可在营业时间免费查阅,或登录本基金管理人网站http://www.dcfund.com.cn进行查阅。

      大成基金管理有限公司

      二○○七年四月二十日

      大成积极成长股票型证券投资基金

      2007年第一季度报告

      (原景业证券投资基金转型)