2006年度报告摘要

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 广东羊城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　1.4 主管会计工作负责人王淑云，会计机构负责人（会计主管人员）张桂范声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 基本情况简介

　　2.2 联系人和联系方式

　　§3 会计数据和财务指标摘要

　　3.1 主要会计数据

　　单位:元 币种:人民币

　　3.2 主要财务指标

　　单位:元

　　扣除非经常性损益项目

　　√适用 □不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　3.3 国内外会计准则差异

　　□适用 √不适用

　　§4 股本变动及股东情况

　　4.1 股份变动情况表

　　单位:万股

　　4.2 股东数量和持股情况

　　单位:股

　　4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

　　4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

　　√适用□不适用

　　4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

　　(1)法人控股股东情况

　　控股股东名称：青海重型机床有限责任公司

　　法人代表：朱克祖

　　注册资本：20,855万元

　　成立日期：2001年12月28日

　　主要经营业务或管理活动：主要经营性资产全部进入上市公司，目前主要经营授权范围内的国有资产管理和存续母体的经营及股权管理

　　(2)法人实际控制人情况

　　实际控制人名称：中国华融资产管理公司（变更前）

　　法人代表：丁中籭

　　注册资本：1,000,000万元

　　成立日期：1999年10月19日

　　主要经营业务或管理活动：处置政策性不良资产，债转股，证券委托代理业务

　　实际控制人名称：青海天象投资实业有限公司（变更后）

　　法人代表：关敬如

　　注册资本：3,000万元

　　成立日期：2006年10月18日

　　主要经营业务或管理活动：产业投资；高科技机械产品开发、制造、销售；技术咨询及服务等主要业务。

　　4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　§5 董事、监事和高级管理人员

　　5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

　　单位:股 币种:人民币

　　§6 董事会报告

　　6.1 管理层讨论与分析

　　1、经营情况回顾

　　2006年是“十一五”规划的开局之年，我国机床工具、装备制造行业继续保持较快发展，食品机械和电梯配件市场需求稳中有升。报告期内，公司仍然以数控机床、食品机械、电梯配件、齿轮箱等产品为主业，以装备工业为重点，坚持“调整结构、整合资源、有效管理、培育特色”发展战略和“全国有影响、行业有地位、区域有实力、市场有作为”的发展目标，充分利用装备制造业蓬勃发展的宏观形势和食品机械打开国际市场的机遇，优化生产组织和管理，克服了原材料等成本上升和产能不足等不利影响。报告期内，公司实现主营业务收入67315.02万元，同比增加27.80%；主营业务利润12984.51万元，同比增加46.69%；净利润1315.64万元，同比增加35.86%。较好地实现了年初制订的经营目标。

　　1）主要成绩：

　　（1）新市场开拓效果显著：机床、齿轮箱在稳定现有产品市场的同时，加强对重点企业、重点行业、新兴民营企业的新产品开发，优化了产品结构，扩展了销售渠道；广东恒联食品机械当年销售收入中有40%来自国际市场，为企业产品向高端市场迈进打下良好基础。

　　（2）技术创新与市场需求良性互动：报告期内，各子公司有多种新产品投放市场，部分获得了国家级重点新产品称号，提高了产品技术含量、优化了产品结构，实现了企业规模与质量同步提升。

　　（3）产业布局调整成效初显：与广州机床厂合资设立的广州宏力数控设备有限公司成长迅速，合理完善产业布局，提高可持续增长能力。

　　（4）公司治理进一步完善：报告期内，公司完成股权分置改革；并且青海天象投资实业有限公司收购公司原第二大股东广东万鼎企业集团持有的股权后，遵守其收购承诺，积极推动公司主业发展，解决了二股东不稳定问题，为公司稳定发展打下良好基础。报告期内，公司继续加强运营管理，企业资产质量、运营效率有了进一步提高。

　　2）主要困难：

　　（1）部分关键工序把关设备老化严重：公司机床和齿轮箱产品的部分关键工序把关设备已使用20年以上严重老化，公司现有资金能力，难以满足技改需求。

　　（2）青海产业配套能力弱：公司无法就近采购到产品所需原材料或配件，部分非关键工序也无法外协。前述两点限制了公司产能扩大和产品档次提升。

　　2、公司主营业务及其经营状况

　　1）公司主营业务情况

　　报告期内，公司主营业务收入、主营业务成本的构成未发生重大变化，公司仍然以数控机床、食品机械、电梯配件、齿轮箱等产品为主业，以装备工业为重点。

　　2）主要供应商、客户情况

　　单位:万元 币种:人民币

　　3）报告期公司资产构成（应收款项、存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、短期借款、长期借款等占总资产的比重），同比均未发生重大变动。

　　4）营业费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据同比发生重大变化的主要影响因素

　　单位:元 币种:人民币

　　（1）营业费用增加的主要原因是产品销量、新产品推广费用增加及加大重点行业、企业市场拓展力度所致。

　　（2）管理费用增加的主要原因是新产品研发费用增加较多。

　　（3）财务费用增加的主要原因：增加银行借款，贷款利率提高。

　　5）公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况同比发生重大变动的主要影响因素

　　单位:元 币种:人民币

　　（1）经营活动产生的现金流量净额变化的主要原因是公司盈利，应收票据、其他应收款和预付帐款减少、应付帐款和预收账款增加。

　　（2）经营活动产生的现金流量净额与报告期净利润存在重大差异的主要原因是其他应收款下降和应付账款、预收账款增加。

　　（3）投资活动产生的现金流量净额变化的主要原因是公司的数控龙门导轨磨床、金属结构件车间、数控镗铣床等在建工程项目增加。

　　（4）筹资活动产生的现金流量净额变化的主要原因是公司增加了部分银行借款，增加数额较上年同期有较大幅度减少。

　　6）公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩

　　单位:万元 币种:人民币

　　7)对未来发展的展望

　　(1)展望

　　2007年机床、齿轮箱产品市场需求仍将持续旺盛，食品机械产品和电梯配件产品稳中有升，在总结2006年工作基础上，2007年公司将着重做好以下工作：

　　A、做好技改、产业布局调整工作

　　逐步更新关键陈旧设备，释放加工能力；抓好如“特种数控重型机床高技术产业化示范工程”、“高档数控机床专项”、“大重型数控卧式车床产业化”、“加工中心和数控铣床高技术产业化示范工程”等大型技改项目，提升加工效率、产品技术含量和质量。

　　加大与广州机床厂的合作力度，在合适地区寻求合作伙伴，促进产业布局优化。加大非核心工序的外协加工比例，扩大产能。

　　B、做好新市场开发、新产品研发工作

　　机床和齿轮箱产品在巩固现有市场基础上，积极向航天、航空、船舶、冶金、铁路、重型机械等领域拓展市场。充分利用青海资源大省的优势，开发石油等资源行业专用机械产品，创造新的利润增长点。

　　提升食品机械产品的设计能力，不断扩展国外市场；进入国内高端商用市场；开发民用产品。

　　（2）风险因素

　　A、机床和齿轮箱产品的原材料价格继续高位运行，能源、运输费用涨幅较大，使公司产品成本居高不下；电梯配件产品毛利率逐年下降。

　　B、食品机械产品，面临国内众多小型企业价低质次产品冲击，行业利润水平下降。

　　C、技改投入、产业布局调整、新产品研发及新市场开拓都需要大量资金，公司目前融资渠道有限，难以满足需求。

　　D、产业布局调整面临项目选择失当、投资损失风险，专用机械新产品开发面临行业原有企业竞争及公司经验不足问题。

　　（3）管理层解决方案

　　A、一方面采取加强挖潜降耗等方式、降低生产成本；另一方面，通过技术创新，开发高技术附加值产品，优化产品结构，实现差异化竞争。

　　B、拓展银行贷款等融资渠道，尤其是中长期资金融资，充分释放公司增长潜能。

　　C、引入行业专家等资深人士进入公司董事会专业机构，提升公司的战略规划能力和决策能力。

　　6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况

　　□适用√不适用

　　6.2 主营业务分行业、产品情况表

　　单位:元 币种:人民币

　　6.3 主营业务分地区情况

　　单位:元 币种:人民币

　　6.4 募集资金使用情况

　　□适用√不适用

　　变更项目情况

　　□适用√不适用

　　6.5 非募集资金项目情况

　　√适用□不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　6.6 董事会对会计师事务所"非标意见"的说明

　　□适用√不适用

　　6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案

　　公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案

　　√适用□不适用

　　§7 重要事项

　　7.1 收购资产

　　□适用√不适用

　　7.2 出售资产

　　□适用√不适用

　　7.3 重大担保

　　√适用□不适用

　　单位:万元 币种:人民币

　　7.4 重大关联交易

　　7.4.1 与日常经营相关的关联交易

　　□适用√不适用

　　7.4.2 关联债权债务往来

　　√适用□不适用

　　单位:万元 币种:人民币

　　7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况

　　√适用□不适用

　　报告期内新增资金占用情况

　　□适用√不适用

　　截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

　　□适用√不适用

　　7.5 委托理财

　　□适用√不适用

　　7.6 承诺事项履行情况

　　7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况

　　√适用□不适用

　　报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况

　　□适用√不适用

　　7.6.2 未股改公司的股改工作时间安排说明

　　□适用√不适用

　　7.7 重大诉讼仲裁事项

　　□适用√不适用

　　§8 监事会报告

　　监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。

　　§9 财务报告

　　9.1 审计意见

　　9.2 披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表

　　资产负债表

　　2006年12月31日

　　编制单位: 青海华鼎实业股份有限公司

　　单位: 元 币种:人民币