二○○七年四月
第一部分 前言和释义
前 言
为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范南方成份精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额之日起，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。
释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 指《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的
修订和补充，本《基金合同》由《金元证券投资基金基金合同》修订而成
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的南方成份精选股票型证券投资基金，本基金由金
元证券投资基金转型而成
基金金元 指金元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
招募说明书 指《南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书》，供基金投资者选择并决
定是否提出基金申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《南方成份精选股票型证券投资基金托管
协议》及其任何有效修订和补充，本托管协议由《金元证券投资基金托管协
议》修订而成
《业务规则》 指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 指南方基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并
与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金申购、赎回和其
他基金业务的代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金
份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册等
基金注册登记机构 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务
的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包
括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并
存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其
他组织
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规
规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机
构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允
许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金转型 指对包括基金金元由封闭式基金转为开放式基金，调整基金存续期限，更换注
册登记人，更名为“南方成份精选股票型证券投资基金”，修改基金投资目标、
投资策略、投资方向、持有人大会等条款的一系列事项的通称
基金合同生效日 指《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，本合同自金元
证券投资基金终止上市之日起生效，原《金元证券投资基金基金合同》自同一
日起失效
集中申购期 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过一个月
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为
前端收费 指基金投资者在申购基金的同时交纳申购费用
后端收费 指基金投资者在申购基金时可以先不支付申购手续费用，而在赎回时支付，申
购费率随持有基金年限的增加而降低，直至为零
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为
巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开
放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起
的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易
账户的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基
金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放
式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方
式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银
行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基
金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
货币市场工具 指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七
天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在
一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具
有良好流动性的金融工具
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第二部分 基金的基本情况
一、基金名称
南方成份精选股票型证券投资基金。
二、基金的类别
股票型证券投资基金。
三、基金的运作方式
契约型开放式。
四、基金的投资目标
本基金在保持公司一贯投资理念基础上，通过对宏观经济和上市公司基本面的深入研究，采取定量和定性相结合方法，精选成份股，寻找驱动力型的领先上市公司，在控制风险的前提下追求获取超额收益。
五、基金份额面值
本基金基金份额面值为人民币1.00元。
六、基金存续期限
不定期。
第三部分 基金的历史沿革
南方成份精选股票型证券投资基金由金元证券投资基金转型而成。
（下转D10版）