1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人尚书志先生,主管会计工作负责人李宁先生及会计机构负责人高武女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)

　　单位：股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1、本报告期，应收账款较期初下降30.19％，主要是销售回款所致。

　　2、本报告期，预收账款较期初上升107.38％，主要是成大三霖销售钢材而预收客户的货款增加所致。

　　3、本报告期，销售费用较上年同期上升43.30％，主要是成大生物、成大医药业务规模扩大，导致费用增加。

　　4、本报告期，管理费用较上年同期上升194.24％，主要是公司实施股权激励所产生的期权费用。

　　5、本报告期，投资收益较上年同期上升454.45％，主要是广发证券的收益大幅增长所致。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、股权激励

　　《辽宁成大股份有限公司股权激励计划》已经公司第五届董事会第二次（临时）会议、第五届董事会第三次（临时）会议审议通过，经中国证监会审核无异议，并经公司2006年第二次临时股东大会审议通过，于2006年9月5日开始实施。详见2006年5月23日、7月18日和9月6日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公司公告。股权激励计划的第一次授权日已经公司第五届董事会第六次（临时）会议确定，第二次授权日和第二批激励对象的范围已经公司第五届董事会第十二次（临时）会议确定，详见2006年9月6日和12月30日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公司公告。第三次授权日和第三批激励对象的范围由公司董事会在2007年12月31日前确定并公告。

　　2、非公开发行股票

　　《辽宁成大股份有限公司非公开发行股票的议案》已经公司第五届董事会第十一次（临时）会议和2006年第五次临时股东大会审议通过。详见2006年12月8日和12月27日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公司公告。该项发行尚须经中国证监会审核。

　　3、资产置换

　　本公司将所持广发证券股份有限公司股份换股为延边公路建设股份有限公司股份，该事项已经公司第五届董事会第七次（临时）会议和2006年第三次临时股东大会审议通过，详见2006年9月11日和10月24日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公司公告。该项资产置换尚须经中国证监会审核。

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　持股比例超过5%的原非流通股股东辽宁成大集团有限公司、深圳吉富创业投资股份有限公司和深圳宜发创业投资有限公司承诺：持有的股票自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或者转让；上述期限届满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量在12个月内不超过辽宁成大股份总数的5%、24个月内不超过10%，且出售价格不低于3.8元/股，如违反承诺出售股份，则出售股份所得收入归辽宁成大所有。其他原非流通股股东承诺：持有的股票自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或者转让。

　　报告期内，公司原非流通股股东均已按照承诺事项履行。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明：

　　√适用 □不适用

　　公司调整2006年长期股权投资差额摊销，增加股东权益2,681,656.48元。

　　辽宁成大股份有限公司

　　法定代表人：尚书志

　　2007年4月26日

　　辽宁成大股份有限公司

　　2007年第一季度报告