证监会
首度限制券商部分业务许可
2007年05月27日 来源:上海证券报 作者:
证监会机构部周五决定,自6月1日起撤销世纪证券自营和资管业务许可。
值得注意的是,这是证监会首次对券商采用撤销部分业务许可的监管措施。自证券公司综合治理工作开展以来,对不达标券商和违规券商出台的监管措施不断创新,此前,曾出现过的创新监管措施包括:限制券商某些营业部业务、限制券商部分业务等,而撤销部分业务许可,显然也符合监管措施创新一直以来的脉络。
同时,机构部要求世纪证券在7月31日前完成重组整改工作,净资本等风险控制指标达到规定要求,否则将依法采取进一步的处置措施。
(本报记者 周翀)