中海能源策略混合型证券投资基金第一次分红公告（等）

2007年06月05日来源：上海证券报作者：

　　中海能源策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2007年3月13日起生效。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《中海能源策略混合型证券投资基金基金合同》、《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定，经本基金管理人中海基金管理有限公司计算并由本基金托管人中国工商银行股份有限公司复核，本基金管理人决定对本基金实施自基金合同生效以来的第一次分红，现将有关事项公告如下：

　　一、收益分配方案

　　经基金管理人计算并由基金托管人中国工商银行股份有限公司复核，以2007年6月4日已实现的可分配收益为基准，本基金向基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.80元。

　　二、收益分配时间

　　1.权益登记日、除息日：2007年6月12日

　　2.红利发放日：2007年6月14日

　　3.选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值（NAV）确定日：2007年6月12日

　　4.红利再投资的基金份额可赎回起始日：2007年6月14日

　　三、收益分配对象

　　权益登记日在中海基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持有人。

　　四、收益发放办法

　　1.选择现金红利方式的投资者的红利款将于2007年6月14日自基金托管账户划出。

　　2.选择红利再投资方式的投资者，其红利再投资所转换的基金份额将于2007年6月13日计入其基金账户，2007年6月14日起可以查询、赎回。

　　3.冻结基金份额的红利发放按照《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》的相关规定处理。

　　4.权益登记日之前（含2007年6月12日）办理了转托管转出尚未办理转托管转入的投资者，其分红方式一律按照红利再投资处理，所转出的基金份额待转托管转入确认后与红利再投资所得份额一并划转。

　　五、有关税收和费用的说明

　　1.根据财政部、国家税务总局的财税字［2002］128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。

　　2.本次分红免收分红手续费。

　　3选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额免收申购费用。

　　六、提示

　　1.权益登记日申请申购的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回的基金份额享有本次分红权益。

　　2.根据2007年3月5日刊登的《中海能源策略混合型证券投资基金基金合同》，本基金默认的分红方式为现金分红方式。投资者可通过查询了解基金目前的分红设置状态。

　　3.投资者可以在每个基金开放日的交易时间内到各销售网点修改分红方式，本次分红方式将按照投资者在权益登记日前（不含2007年6月12日）最后一次选择的分红方式为准。请投资者到销售网点或通过中海基金管理有限公司客户服务中心（021-38789788）确认分红方式是否正确。如希望修改分红方式，请务必在2007年6月12日前到销售网点办妥变更手续。

　　4.由于部分投资者在开户时填写的地址不够准确完整，为确保投资者能够及时准确地收到对帐单，本公司特此提示：请各位投资者核对开户信息，若需补充或更改，请及时致电本公司的客户服务电话021-38789788、通过本公司网站或到原开户网点变更相关资料。

　　5.权益登记日至红利发放日注册登记人不接受投资者基金转托管、非交易过户和基金转换等业务的申请。

　　6.由于支付现金分红款时将发生一定的银证转账等手续费用，为保护投资者的利益，根据《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定，当基金份额持有人的现金红利小于5元时，基金注册登记人将该持有人的现金红利自动转为基金份额。

　　七、咨询办法

　　1. 中海基金管理有限公司网站 http：//www.zhfund.com。

　　2. 中海基金管理有限公司客户服务热线：021—38789788。

　　3. 本公司直销机构：

　　（1）中海基金管理有限公司上海直销中心

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦34楼

　　电话：021-68419518

　　传真：021-68419525

　　联系人：曾俊茹

　　（2）中海基金管理有限公司北京直销中心

　　地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F211B

　　电话：010-66493580

　　传真：010-66425292

　　联系人：张海鹰

　　4.各代销机构及相关网点：

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

　　法定代表人：姜建清

　　电话：（010）66106912

　　传真：（010）66106904

　　联系人：蒋松云

　　（2）中国农业银行

　　注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号

　　法定代表人：杨明生

　　电话：010－68297268

　　传真：010－68297268

　　联系人：蒋浩

　　（3）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：021－58781234

　　传真：021－58408842

　　联系人：曹榕

　　（4）国联证券有限责任公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　法定代表人：范炎

　　电话：0510-82831662

　　传真：0510-82831589

　　联系人：袁丽萍

　　（5）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-53831169

　　传真：021-53858549

　　联系人：杨巍

　　（6）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人: 肖时庆

　　电话：010-66568047

　　传真：010-66568536

　　联系人：李洋

　　（7）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　法定代表人：张佑君

　　电话： 010-85130588

　　传真： 010-65182261

　　联系人：魏明

　　（8）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：021-62580818-213

　　传真：021-62583439

　　联系人：芮敏祺

　　（9）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　法定代表人：王志伟

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87557985

　　联系人：肖中梅

　　（10）湘财证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：021-68434518

　　传真：021-68865938

　　联系人：钟康莺

　　（11）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福建福州湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-68419974

　　传真：021-68419867

　　联系人：杨盛芳

　　（12）东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州市十梓街298号

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　联系人：方晓丹

　　（13）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州凤起路108号

　　法定代表人：应土歌

　　电话：0571-85783750

　　传真：0571-85783748

　　联系人：龚晓军

　　（14）金元证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：郑辉

　　电话：0755-83025695

　　传真：0571-83025625

　　联系人：金春

　　（15）长江证券有限责任公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：021-63296362

　　传真：021-51062920

　　联系人：甘露

　　(16) 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座40-45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话： 0755-82943511

　　传真： 0755-82943227

　　联系人：黄健

　　(17) 东海证券有限责任公司

　　注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

　　法定代表人：顾森贤

　　电话：021-50586660

　　传真：021-50586660-8880

　　联系人：邵一明

　　(18) 中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：平岳

　　电话： 021-68604866

　　传真： 021-50372474

　　联系人：张静

　　（19）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东大道720号20楼

　　法定代表人：王益民

　　电话：021-50367888

　　传真：021-62569651

　　联系人：吴宇

　　（20）申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　电话：021－54033888

　　联系人：王序微

　　（21）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

　　法定代表人：林义相

　　电话：010-66045522

　　传真：010-66555500

　　联系人：陈少震

　　特此公告。

　　中海基金管理有限公司

　　2007年6月5日

　　中海基金管理有限公司关于中海

　　能源策略混合型证券投资基金

　　开放日常申购赎回业务的公告

　　中海能源策略混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同已于2007年3月13日生效。根据《中海能源策略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）和《中海能源策略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）的有关规定，本基金定于2007年6月8日开始办理日常申购、赎回业务。本基金的基金简称为中海能源，基金代码为398021。现将有关事项公告如下：

　　一、重要提示

　　1、本基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金注册登记机构为中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

　　2、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登于2007年3月5日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的本基金招募说明书。投资者也可通过登陆本公司网站（www.zhfund.com）查阅本基金基金合同和招募说明书等法律文件。

　　3、投资者可拨打本公司的客户服务电话（021-38789788）了解本基金申购、赎回事宜，亦可通过本公司网站（www.zhfund.com）下载基金业务表单。

　　4、本公司将在每个季度结束后15个工作日内对基金份额持有人寄送基金账户对账单和其他重要资料（要求不予寄送的除外）。本公司提示，凡未收到上述资料的投资者，请速与本公司客户服务中心联系（021-38789788）。在确认基金份额持有人联系方式完整无误后，本公司将免费补寄上述资料。

　　5、根据中国证券监督管理委员会基金部通知【2007】10号的规定，本基金申购费用及申购份额的计算方法已进行调整，具体计算方法参见本公告的第二部分。

　　二、基金日常申购业务

　　（一）日常申购业务时间

　　本基金办理日常申购业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日（基金管理人公告暂停申购时除外）。在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。由于各销售机构系统及业务安排原因，开放日的具体交易时间应以各销售机构具体规定的时间为准。

　　投资者在基金合同约定的日期和时间之外提出申购申请的,其基金份额申购价格为下次办理基金份额申购时间所在开放日的价格。

　　（二）日常申购业务的数额限制

　　投资者可多次申购，直销机构和代销网点每个账户单笔最低申购金额为1,000元人民币（含申购费）。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。申购期间单个投资者的累计申购规模没有限制，法律法规、中国证监会另有规定的除外。

　　（三）日常申购费率

　　本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过申购金额的1.5％：

　　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购费用及申购份额的计算方法为：

　　净申购金额＝申购金额/[1＋申购费率]

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值

　　举例如下：假设某基金投资者投资10万元申购本基金，假设其所适用的申购费率为:1.5%，申购日基金份额净值为1.0000元，则该投资者申购可得到的基金份额为：

　　净申购金额＝100,000/[1＋1.5%]＝98,522.17（元）

　　申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83（元）

　　申购份额＝98,522.17/1.0000＝98,522.17（份）

　　基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额的数量限制和费率。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定最迟于调整生效前3个工作日在至少一种指定媒体予以公告并报中国证监会备案。

　　三、基金日常赎回业务

　　（一）日常赎回业务时间

　　本基金办理日常赎回业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。由于各销售机构系统及业务安排原因，开放日的具体交易时间应以各销售机构具体规定的时间为准。

　　投资者在基金合同约定的日期和时间之外提出赎回申请的,其基金份额赎回价格为下次办理基金份额赎回时间所在开放日的价格。

　　（二）日常赎回业务的数额限制

　　投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；单笔赎回最低份数为1000份，若某投资者在该销售网点托管的基金份额不足1000份或某笔赎回导致该持有人在该销售网点托管的基金份额少于1000份，则全部基金份额必须一起赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于1000份的情况，不受此限，但再次赎回时则须一次性全部赎回。

　　（三）日常赎回费率

　　本基金对赎回设置级差费率，赎回费率随投资者持有本基金期限的增加而递减，最高赎回费率不超过总的赎回金额的0.5%；本基金赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　三、投资者范围

　　根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

　　四、销售机构

　　1、直销机构