中炬高新技术实业（集团）股份有限公司
关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划
中炬高新技术实业（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“中炬高新”）根据《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28 号）的规定，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对公司的治理情况进行自查，现将自查报告汇报如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、需根据公司业务发展进一步完善各项内部控制制度和管理规范。
2、需结合新会计准则、最新法律法规，继续做好董事、监事和高管的培训工作。
3、需进一步增强信息披露的主动性，坚持不懈地做好投资者关系管理工作。
二、公司治理概况
公司成立于1993年1月，1995年1月在上海证券交易所挂牌，是从事园区开发、实业投资、房地产经营的综合型上市公司。2006年公司主营业务收入8.6亿元，实现净利润3,630万元，分别比上一年度增长22.5%和33.7%；2006年末公司总资产23.4亿元，净资产13.6亿元。
公司能够依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规建立完善的治理结构并规范运作。公司股东大会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，有方便社会公众投资者参与决策的制度安排，在重大事项上采取网络投票制。公司董事会、监事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体董事、监事切实履行职责。公司经理层根据《公司章程》、《总经理工作细则》的规定负责公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作。公司建立了较为完善的内部控制制度，不存在重大缺陷，并得到有效执行。公司控股股东行为较为规范，依法行使出资人权利，公司经营决策能够保持独立性。公司制定并严格执行信息披露管理制度，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
三、公司治理存在的问题和原因
经过自查，公司认为，总体来说，公司治理比较规范，能够遵守国家有关法律法规及中国证监会、上海交易所等监管部门有关上市公司治理的各项规定；为进一步提高公司治理水平，公司认为以下几方面还有待加强：
（一）随着国家监管制度的不断更新完善，以及公司业务规模的扩张和业务范围的扩大，对公司的管理水平提出了更高的要求，如即将成立房地产公司，进行商业房地产开发，公司如何把握行业发展方向，在新的业务中取得成功，就需要从内控制度着手，大胆变革。但由于制度建设涉及面广，涉及部门多，各级人员对新行业的认识及监管机构的各项政策规定的理解深度、广度不太够，再加上工作的时效性尚待提高，因此加强制度建设成为公司一项长期的任务。
（二）公司外部董事较多，平时都在各自岗位上繁忙工作，较难集中起来进行系统的培训，部分董事对最新的法律法规及监管要求理解不足；同样，公司的监事及高管人员由于平时工作量较大，对参加培训的积极性不高，这需要设置系统的培训计划，推动董、监事和高管广泛参与，提高他们对新政策法规的认知程度。
（三）公司虽然严格按照《上市公司投资者管理办法》的要求，严格履行信息披露义务，但随着我国证券市场的深入发展，公司与投资者沟通的渠道还有待进一步拓宽，沟通的技巧有待进一步提高，投资者工作的主动性不强；公司应在保证信息不泄漏的情况下，提高透明度，主动满足投资者对公司经营状况知情权的要求，保障全体股东的合法权益。
四、整改措施、整改时间和责任人
（一）进一步完善各项内部控制制度
整改计划：在今后发展进程中公司将根据法律法规和有关监管要求和公司业务发展的实际，不断对现有的内部控制制度加以修订和完善，使公司的管理水平能适应公司发展的新要求。
整改时间：2007 年9月
责任人：董事总经理李常谨
（二）落实董、监事及高管培训计划
整改计划：积极组织董、监事及高管人员参加证监会及其派出机构、上海交易所的培训；针对公司具体情况，制定计划，主动组织《新会计准则》、《证券法》、《上市规则》等专项学习，使学习人员得到切实提高。
整改时间：2007年9月
责任人：副总经理、董事会秘书彭海泓
（三）进一步改进投资者关系管理工作
整改计划：公司将在今后的投资者关系管理工作中，严格按照有关规定并根据公司的实际，积极拓宽与投资者沟通的渠道，在合适的时机举办诸如业绩说明会、投资者网上交流等进一步加强与投资者沟通，为投资者全面了解公司情况提供更为便利的条件。
整改时间：长期
责任人：副总经理、董事会秘书彭海泓
五、有特色的公司治理方法
公司十分注重内控制度的建设和健全工作，根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，公司在2006年成立的内部控制稽核小组，负责内部控制的日常检查监督工作。稽核小组人员包括各职能部门的有关人员，对公司内部控制的各个环节都在实行实时监督。经会计师审阅的《内部控制的自我评估报告》获得董事会审议通过。
目前公司第五届董事会共11名董事，其中内部董事3人，外部董事（含5名独立董事）8人，外部董事占董事会人数比例为73%；外部董事分别来自不同的股东单位以及法律、财务、科研等方面的专业人事，他们为公司的各项决策提供了有力的支持，多元化的董事会结构对公司治理的民主化、科学化起到积极的作用。
另外，由于公司第一大股东中山火炬集团有限公司所持股权比例仅为8.76%，难以对公司决策起到决定性的影响；通常情况下，在公司决策的过程中，火炬集团均与各大股东进行充分的沟通，阐明利弊，以取得股东们的广泛支持，保证了公司的各项决策顺利得到股东大会核准。
六、其它需要说明的事项
本公司《关于“加强上市公司治理专项活动”自查情况报告》已于2007年4月22日经公司五届董事会第十一次会议审议通过，期间，公司针对自查情况的不足，进行了一定程度的整改活动，具体如下：
1、5月17日，公司2006年年度股东大会上，公司采用了现场投票结合网络投票的形式进行，使中小股东有了表达意见的机会，保护了中小股东的权益。
2、4月22日公司五届董事会第十一次会议审议通过了《内部控制的自我评估报告》及《信息披露管理制度修订案》，使内部管理制度更趋完善。
3、6月12~13日，公司组织了监事、高管共三人，参加了广东证监局的培训。
4、公司董事长、监事长分别进行了变更。
中国证监会、上海交易所、广东证监局的公众评议邮箱分别如下：
中国证监会上市公司监管部：gszl@csrc.gov.cn；
上海证券交易所：list22@secure.sse.com.cn；
广东证监局：gdssgsc@csrc.gov.cn
公司联系人：彭海泓、郭毅航
公司电话：0760-8297233
公司传真：0760-5596877
公司电子邮箱：aguo@jonjee.com
公司地址：广东省中山市火炬开发区火炬大厦 中炬高新投资者服务部
邮政编码：528437
公司网站：www.jonjee.com 投资者服务专栏
中炬高新技术实业（集团）股份有限公司
2007年7月10日