序号 项目名称 发布文号及日期
一、行政法规、法规性文件（3件）
1 《期货交易管理条例》 国务院令489号，2007年3月6日发布
2 《国务院办公厅关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知》 国办发[2005]62号，2005年12月23日发布
3 《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》 国办发[2006]99号，2006年12月12日发布
二、规 章（19件）
1 《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》 证监会令第28号，2005年12月30日发布
2 《证券登记结算管理办法》 证监会令第29号，2006年4月7日发布
3 《上市公司证券发行管理办法》 证监会令第30号，2006年5月6日发布
4 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 证监会令第31号，2006年5月9日发布
5 《首次公开发行股票并上市管理办法》 证监会令第32号，2006年5月17日发布
6 《证券市场禁入规定》 证监会令第33号，2006年6月7日发布
7 《证券公司风险控制指标管理办法》 证监会令第34号，2006年7月20日发布
8 《上市公司收购管理办法》 证监会令第35号，2006年7月31日发布
9 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 证监会令第36号，2006年8月24日证监会、人民银行、外汇管理局发布
10 《证券发行与承销管理办法》 证监会令第37号，2006年9月17日发布
11 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 证监会令第39号，2006年11月30日发布
12 《上市公司信息披露管理办法》 证监会令第40号，2007年1月30日发布
13 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 证监会令第41号，2007年3月9日发布
14 《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》 证监会令第44号，2007年5月20日发布
15 《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》 证监会令第45号，2007年5月18日发布
16 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 证监会令第46号，2007年6月18日发布
17 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 商务部令2005年第28号，2005年12月31日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇管理局发布
18 《外国投资者并购境内企业暂行规定》 商务部令2006年第10号，2006年8月8日商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外汇管理局发布
19 《国债承销团成员资格审批办法》 财政部令第39号，2006年7月4日财政部、人民银行、证监会发布
三、规范性文件（68件）
（一）综合类
1 《关于查询、冻结从事证券交易当事人和与调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知》 证监发[2005]132号，2005年12月30日证监会、人民银行发布
2 《关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知》 证监发[2006]17号，2006年3月2日发布
3 《证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）》 证监发[2006]20号，2006年3月7日发布
4 《中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）》 证监发[2006]48号，2006年5月17日发布
5 《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知》 证监发[2006]78号，2006年7月12日发布
6 《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》 证监法律字[2007]8号，2007年3月7日发布
7 《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》 证监发[2007]50号，2007年3月28日发布
8 《关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知》 审法发[2006]67号，2006年11月22日审计署、人民银行、银监会、证监会发布
9 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》 财会[2007]6号，2007年4月9日财政部、证监会发布
（二）发行类
10 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则》 证监发[2006]51号，2006年5月18日发布
11 《保荐人尽职调查工作准则》 证监发行字[2006]15号，2006年5月29日发布
（三）市场类
12 《证券结算风险基金管理办法》 证监发[2006]15号，2006年5月29日发布
13 《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》 证监国合字[2007]10号，2007年3月28日发布
14 《关于贴现国债实行净价交易的通知》 财库[2007]21号，2007年3月12日财政部、人民银行、证监会发布
（四）机构类
15 《关于贯彻落实〈证券法〉全面履行证券公司监管职责有关问题的意见》 证监机构字[2006]7号，2006年1月18日发布
16 《关于证券公司信息公示有关事项的通知》 证监机构字[2006]71号，2006年4月20日发布
17 《进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引》 证监信息字[2006]3号，2006年4月21日发布
18 《关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知》 证监机构字[2006]117号，2006年6月22日发布
19 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 证监发[2006]69号，2006年6月30日发布
20 《证券公司融资融券试点内部控制指引》 证监机构字[2006]124号，2006年6月30日发布
21 《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》 证监机构字[2006]161号，2006年7月20日发布
22 《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》 证监机构字[2006]104号，2006年9月15日发布
23 《关于证券公司承销限额豁免有关问题的通知》 证监机构字[2006]226号，2006年9月27日发布
24 《关于实施〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉有关问题的通知》 证监机构字[2006]300号，2006年11月30日发布
（五）上市公司类
25 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 证监发[2005]120号，2005年11月14日证监会、银监会发布
26 《上市公司股权激励管理办法（试行）》 证监发[2005]151号，2005年12月31日发布
27 《上市公司股东大会规则》 证监发[2006]21号，2006年3月16日发布
28 《上市公司章程指引》 证监公司字[2006]38号，2006年3月16日发布
29 《关于进一步加快推进清欠工作的通知》 证监公司字[2006]92号，2006年5月26日发布
30 《上市公司并购重组审核委员会工作规程》 证监发[2006]83号，2006年7月25日发布
31 《关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股份转让有关问题的通知》 证监发[2006]87号，2006年8月2日发布
32 《关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知》 证监发[2006]112号，2006年9月26日发布
33 《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》 证监发[2006]128号，2006年11月7日证监会、公安部、人民银行、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、银监会发布
34 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》 证监公司字[2007]25号，2007年2月28日发布
35 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 证监公司字[2007]56号，2007年4月5日发布
（六）信息披露类
36 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号———上市公司公开发行证券申请文件》 证监发行字[2006]1号，2006年5月8日发布
37 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号———上市公司公开发行证券募集说明书》 证监发行字[2006]2号，2006年5月8日发布
38 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号———招股说明书》 证监发行字[2006]5号，2006年5月18日发布
39 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号———首次公开发行股票并上市申请文件》 证监发行字[2006]6号，2006年5月18日发布
40 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号———权益变动报告书》 证监公司字[2006]156号，2006年8月4日发布
41 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号———上市公司收购报告书》 证监公司字[2006]156号，2006年8月4日发布
42 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号———要约收购报告书》 证监公司字[2006]156号，2006年8月4日发布
43 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号———被收购公司董事会报告书》 证监公司字[2006]156号，2006年8月4日发布
44 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号———豁免要约收购申请文件》 证监公司字[2006]156号，2006年8月4日发布
45 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号———公司股份变动报告的内容与格式》 证监公司字[2007]98号， 2007年6月28日发布
46 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号———半年度报告的内容与格式》 证监公司字[2007]100号，2007年6月29日发布
47 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号———保险公司招股说明书内容与格式特别规定》 证监发行字[2006]151号，2006年12月8日发布
48 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号———净资产收益率和每股收益的计算及披露》 证监会计字[2007]9号，2007年2月2日发布
49 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号———财务报告的一般规定》 证监会计字[2007]9号，2007年2月2日发布
50 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号———季度报告的内容与格式特别规定》 证监公司字[2007]46号，2007年3月26日发布
51 《公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号———弥补累计亏损的来源、程序及信息披露》 证监会计字[2006]8号，2006年4月10日发布
52 《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号———非经常性损益》 证监会计字[2007]9号，2007年2月2日发布
53 《公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号———新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》 证监会计字[2007]10号，2007年2月15日发布
（七）基金类
54 《关于办理基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项有关问题的通知》 证监基金字[2006]14号，2006年2月7日发布
55 《关于基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项审核有关问题的通知》 证监基金字[2006]15号，2006年2月7日发布
56 《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》 证监基金字[2006]84号，2006年5月8日发布
57 《证券投资基金管理公司督察长管理规定》 证监基金字[2006]85号，2006年5月8日发布
58 《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》 证监基金字[2006]93号，2006年5月14日发布
59 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》 证监基金字[2006]122号，2006年6月15日发布
60 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 证监基金字[2006]141号，2006年7月20日发布
61 《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》 证监基金字[2006]154号，2006年8月14日发布
62 《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》 证监基金字[2006]176号，2006年8月24日发布
63 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 证监基金字[2006]226号，2006年10月27日发布
64 《基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定》 证监会计字[2007]1号，2007年1月12日发布
65 《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 证监基金字[2007]48号，2007年2月16日发布
66 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 证监基金字[2007]76号，2007年3月15日发布
67 《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》 证监基金字[2007]171号，2007年6月13日发布
68 《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》 证监发[2007]81号，2007年6月18日发布